公示送出去日期：2023年3月15日

0、公示文章标题

1公示基本资料

2日常认购、赎出(变换、定期定额投资)业务办理时间

3日常认购业务流程

3.1申购金额限定

3.2基金申购费率

3.2.1前端收费

3.2.2后端收费

3.3别的与认购有关的事宜

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

4.2赎回费率

4.3别的与赎出有关的事宜

5日常变换业务流程

5.1变换利率

5.2别的与变换有关的事宜

6定期定额投资业务流程

7基金代销机构

7.1场内外销售机构

7.1.1销售组织

7.1.2场内外非销售组织

7.2场地销售机构

8份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

9别的必须提醒的事宜

1公示基本资料

2日常认购、赎出(变换、定期定额投资)业务办理时间

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出，本基金开放日为上海交易所和美国纳斯达克证交所与此同时对外开放买卖交易工作中日，对外开放日的实际办理时间为上海交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。如本基金投资的重要海外销售市场遇节假日日、休盘或中止买卖，基金托管人直接决定了本基金是不是暂停申购与赎出。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货交易市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。

3日常认购业务流程

3.1申购金额限定

投资人认购、赎出的基金认购需是最少认购、赎出部门的整数。本基金最少申赎单位是100万分。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应当采取设置单一投资人认购市场份额限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际见基金托管人有关公示。

基金托管人也可以根据市场状况、市场形势及其投资人要求等多种因素，在相关法律法规允许的范围内，调节这一规定认购和赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

投资人在认购或卖出股票市场份额时，申赎代理商证券公司可以按照不得超过0.5%的要求扣除提成，其中包括证交所、登记机构等支付的各项费用。

3.3别的与认购有关的事宜

（一）认购与赎出的地方

投资人必须在申赎代理商券商公司经营场所按申赎代理商证券公司给予的形式申请办理基金认购和赎出。

基金托管人将于逐渐认购、赎出业务流程时在基金托管人网站公示申赎代理商券商公司名册，同时可根据具体情况提升或者减少申赎代理商证券公司，并且在基金托管人网站公示。

（二）认购与赎出的基本原则

1、本基金选用市场份额认购和份额赎回的形式，即认购和赎出都以市场份额申请办理；

2、本基金的认购溢价增资、赎出溢价增资包含现钱取代、现钱差值以及他对于价；在条件成熟的情形下，如交易中心推出新的申赎方式时，基金认购溢价增资、赎出溢价增资也可以包含组成证劵；

3、认购、赎出申请办理提交后不可撤消；

4、申赎必须遵守《业务规则》的相关规定；

5、本基金交易、赎出的货币为人民币；基金托管人能够在没有违法违规要求的情形下，提升别的货币的认购、赎出，别的货币认购、赎出的实际标准届时再行公示；

6、申请办理认购、赎出服务时，应当遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资人的合法权利不受损并获得平等对待。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该标准作出调整。基金托管人必须要在新规开始实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（三）认购与赎出程序

1、认购和赎出申请方法

投资者应该根据申赎代理商证券公司所规定的程序流程，在开放日的实际业务查询期限内明确提出认购或赎出申请。

2、认购和赎出申请办理确认

基金投资者认购、赎出申请办理在审理当日进行核对。如投资人无法给予满足条件的认购溢价增资，则认购申请办理不成功。如投资人所持有的满足条件的基金认购过多或无法根据需求提前准备全额的资金，或本基金投资组合内不具有全额的满足条件的赎出溢价增资，则赎出申请办理不成功。

申赎代理商证券公司对认购、赎出办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考申赎代理商证券公司的确接受到该申请办理。认购、赎出确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购、赎出申请办理确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

3、认购和提现的清算交收与备案

本基金交易业务流程选用即时逐单全额的清算（RealTimeGrossSettlement，下称RTGS）方式；赎出业务流程涉及到的资金取代可采取代收代缴解决；认购、赎出业务流程涉及到的资金差值和现钱取代退补款可采取代收代缴解决。

（1）认购的清算交收

投资人T日现钱认购后，如交易明细已勾单且认购资产全额的，登记结算平台在T日日间即时申请办理基金认购及现钱取代的交割；T日日间没有进行勾单确定或日间资金短缺的，登记结算平台在T日日终依据资产是不是全额申请办理基金认购及现钱取代的清算交收，并把结论发给基金托管人、申赎代理商证券公司和基金管理人。基金托管人根据登记结算平台在T+2日申请办理现钱差值的结算，在T+3日申请办理现钱差值的交割。

