（上接C5版）

5）单一会计期间总计用以加持资金额度不得超过其上一年度自企业领到税后工资薪资或补贴总数的30%；

6）执行上次加持后三个月内再次发生开启加持情况的，在这个三个月内不会再执行加持责任。

假如公司新闻执行董事、高管人员增持计划后3个交易日内公司股价已不达到运行平稳公司股价对策要求的，可不会再执行以上增持计划。

若公司新聘用执行董事、高管人员，企业将规定该聘用的执行董事、高管人员执行企业上市时执行董事、高管人员已所作出的相对应服务承诺。

先后采用以上方法后，公司股价仍小于最近一期经审计的每股公积金的，企业、大股东、执行董事、高管人员将反复采用上述对策。

（四）未完全履行平稳公司股价对策的约束措施

在启动平稳股票价格对策的前提条件达到时，如企业、大股东、执行董事、高管人员未采取以上平稳股价具体办法，服务承诺接纳下列管束对策：

1、企业、大股东、执行董事、高管人员将于企业股东会及上海交易所或中国保险监督管理委员会特定公布新闻中公布表明未采取以上平稳股票价格对策的具体原因同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉。

2、公司控股股东服务承诺：在启动平稳股票价格对策的前提条件达到时，假如大股东未采取以上平稳股票价格具体办法的，则企业有权利扣押或扣除应向付款分红代为履行以上加持责任，扣押或扣除额度不得超过理应加持额度上限。与此同时，其持有的企业股票不得转让，直到其按应急预案的相关规定采取相应平稳股票价格对策并执行结束。

3、董事、高管人员服务承诺：在启动平稳股票价格对策的前提条件达到时，若是有加持义务的执行董事、高管人员未采取以上平稳股票价格具体办法的，企业有权利扣除应向收取的薪资或补贴代其执行以上加持责任，扣除额度不得超过理应加持额度上限。与此同时，其持有的企业股票（若有）不得转让，直到其按应急预案的相关规定采取相应平稳股票价格对策并执行结束。

4、若因企业股票上市地上市规则等金融监管政策法规针对社会公众股公司股东最少占股比例的相关规定导致公司、大股东、执行董事及高管人员在一定的时间内没法执行其平稳股票价格义务的，有关直接责任人免以上述情况管束对策，但其亦要积极采取其他有效且切实可行的对策平稳股票价格。

三、有关招股意向书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏所导致的股份回购及赔偿服务承诺

（一）外国投资者服务承诺

“1、如招股意向书存有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致投资人在交易本股票的股票交易中遭受损失的，我们公司可依法赔付投资人的损害。具体办法为：在证监会对我们公司做出正规的行政处罚决定书并评定我们公司存有以上违纪行为后，我们公司将安排对明确提出理赔标准的公众投资者登记信息，并且在查证其法律主体及损失金额后立即付款赔偿费。

2、若证劵监督部门或其它有权部门评定招股意向书存有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所以该情况对分辨我们公司是否满足法律法规、政策法规、行政规章所规定的首次公开发行股票并上市发行条件组成重要、本质影响，则我们公司服务承诺将按照如下所示方法依规复购我们公司首次公开发行股票的所有新股上市，具体办法为：

（1）在政策容许的情况之下，若以上情况发生在我们公司首次公开发行股票的新股已经完成发售但并未挂牌交易之环节内，自证监会或其它有权机关评定我们公司存有以上情况之日起30个工作日内，我们公司将根据股价并算加金融机构同时期存款利率向在网上新股投资人及网下配售投资者复购我们公司首次公开发行股票的所有新股上市；

（2）在政策容许的情况之下，若以上情况发生在我们公司首次公开发行股票的新股已经完成挂牌交易以后，自证监会或其它有权机关评定我们公司存有以上情况之日起5个工作日内制定股份回购计划方案同时提交股东大会审议准许，利用上海交易所交易软件复购我们公司首次公开发行股票的所有新股上市，回购价格会以股价为载体并参照有关宏观因素明确。我们公司上市以来产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上发行价做适当调整。

在执行以上股份回购时，如法律法规、法规及行政规章另有规定的除外，从其规定。”

（二）外国投资者大股东上海国盛集团服务承诺

“本企业承诺，企业招股意向书所述具体内容不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本公司对招股意向书所述具体内容之真实有效、精确性、完好性承担相应的法律责任。

