证券代码：002114证券简称：罗平锌电公示序号：2023-005

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开基本概况

云南省罗平锌电有限责任公司（下称“企业”）第八届股东会第十一次（临时性）大会于2023年3月14日早上9:00以当场加通讯表决方法举办，会议报告及材料已经在2023年3月10日以发传真、电子邮箱等形式发送给诸位执行董事，并通过微信确定。企业实际有执行董事8人，出席会议的执行董事8人。此次会议派发表决票8张，取回合理表决票8张，大会的集结、举办合乎《公司法》、《公司章程》的相关规定。

二、会议议案决议状况

1、大会以8票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了有关《控股子公司追加期货套期保值业务保证金额度》的应急预案。

主要内容详细同一天公布于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公示序号为“2023-006”的企业《关于控股子公司追加期货套期保值业务保证金额度的公告》

2、大会以8票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了有关《提请召开2023年第一次临时股东大会》的议案。

因为子公司（云南省胜凯锌业有限责任公司）此次增加期货套期保值业务流程担保金占公司最近一期经审计纯利润的50%之上，且肯定金额超过五百万元rmb，因而该事项尚要递交股东会开展决议。董事会拟定于2023年3月30日举办2023年第一次股东大会决议，决议以上提案。

三、备查簿文档

1、第八届股东会第十一次（临时性）会议决议；

2、独董对第八届执行董事第十一次（临时性）大会相关事宜自主的建议；

3、云南省胜凯锌业有限责任公司《关于申请增加套期保值保证金额度的请示》；

4、《关于云南胜凯锌业有限公司增加期货保证金额度》的会议记录。

特此公告。

云南省罗平锌电有限责任公司

股东会

2023年3月15日

证券代码：002114证券简称：罗平锌电公示序号：2023-006

云南省罗平锌电有限责任公司

有关子公司增加期货套期保值业务流程

担保金金额的公示

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南省罗平锌电有限责任公司（下称“企业”）于2022年12月9日举办第八届股东会第十次（临时性）大会，审议通过了有关《公司及控股子公司2023年开展期货套期保值业务》的议案（主要内容详细企业2022-092号公告），子公司云南省胜凯锌业有限责任公司（下称“胜凯锌业”）根据该提案决议结论进行期货套期保值业务流程。

现因为胜凯锌业生产制造锌合金材料的重要原辅材料锌、铝等产品报价受市场波动较大，累加外在因素危害，原办理的担保金信用额度已无法进行升值总数，胜凯锌业向领导及其它公司股东递交申请，将期货套期保值业务流程担保金信用额度限制由3000万人民币增加到5000万人民币，商品期货不会改变。

公司在2023年3月14日举办企业第八届股东会第十一次（临时性）大会，审议通过了有关《控股子公司追加期货套期保值业务保证金额度》的议案。因胜凯锌业此次增加期货套期保值业务流程保证金的信用额度占公司最近一期经审计纯利润的50%之上，且肯定金额超过五百万元rmb，公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订》的需求，拟向此次决议事宜递交股东会开展决议。

一、买卖简述

1、期现套利商品期货：锌、铝：

2、买卖信用额度、时限及受权：自筹资金信用额度限制5000万人民币。升值交易头寸拥有总产量不得超过买卖协议所签署总数。以上信用额度自企业股东大会审议根据日起至2023年12月31日内合理，在审核时间内可重复利用，即任一时点交易额不得超过以上信用额度。股东会受权老总及行业人士在相关信用额度范围之内实际签定期现套利业务流程相关协议及文档。

3、自有资金：期货交易资金来源为胜凯锌业自筹资金

二、期现套利的风险评估及风险管控措施

（一）风险评估

1、经营风险：销售市场产生系统风险；期货和现货价格出现背驰；股指期货合约流动性枯竭等。

2、交易风险：商品期货按照公司管理制度所规定的管理权限下发操作指令，如资金投入额度太大，资产可能出现利率风险，乃至可能会因不可以及时补充担保金所以被强制平仓，导致直接损失。

