证券代码：688296证券简称：和达科技公示序号：2023-006

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

公司在2023年2月24日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布《关于公司违规变更募集资金用途并致歉的公告》（公示序号：2023-003）。实际违反规定情况如下所示：

一、违反规定变动募集资金用途的现象

公司在2022年4月12日及2022年5月9日各自召开第三届股东会第十一次会议2021年年度股东大会审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、募集资金投入计划、内部结构、实施方式和实施地点的议案》，决议允许募投项目之一“安全性供电主打产品研发与产业化项目”的实行具体内容撤销“二次供水设备”和“农饮水机器设备”二项业务流程，在其中“二次供水设备”的开发及相关设备资金投入的实行主体变更为合营公司浙江嘉源和达供水公司有限责任公司（下称“嘉源和达”）；“农饮水机器设备”业务的实施和设备资金投入执行主体变更为企业通过项目投资、战略合作协议等几种行得通的形式引进的别的行为主体。

嘉源和达为企业2021年12月与浙江嘉源自然环境集团股份有限公司（下称“嘉源自然环境”）合作投资设立合营公司，公司持股49%，嘉源自然环境持仓51%。嘉源环境是指一家承担嘉兴区级饮用水生产销售、市政工程供水管网维修检修、二次供水设施的改造与标准化管理、为工业区配建管理方法系统化工业生产自来水厂等服务的国有制公共服务性（供电）公司，具备领域危害、管理者、管理心得、市场潜力等优质资源，与其说合资企业有利于公司稳步推进二次供水设备业务流程。

嘉源和达主营业务为二次供水设备的开发、生产制造、销售及二次供水解决方法，经营计划为国内领先的二次供水系统设计方案、基本建设、运营及二次供水信息化管理、供水公司人才培养的龙头企业。

2022年11月，企业与浙江兴华投资集团有限公司（下称“兴华集团公司”）合作投资开设杭州临安和达供水公司有限责任公司（下称“杭州临安和达”），公司持股60%，兴华集团公司持仓40%。兴华集团是杭州市临安区市人民政府直属的四大国有公司之一，工作职责是国家受权范围之内国有资产处置的经营、管理方法、开发与运行，是一家以文旅产业、投资咨询、水利工程供水公司、房地产业四大板块为主营业务的综合性产业链开发运营集团公司，其农饮水业务流程为兴华公司的关键发展前景，有利于公司稳步推进农饮水机器设备业务。

杭州临安和达做为农饮水机器设备新项目一个新的实施主体，主营业务为农饮水机器的生产制造、市场销售、运营及污水处理业务流程，方案打造成乡村地区给予净化水与节约用水全流程规划、建设和营运管理的第一品牌。

依据经营规划分配，企业各类募资投建项目用地均属于同一建筑物内，系新创建于嘉兴经济技术开发区的研发生产综合型大厦（下称“产品研发大厦”），产品研发大厦行为主体于2021年底进行基本建设。结合公司第三届十一次股东会会议决议及2021年年度股东大会会议决议，“二次供水设备”项目及“农饮水机器设备”项目的实施行为主体发生变化，此次变动造成应用募资建设完成的开发大厦中累计11,462平米的场地闲置不用（下称“闲置不用场所”）（包含原整体规划用以“二次供水设备”工程项目的生产制造场所9,802平方米和用以“农饮水机器设备”工程项目的生产制造场所1,660平米）。闲置不用场地设施占建筑面积26,728.81平米（含地下停车场总面积4,136.46平米）的42.88%，占地上建筑面积22,592.35平方米50.73%。企业未能以上会议议案具体内容以及相关声明中论述对闲置不用场地将来分配。

2022年9月，产品研发大厦做到预订可使用状态后，企业在未完全履行决议程序流程前提下将闲置不用场所相继租赁给“二次供水设备”新项目一个新的实施主体即合营公司嘉源和达和企业经销商嘉兴市华邦电子有限责任公司（下称“华邦电子”），导致违反规定变动募集资金用途。

二、募资变动主要用途的原因和违反规定形成的原因

结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，企业的募投项目包含“安全性供电主打产品研发与产业化项目”、“衡量云、智慧水务SaaS服务平台建设和研发基地更新新项目”、“营销推广及服务体系加强新项目”三个工程项目，均方案在产品研发大厦中进行基本建设。产品研发大厦原整体规划6层总共22,592.35平米（没有地下结构），关键用于制造、研发办公、研发测试、营销推广展览厅、工作部门办公室等主要用途。受资本市场融资自然环境等因素影响，企业首次公开发行股票具体募资净收益为27,537.63万余元，小于预估募集资金使用经营规模53,649.47万余元。因为具体募资额度不能满足所有计划募集资金投资项目的应用，结合公司生产运营及未来发展计划，企业对“安全性供电主打产品研发与产业化项目”中主要执行信息进行适当调整，包含取消“二次供水设备”项目及“农饮水机器设备”新项目二项业务流程的实行。在其中，“二次供水设备”项目的实施主体变更为嘉源和达，后面由嘉源和达开展资金投入；“农饮水机器设备”项目的实施主体变更给新设合资企业，后面由杭州临安和达开展资金投入。