若证监会或其它有权部门评定企业招股意向书所述具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则本企业承诺将竭力促进企业依规复购其首次公开发行股票的所有新股上市，并把依规复购本公司已转让原限售股份（若有）。

若企业招股意向书所述具体内容存有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失的，则本公司可依法赔付投资人损害。”

（三）外国投资者执行董事、监事会和高管人员服务承诺

“本人承诺，企业招股意向书所述具体内容不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且个人对招股意向书所述具体内容之真实有效、精确性、完好性承担相应的法律责任。

若证监会或其它有权部门评定企业招股意向书所述具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则本人承诺将竭力促进企业依规复购其首次公开发行股票的所有新股上市。

若企业招股意向书所述具体内容存有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失的，则自己可依法赔付投资人损害。”

四、首次公开发行股票前股东持仓意愿及减持计划的承诺

（一）外国投资者大股东上海国盛集团服务承诺

“1、本公司不断看中企业业务市场前景，大力支持企业发展，拟长期投资企业股票。

2、本公司将按照公司首次公开发行股票招股意向书及其本公司开具的各类服务承诺标明的限售期限规定，并严格遵守法律的有关规定，在限购时间内不高管增持企业股票。

3、本公司若拟减持企业股票，将于高管增持前3个交易日公示减持计划。所以该等高管增持将在减持计划公示后6个月内根据有关证交所以大宗交易规则、竟价或证监会承认的多种方式依法予以。

4、本公司在高管增持持有公司股权时，将依据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公示[2017]9号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证指数发[2017]24号）等相关法律法规、法规和行政规章，依规公示实际减持计划，并遵守有关高管增持方法、高管增持占比、高管增持价钱、信息公开等相关规定，确保高管增持公司股权的举动合乎证监会、上海交易所相关法律法规、法规的规定。

5、若本公司未完全履行以上服务承诺，高管增持公司股权所得的盈利归公司所有。

6、如证监会或上海交易所针对公司股东股份减持分配施行一个新的要求或对于该高管增持意愿明确提出不同的观点的，本公司同意将依照证监会或上海交易所新出台的要求或建议对股份减持有关服务承诺开展修定并予实行。”

（二）拥有外国投资者5%之上股权股东上海市上实、城投控股、宝业集团、国新上海市及上海见慧、上海市见鑫、上海市见盛、上海市见叶、上海市见筠、上海市见理服务承诺

“1、本公司不断看中企业业务市场前景，大力支持企业发展，拟长期投资企业股票。

2、本公司将按照公司首次公开发行股票招股意向书及其本公司开具的各类服务承诺标明的限售期限规定，并严格遵守法律的有关规定，在限购时间内不高管增持企业股票。

3、本公司若拟减持企业股票，将于高管增持前3个交易日公示减持计划。所以该等高管增持将在减持计划公示后6个月内根据有关证交所以大宗交易规则、竟价或证监会承认的多种方式依法予以。

4、本公司在高管增持持有公司股权时，将依据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公示[2017]9号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证指数发[2017]24号）等相关法律法规、法规和行政规章，依规公示实际减持计划，并遵守有关高管增持方法、高管增持占比、高管增持价钱、信息公开等相关规定，确保高管增持公司股权的举动合乎证监会、上海交易所相关法律法规、法规的规定。

5、若本公司未完全履行以上服务承诺，高管增持公司股权所得的盈利归公司所有。

6、如证监会或上海交易所针对公司股东股份减持分配施行一个新的要求或对于该高管增持意愿明确提出不同的观点的，本公司同意将依照证监会或上海交易所新出台的要求或建议对股份减持有关服务承诺开展修定并予实行。”

五、本次发行有关中介服务的承诺

（一）联席会承销商服务承诺

申万宏源证券承销保荐有限公司服务承诺：申万宏源证券承销保荐公司承诺因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，将优先赔付投资人损害。

海通证券股份有限责任公司服务承诺：国泰君安服务承诺因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，将优先赔付投资人损害。

（二）外国投资者侓师服务承诺

国浩律师（上海市）公司服务承诺：因本所做外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，本所可依法赔付投资人损害。

（三）审计公司服务承诺

天健会计师事务所（特殊普通合伙）服务承诺：因本所做外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，本所可依法赔付投资人损害。

（四）验资机构服务承诺

天健会计师事务所（特殊普通合伙）、天职国际会计事务所（特殊普通合伙）服务承诺：因本所做外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，本所可依法赔付投资人损害。