3、风险管控：企业在开展期货交易等衍生品交易服务时，如出现作业人员未按有关规定上报及审批流程，或者未精确、立即全面地纪录期货业务信息内容，将可能造成期货业务损害或缺失交易机会。

4、研发风险：因为控制不了或难以预测的软件、互联网、通讯故障等导致交易软件异常运作，使交易指令发生延迟时间、终断或数据不一致等诸多问题，因此产生相对应风险性。

（二）风控措施

1、升值计划方案经公司期货交易领导组审批后由子公司严格遵守。操作中搞好指令单及升值记录表制作报签，交易由监督部门监督管理。

2、期货操作种类仅限此次决议的期货产品。

3、升值计划方案审批后，由子公司搞好前期上海期货交易所升值申报工作，测算升值资产，企业备齐担保金，确保升值全过程圆满完成。

4、交易方式依照《云南罗平锌电股份有限公司境内期货套期保值内部控制制度》及其升值计划方案实行，不可违反规定实际操作，禁止投机性实际操作。

5、操作中子公司搞好销售市场追踪，风险管控及其提交订单监督检查工作，避免市场变化及操作不正确危害期现套利工作中。

6、参加买卖负责人对企业升值计划方案、交易头寸信息内容绝对保密。

三、期现套利业务流程子公司产生的影响

1、对子公司生产运营产生的影响

根据灵活运用期货市场的期现套利作用，避开或者减少因为产品价格产生不好变化造成损失，减少产品价格不好变化对企业生产运营产生的影响。

2、对子公司公司的财务危害

企业将依据国家财政部公布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》等有关规定，对期现套利业务流程进行一定的计算解决，体现财务报告相关业务。

在后期期现套利业务上，企业将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》股票投资与衍生品交易的相关规定进行套期业务流程、履行信息披露义务。

四、备查簿文档

1、第八届股东会第十一次（临时性）会议决议；

2、云南省胜凯锌业有限责任公司《关于申请增加套期保值保证金额度的请示》；

3、《关于云南胜凯锌业有限公司增加期货保证金额度》的会议记录。

特此公告。

云南省罗平锌电有限责任公司

股东会

2023年3月15日

证券代码：002114证券简称：罗平锌电公示序号：2023-007

云南省罗平锌电有限责任公司

有关举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南省罗平锌电有限责任公司（下称“企业”）第八届股东会第十一次（临时性）大会于2023年3月14日以当场加通讯表决方法举办，大会审议通过了《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》，取决于2023年3月30日举办企业2023年第一次股东大会决议，现就此次股东会大会有关事项通知如下：

一、召开工作会议基本概况

1、此次股东会为公司发展2023年第一次股东大会决议。

2、此次股东会由董事会集结，经公司第八届股东会第十一次(临时性)会议审议举办。

3、此次股东会会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

4、会议召开时长：

（1）现场会议举办时间是在：2023年3月30日（星期四）早上10：00。

（2）网上投票时间是在：2023年3月30日，在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月30日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月30日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、会议召开方法：此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。

此次股东会将采取深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东还可以在网上投票期限内根据深圳交易所系统或是互联网技术投票软件对此次股东大会审议事项展开投票选举。

公司股东只能选当场网络投票和网上投票中的一种表决方式。同一投票权只能选当场或网上投票方法中的一种，同一投票权发生反复决议以第一次公开投票为标准。

股东会现场会议举办当日，参加现场会议股东以及相关人员应备齐有关出席会议证明材料才能进入主会场。

6、大会除权日：2023年3月23日(星期四)

7、参加目标：

（1）在除权日持有公司股份的优先股公司股东或者其委托代理人

于除权日在下午收盘在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的我们公司公司股东。以上我们公司公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东。