（2）赎出的清算交收

投资人T日赎出申请办理立案后，登记结算平台在T日收盘后给投资者申请办理基金份额的清算交收。基金托管人根据登记结算平台在T+2日申请办理现钱差值的结算，在T+3日申请办理现钱差值的交割。

通常情况下，赎出取代账款的清算交收于T+7日（指对外开放日）内申请办理。那如果发生基金投资交易结算标准产生较大变化、基金卖出金额较大或组成证劵里的一部分证劵因股票停牌、流动性枯竭或其他原因没法全额售出，则赎出账款的清算交收可延迟时间申请办理。

对因申赎代理商证券公司交割资金短缺，造成投资人现钱认购不成功的情况，依照申赎代理商券商公司有关标准解决。

假如登记机构和基金托管人在清算交收的时候发现无法正常履行合同的情况，则根据《业务规则》及参加多方相关协议以及时常修定的相关规定予以处理。

投资人应当按照股票基金合同约定和申赎代理商券商公司要求按时发放付款应对的资金差值、现钱取代和现钱取代退补款。因投资者原因造成现钱差值、现钱取代和现钱取代退补款无法按时发放交割的，基金托管人有权利为股票基金利益向该投资者追索并同时要求担负从而所导致的别的基金份额持有人或基金财产损失。

如遇到我国外管局有关规定有变更或本投资基金的海外主要市场的买卖结算标准有变动、基金投资的海外核心市场及外汇交易市场休盘或中止买卖、登记公司系统异常、交易中心或贸易市场数据信息传输延迟、通信系统异常、金融机构数据交换系统常见故障或其他非基金托管人及基金管理人能够掌控的因素的影响业务流程处理程序，则赎出现钱取代款付款时间可相对应延期。当发生基金合同标明的别的中止赎出或减缓付款赎出对价的情况时，赎出现钱取代款付款方法参考基金合同相关协议解决。

登记机构和基金托管人可以从相关法律法规允许的情况下，在不改变基金份额持有人本质权益前提下，对认购和提现的程序执行调节，并且于开始实施前依照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上予以公告。

（四）认购和赎出对价、花费

1、认购溢价增资就是指投资人认购基金认购时要交货的资金取代、现钱差值以及他对于价。赎出溢价增资就是指基金份额持有人卖出股票市场份额时，基金托管人应交货的资金取代、现钱差值以及他对于价。认购溢价增资、赎出溢价增资依据认购、赎出明细和投资者认购、赎出的基金认购金额明确；

2、T日的份额净值在T+1日内测算，并且在T+2日内公示，计算公式测算日基金资产净值除于测算日开售在外面的基金份额总数。如遇特殊情况，经执行适度程序流程，可以适当延迟时间测算或公示；

3、认购、赎出明细由基金托管人编写。T日的认购、赎出明细在当日上海交易所股市开市前公示。

4基金代销机构

本基金的申赎代理商证券公司（一级交易商）包含：

安信证券股份有限公司、吴国证券股份有限公司、防城港证券股份有限公司、方方正正证券股份有限公司、广发证券股份有限责任公司、国盛证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、华鑫证券有限公司、上海证券有限公司、兴业银行证券股份有限公司、万里长城证券股份有限公司、招商合作证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限责任公司、中国银河证券股份有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、博盛证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司。

5份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后或基金认购挂牌交易后，基金托管人必须在不晚于每一个对外开放日/买卖日的2个工作日日内，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日/买卖日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不晚于上半年度和本年度最后一日的2个工作日日内，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

6别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金对外开放日常认购、赎出业务相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》和《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》。

投资人亦可以登录本基金托管人网址（www.huatai-pb.com）或拨通本基金托管人的全国统一客户服务热线400-888-0001（免长途费），021-38784638资询相关的事宜。

风险防范：基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。创业有风险，烦请投资人在股权投资基金前仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身风险承受度找到适合自己的资管产品。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2023年3月15日

华泰柏瑞Nasdaq100买卖型敞开式指数值

证券基金（QDII）挂牌交易公告书

提示性公告

本公司董事会及执行董事确保基金上市交易公告书所述材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

华泰柏瑞Nasdaq100买卖型敞开式指数值证券基金（QDII）将在2023年3月20日上海证券交易所发售，挂牌交易公告书全篇于2023年3月15日在企业官网（www.huatai-pb.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑问拨打我们公司客服热线（400-888-0001[免长途话费]，或021-38784638）资询。

本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2023年3月15日