（五）资产评估机构服务承诺

成都东洲房地产评估有限责任公司服务承诺：因本机构为外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，本组织可依法赔付投资人损害。

六、有关无法执行发售时所作服务承诺之管束对策的承诺

（一）外国投资者服务承诺

“1、我们公司将认真履行在首次公开发行股票并发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

2、立即、充足公布服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因。

3、若本企业无法履行协议事宜中各类责任或义务，本公司将在股东会及证监会指定的书报刊上公布表明同时向公司股东以及社会投资人致歉，公布承诺事项无法执行缘故，明确提出填补服务承诺或取代服务承诺等处理措施，并按规定担负有关法律依据，承担相应赔偿费用。公司股东以及社会公众投资者有权利根据法律程序规定我们公司履行协议。

4、对该自然人股东、执行董事、公司监事、高管人员等未完全履行其已作出承诺，或应该等人员/行为主体个人原因导致公司未完全履行已作出承诺，企业将暂时停止对它进行股票分红，并不发其需在企业发放的薪资、补贴，直到该等人员/行为主体执行有关服务承诺。”

（二）外国投资者大股东上海国盛集团服务承诺

“1、本公司将认真履行在企业首次公开发行股票并发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

2、若本公司非因不可抗力原因造成无法彻底且高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，则本企业承诺将视详细情况采用以下措施给予管束：

（1）在企业股东会及证监会特定新闻中公布表明无法彻底且合理履行协议事项缘故同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

（2）以自筹资金赔偿公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到的直接经济损失，赔偿额度根据本公司与投资人共同商定金额，或证劵监督部门、司法部门评定的方法或额度明确；

（3）本公司直接和间接方法所持有的公司股权的锁定期除被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，全自动延至本公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

（4）在公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，本公司把不直接和间接扣除公司所分派之收益或发放之股票红利；

（5）如本公司因无法彻底且高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归公司所有，本企业需要在取得该等盈利之日起五个工作中日内把它付给企业指定账户。

3、如本公司因不可抗力原因造成无法充足且合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企业股东会及证监会特定新闻中公布表明导致本公司无法充足且合理履行协议事项不可抗拒实际情况，同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉。与此同时，本公司应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，尽可能的维护公司与企业投资人的权益。本公司还应当表明原来服务承诺在不可抗拒清除后是否继续执行，如未继续执行的，本公司应结合实际情况提出新的服务承诺。”

（三）拥有外国投资者5%之上股权股东上海市上实、城投控股、宝业集团、国新上海市及上海见慧、上海市见鑫、上海市见盛、上海市见叶、上海市见筠、上海市见理服务承诺

“1、本公司将认真履行在企业首次公开发行股票并发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

2、若本公司非因不可抗力原因造成无法彻底且高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，则本企业承诺将视详细情况采用以下措施给予管束：

（1）在企业股东会及证监会特定新闻中公布表明无法彻底且合理履行协议事项缘故同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

（2）以自筹资金赔偿公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到的直接经济损失，赔偿额度根据本公司与投资人共同商定金额，或证劵监督部门、司法部门评定的方法或额度明确；

（3）本公司直接和间接方法所持有的公司股权的锁定期除被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，全自动延至本公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

（4）在公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，本公司把不直接和间接扣除公司所分派之收益或发放之股票红利；

（5）如本公司因无法彻底且高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归公司所有，本企业需要在取得该等盈利之日起五个工作中日内把它付给企业指定账户。

3、如本公司因不可抗力原因造成无法充足且合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企业股东会及上海交易所或中国保险监督管理委员会特定公布新闻中公布表明导致本公司无法充足且合理履行协议事项不可抗拒实际情况，同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉。与此同时，本公司应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，尽可能的维护公司与企业投资人的权益。本公司还应当表明原来服务承诺在不可抗拒清除后是否继续执行，如未继续执行的，本公司应结合实际情况提出新的服务承诺。”

（四）拥有外国投资者5%下列股权股东北京信润恒服务承诺

“1、本公司将于有效条件允许的情况下认真履行在企业首次公开发行股票并发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

2、若本公司非因不可抗力或其它本公司不能操纵原因造成的无法彻底且高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，则本企业承诺将视详细情况采用以下措施给予管束：

（1）向公司说明无法彻底且合理履行协议事项缘故；

（2）本公司直接和间接方法所持有的公司股权的锁定期除被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，全自动延至本公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