（2）本董事、监事会和高管人员。

（3）我们公司聘用律师。

8、现场会议地址：云南省罗平县九龙乡长家湾我们公司办公楼五楼会议厅。

二、会议审议事宜

此项提案经公司第八届股东会第十一次(临时性)会议审议根据。

主要内容详细企业发表于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的通知

根据有关要求，企业股东大会审议以上提案时，企业将会对独立或是总计持有公司5%之上股权股东或任上市公司董事、公司监事、高管人员之外的股东决议独立记票并予以公告。

三、大会备案方式

1、登记：

（1）公司股东由法人代表列席会议的，应持营业执照副本复印件（盖公章）、法人代表身份证号码和法人代表证券账户卡登记信息。由授权委托人列席会议的，应持营业执照副本复印件（盖公章）、法人代表身份证扫描件、法人授权委托书（见附件三）、法人代表证券账户卡和委托代理人身份证件登记信息。

（2）法人股东须持自己有效身份证件及股东账户卡登记信息。授权委托人列席会议的，须持受托人合理身份证扫描件、法人授权书（见附件三）、受托人证券账户卡和委托代理人有效身份证件登记信息。

（3）外地公司股东可采取信件或发传真的形式备案，公司股东请认真填写《股东参会登记表》（配件二），便于备案确定。发传真请于2023年3月29日17：00前送到企业证券投资部，来信请寄：云南省罗平县九龙乡长家湾云南省罗平锌电有限责任公司证券投资部，邮政编码：655800（信封袋请注明“股东会”字眼）。拒绝接受手机备案，信件或发传真以到达本公司的为准。

2、备案方法：以当场、信件或发传真的形式进行备案（需在2023年3月29日17:00点前送到或发传真到企业），拒绝接受手机备案。

3、备案地址及法人授权书送到地址：云南省罗平县九龙乡长家湾云南省罗平锌电有限责任公司证券投资部。

4、备案时长：2023年3月28日至3月29日

早上9:00～11:00，在下午3:00～5:00

5、常见问题：参加现场会议股东和公司股东委托代理人请尽快带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

6、大会联系电话

会务服务手机联系人：张娜

联系方式：0874-8256825

发传真：0874-8256039

邮箱：948534951@qq.com

通信地址：云南省罗平县九龙乡长家湾云南省罗平锌电有限责任公司证券投资部。

邮政编码：655800

此次股东会开会时间大半天，参会公司股东或授权委托人吃住及差旅费自立。

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，企业将向公司股东给予网络投票平台，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件参与网络投票（详细地址为

http://wltp.cninfo.com.cn），网上投票的实际操作步骤见附件一。

五、备查簿文档

1、第八届股东会第十一次(临时性)会议决议；

2、深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

附件一：参与网上投票的实际操作步骤

配件二：公司股东出席会议申请表

配件三：法人授权书

云南省罗平锌电有限责任公司

股东会

2023年3月15日

附件一：参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码：362114

2、网络投票通称：锌电网络投票

3.填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年3月30日的股票交易时间：即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月30日（当场股东会举办当天）早上9:15，截止时间2023年3月30日（当场股东会完毕当天）在下午3：00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》（2016年修定）的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的网络投票软件进行投票。

配件二：公司股东出席会议申请表

云南省罗平锌电有限责任公司

2023年第一次股东大会决议出席会议公司股东申请表

配件三：法人授权书

云南省罗平锌电有限责任公司

2023年第一次股东大会决议法人授权书

云南省罗平锌电有限责任公司：

兹授权授权委托　　　　　老先生（女性）意味着自己/我们公司参加云南省罗平锌电有限责任公司于2023年3月30日举行的2023年第一次股东大会决议。委托人有权利按照本法人授权书指示对此次股东大会审议的事项展开投票选举，并委托签定此次股东会必须签订的有关文件。

本法人授权书的有效期为自本法人授权书签定日起至此次股东会结束之时止。

此次股东会决议意见表

注：1、每一提案都有“允许”、“抵制”、“放弃”三种建议，请于明确观点的□内表明你的意见。

2、每一提案只有有一种建议，选取建议或不选择建议均视为对此项提案放弃。

3、法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做均合理；受托人为企业法人务必盖上法人代表公司公章。