企业将因撤销“二次供水设备”新项目而闲置不用场所9,802平米租赁给嘉源和达应用，主要系嘉源和达主营业务为二次供水设备的产品研发、生产制造、销售及二次供水解决方法。在其中二次供水解决方法需运用企业智能监测终端设备及监管分析系统等商品，而且其花费的二次供水设备与公司的智慧水务软件系统以及具有业务联动，租用在原有募资大厦更便于工程项目的成功建成投产。与此同时，公司为水务行业整体方案的服务提供商，产品涵盖硬件配置、软件及服务平台，嘉源和达的二次供水设备及智能化自动生产线，可以为顾客提供良好的总体参观考察实际效果，提升企业的人才吸引力。

企业将因撤销“农饮水机器设备”新项目而闲置不用场所1,660平米租赁给华邦电子应用，主要系该公司为和达科技的贴片式外商议就近原则生产制造，能够更好的配套设施募投项目“智能化监测终端设备”、“噪声监测仪新项目”的建立，提高工作效率，造成更加好的经济效益。

上述行为发生的时候，企业无法深刻理解上海交易所募资应用的相关规定，未及时执行必须的决议流程和信息披露义务。

三、整改意见及内部结构追究责任

为加强募资的应用，企业制订如下所示整改意见：

1、调节产品研发大厦的那一部分执行总面积

产品研发大厦4-5层及1层北楼（总共9,802平米，原整体规划用以“二次供水设备”工程项目的生产制造场所）、3层北楼（总共1,660平米，原整体规划用以“农饮水机器设备”工程项目的生产制造场所）总计11,462平米地区不会再做为募投项目执行具体内容，不因募资开展资金投入，调整至企业以自筹资金开展基本建设开发设计，将来依据业务发展规划，企业可以自行调节以上场所主要用途。调节产品研发大厦的那一部分执行总面积后，募投项目“安全性供电主打产品研发与产业化项目”剩下的执行总面积亦可达到“智能化监测终端设备”和“噪声监测仪新项目”的研发办公、研发测试、生产与办公室等实际需要，此次调节不受影响募投项目“安全性供电主打产品研发与产业化项目”的持续推进，不会对公司运营产生重大影响，不存在损害股东利益的情形。

2、以自筹资金更换早期已资金投入募资

经核查，截止到2023年3月14日，以上调节地区（产品研发大厦4-5层、1层北楼、3层北楼总计11,462平米，相同）早期已花费的募资4,030.17万余元。以上调节地区早期已花费的募资至此次调整方案经公司股东大会审议根据期内花费的募资,及其此次更改前各本年度所资金投入募资根据本年度销售市场银行贷款利率所测算利息，企业将所有以自筹资金开展更换。以上更换的募资及利息将存放于募资专用账户,用以原募投项目安全性供电主打产品研发与产业发展项目的建设。

3、调节地区的用处整体规划

此次对调节地区的用处规划为：公司根据生产制造经营规划，将该整体规划用以“二次供水设备”工程项目的9,802平米地区租赁给“二次供水设备”新项目的实施主体嘉源和达，嘉源和达主营业务二次供水设备的开发、生产制造、销售及二次供水解决方法；将该整体规划用以“农饮水机器设备”工程项目的1,660平米租赁给企业经销商华邦电子应用，完成贴片式外委就近原则生产制造，更加好的配套设施募投项目“智能化监测终端设备”、“噪声监测仪新项目”的建立，提高工作效率，造成更加好的经济效益。除了上述调节外，产品研发大厦的许多执行具体内容保持一致。

以上事宜企业将递交股东会、职工监事、股东大会审议并履行信息披露义务，与此同时由会计事务所出示以自筹资金更换募资重点表述的鉴证报告。主要内容企业将依据整改意见实施进度立即公布有关公示。

此次违反规定主要系企业无法深刻理解上海交易所募资应用的相关规定，导致决议程序流程缺少。企业对此次违反规定变动募集资金用途的情况展开了深刻的反思，从这当中汲取教训，并且对此次违规操作涉及到的相关人员开展处理决定然后进行绩效考评，同时公司由持续督导证券公司及董事长助理组织全体执行董事、公司监事、高管人员以及相关财务部门、证劵管理部门相关工作人员就募集资金使用、募资看向变动等情况进行《募集资金使用与管理专项培训》，努力学习《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、上海交易所有关标准等法规和企业《募集资金管理制度》，保证将来企业能严格执行有关标准管理方法和应用募资，避免以上类似事件产生。

特此公告。

浙江省和达科技发展有限公司

股东会

2023年3月15日