（3）在公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，本公司把不直接和间接扣除公司所分派之收益或发放之股票红利；

（4）如本公司因无法彻底且高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归公司所有，本企业需要在取得该等盈利之日起五个工作中日内把它付给企业指定账户。

3、如本公司因不可抗力原因或其它本公司不能操纵原因造成的无法充足且合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因或其它本公司不能操纵的主要原因清除后，本公司需向公司说明导致本公司无法充足且合理履行协议事项不可抗拒或其它本公司不能操纵的主要原因实际情况。与此同时，本公司应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，在一定条件允许的情况下尽可能的维护公司与企业投资人的权益。本公司还应当表明原来服务承诺在不可抗拒或其它本公司不能操纵的主要原因清除后是否继续执行，如未继续执行的，本公司应结合实际情况提出新的服务承诺。”

（五）拥有外国投资者5%下列股权股东上海市财政局服务承诺

“1、本公司将认真履行在企业首次公开发行股票并发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

2、若本公司非因不可抗力原因造成无法彻底且高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，则本公司服务承诺将视详细情况采用以下措施给予管束：

（1）在企业股东会及证监会特定新闻中公布表明无法彻底且合理履行协议事项缘故同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

（2）以自筹资金赔偿公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到的直接经济损失，赔偿额度根据本公司与投资人共同商定金额，或证劵监督部门、司法部门评定的方法或额度明确；

（3）本公司直接和间接方法所持有的公司股权的锁定期除被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，全自动延至本公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

（4）在单位彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，本公司把不直接和间接扣除公司所分派之收益或发放之股票红利；

（5）如本公司因无法彻底且高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归公司所有，本单位应当在取得该等盈利之日起五个工作中日内把它付给企业指定账户。

3、如本公司因不可抗力原因造成无法充足且合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企业股东会及上海交易所或中国保险监督管理委员会特定公布新闻中公布表明导致本公司无法充足且合理履行协议事项不可抗拒实际情况，同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉。与此同时，本公司应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，尽可能的维护公司与企业投资人的权益。本公司还应当表明原来服务承诺在不可抗拒清除后是否继续执行，如未继续执行的，本公司应结合实际情况提出新的服务承诺。”

（六）外国投资者执行董事、监事会和高管人员服务承诺

“1、自己将认真履行在企业首次公开发行股票并发售环节中所做出的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

2、若自己非因不可抗力原因造成无法彻底且高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，则本人承诺将视详细情况采用以下措施给予管束：

（1）在企业股东会及证监会特定新闻中公布表明无法彻底且合理履行协议事项缘故同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

（2）以自筹资金赔偿公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到的直接经济损失，赔偿额度根据自己与投资人共同商定金额，或证劵监督部门、司法部门评定的方法或额度明确；

（3）自己直接和间接方法所持有的公司股权（如有）的锁定期除被银行起诉、上市公司重组、为执行维护股民权益服务承诺等务必出让的情形外，全自动延至自己彻底清除因自己未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响之日；

（4）在自己彻底清除因自己未完全履行有关承诺事项导致的全部不良影响以前，自己把不直接和间接扣除公司所分派之收益或发放之股票红利；

（5）如自己因无法彻底且高效地履行协议事宜而获取收益的，该等盈利归公司所有，自己必须在得到该等盈利之日起五个工作中日内把它付给企业指定账户。

3、如自己因不可抗力原因造成无法充足且合理执行公开承诺事项的，在不可抗力原因清除后，自己需在企业股东会及上海交易所或中国保险监督管理委员会特定公布新闻中公布表明导致自己无法充足且合理履行协议事项不可抗拒实际情况，同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉。与此同时，自己应尽早科学研究将投资人权益损害降到最小处理措施，尽可能的维护公司与企业投资人的权益。自己还应当表明原来服务承诺在不可抗拒清除后是否继续执行，如未继续执行的，自己应结合实际情况提出新的服务承诺。”

七、有关弥补被摊薄即期回报的相关措施及服务承诺

（一）弥补摊薄即期回报的相关措施应急预案

本次发行结束后，公司股本、资产总额将短时间有较大幅度的提高，但募资工程建设需要一定的周期时间，项目投资投资效益具有一定可变性。因而，本次发行后，企业每股净资产、净资产回报率有可能出现降低。募资到位后，公司承诺将采用以下措施提升将来收益水平：

企业将根据相关规定以及公司《募集资金管理办法》的需求，加强募资管理方法，确保募资有效正确使用；积极推动募集资金投资项目的实施进度，平稳提高企业盈利能力；提升公司经营和内控制度，提高运营效率和营运能力，提升企业竞争能力；进一步完善股东分红规章制度，加强投资人回报机制，在满足股东分红条件时，积极主动收益公司股东；公司承诺将依据证监会、上海交易所后面颁布的实施办法，持续完善弥补被摊薄即期回报的相应措施。

（二）有关此次募资到位后弥补被摊薄即期回报对策的有关服务承诺

依据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关要求，公司控股股东、执行董事及高管人员将忠诚、勤恳地做好本职工作，维护保养公司与公司股东的合法权利。

1、大股东

公司控股股东做出如下所示服务承诺：

（1）本企业承诺不滥用权力干涉公司经营主题活动，不容易侵吞企业利益。

（2）本企业承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其本公司对于此事做出的承诺，若本企业违反该等服务承诺或拒不执行服务承诺，本公司将于企业股东会及证监会指定的书报刊公布作出说明并致歉；若给公司或公司股东造成损失的，本公司可依法担负对公司或股东补偿责任。

2、执行董事、高管人员

董事、高管人员做出如下所示服务承诺：

（1）本人承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益。

（2）本人承诺对本人的职务消费者行为开展管束。

（3）本人承诺不使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

（4）本人承诺由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

（5）本人承诺若企业未来执行员工股权激励，将大力支持企业将这个团队激励的行权条件等分配与企业弥补收益措施实施情况相挂勾，并且在董事会或股东大会审议该员工股权激励提案时投反对票（若有网络投票/投票权）。

本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成亏损的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

八、发售前期值盈利的分派分配

2021年5月23日，企业2020年年度股东大会审议通过了《关于上海建科集团股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市方案的议案》。依据上述提案，企业在首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并发售此前的期值盈余公积由本次发行发售结束后的公司股东依照发行后的占股比例一同具有。

九、本次发行后企业股利分配政策

2021年5月23日，企业2020年年度股东大会申请的《关于制定首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市后的〈上海建科集团股份有限公司章程（草案）〉的议案》及其《关于公司上市后三年分红回报规划的议案》。企业推行积极主动、不断、相对稳定的利润分配政策，公司利润分配应高度重视对投资者的有效回报率并兼具企业曾经的具体生产经营情况和可持续发展观。公司利润分配的地方政策如下所示：

（一）股东分红标准

企业应推行不断、相对稳定的利润分配政策，企业的股东分红应高度重视对投资者的有效的、相对稳定的回报率并兼具企业的长远和可持续发展观。

（二）股东分红的方式

公司利润分配可采用现钱、个股、现钱与个股紧密结合或是法律法规、政策法规许可的多种方式。企业股票分红先于股利年底分红。具有股票分红要求的，应当采用股票分红开展股东分红。在条件时，企业可以开展中后期股东分红。

（三）股东分红标准

1、股票分红的前提条件

（1）企业该本年度或上半年度达到的可供分配利润的纯利润（即企业转增资本、取住房公积金后剩下的纯利润）为恰逢、且现金流量充足，执行股票分红也不会影响企业后面长期运营；

（2）企业总计能够分派的收益为恰逢；

（3）审计公司对企业该年度财务报表出示标准无保留意见的财务审计报告；

（4）企业无重要融资计划或重要现金支出等事宜产生（募资新项目以外）。

前述所指重要融资计划或重要现金支出就是指：企业未来十二个月内拟投资、收购资产或引进设备等交易的总计开支做到或是超出企业最近一期经审计资产总额的30%。

2、发放股票股利的前提条件

企业在运营情况良好，而且股东会觉得企业股价与公司股本经营规模不一致、发放股票股利有利于公司公司股东共同利益时，能够在符合以上股票分红的条件下，明确提出股利分配预案。

公司采用股利开展股东分红的，理应综合考虑发放股票股利后总市值是不是和公司目前的企业规模、赢利增速、每股公积金的摊薄等相一致，以保证利润分配方案合乎公司股东的共同利益和整体利益。

（四）股票分红比例及时长间隔

在符合股票分红标准、确保企业正常运营和长远发展的情况下，企业正常情况下每一年年度股东大会表决通过后进行一次股票分红，董事会能够结合公司的收益情况及融资需求情况建议企业进行中后期股票分红。

企业要保持利润分配政策的连续性和稳定性，在符合股票分红条件后，每一年支付现金方法分派的收益应不少于本次股东分红的20%，且随意三个持续会计期间内，企业支付现金方法总计分派的收益不得少于该三年达到的年平均可分配利润的30%。

董事会理应充分考虑所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力以及是否有重要资产开支分配等多种因素，区别以下情形，并依据企业章程所规定的程序流程，明确提出个性化的股票分红现行政策：

1、公司发展阶段属成熟且没有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到80%；

2、公司发展阶段属成熟并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到40%；

3、公司发展阶段属发展期并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%；

公司发展阶段不容易区别但是重要资产开支布置的，可以按前面的要求解决。

（五）股东分红运行机制和流程

1、调节利润分配政策的运行机制和流程

企业应该严格遵守企业章程确立的利润分配政策，确实必需对企业章程确立的利润分配政策作出调整的，应该以股东权利维护为导向，详尽论述和说明理由，变更后的利润分配政策不可违背证监会和上海交易所的相关规定。企业调节利润分配政策的，须经独董发布单独建议，并且在股东会表决通过后复参加股东会股东持有表决权的2/3左右根据。企业股票分红现行政策作出调整或是更改的，需在年报中公布主要原因及其独董的确定意见和建议。

2、股东分红的运行机制和流程

（1）企业的利润分配方案由股东会拟订，经股东会表决通过后递交股东大会审议。独董需对每一期利润分配方案发布很明确的建议。股东会制定股票分红具体实施方案时，理应仔细研究和论述企业股票分红的时间段、条件及最少占比、调节的标准以及决策制定规定等事项。独董能够征选中小股东的建议，明确提出年底分红提议，并直接递交股东会决议。企业必须在年报中详尽公布股票分红制度的制订及实施情况。

（2）企业在必要的时候没法依照设定的股票分红现行政策或最少股票分红比例确定当初利润分配方案的，必须在年报中公布主要原因及其独董的确定意见和建议。企业当初利润分配方案应当经参加股东会股东持有表决权的2/3左右根据。

（3）股东会应根据相关法律法规、企业章程的相关规定对股东会所提出的利润分配方案开展决议表决。为切实维护社会公众股公司股东参加股东会的权力，股东会、独董和对符合条件的公司股东能够公开征集公司股东选举权，并应通过各种渠道（包含但是不限于手机、发传真、电子邮箱、交流平台等）积极与公司股东尤其是中小股东开展交流沟通，充足征求中小股东的建议和需求，并立即回应中小股东关注的问题。

十、我们公司特别提示投资人留意下列潜在风险

（一）领域起伏风险性

公司主要业务包含工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务项目、特种工程与商品销售等，此类市场拓展受宏观调控政策、经济形势周期综合性危害。由于我国经济步入新形势，未来随着中国gdp增速的下降、基建投资基本建设变缓或其它宏观经济政策，可能造成中国固定投资增速回落，若企业未及时调节经营模式，企业经营效益可能出现规律性起伏。

（二）运营风险

1、人才外流及人力资源成本增加风险

集团公司所在领域属于典型的技术性、优秀人才密集式领域，技术咨询人员的专业素质和服务水平是检验企业市场竞争力的主要因素之一，企业业务发展时需要在工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务等方面具备专业资格证书及工作经验的专业人才。目前已经设立了一支高质量、业务能力强的人才团队，那如果专业技术及管理人才流失，将会给公司的经营发展趋势带来不利危害。

公司主要成本费为工资薪金，因而员工工资的改变对于公司经营效益有深远影响。伴随着人力资源成本的增加，企业未来如果不能全面提升服务费用或管理效益，人力资源成本增加将会导致利润率、净利润率降低，对公司的经营销售业绩产生不利影响。

2、销售市场市场竞争激烈风险

近些年，在我国固定资产投资额逐年递增，为公司发展抢占市场提供了良好的机会。但另一方面，工程咨询服务、检测和技术性服务业社会化程度高，企业数量庞大，市场竞争较猛烈且呈髙度分散化情况。工程咨询服务机构及检验检测机构总数呈持续上涨发展趋势，截止到2021年底建设工程监理领域内的工程咨询服务组织数量为12,000多家，各种检验检测机构总数近52,000家。工程咨询服务、检测和技术性服务业正近年来随着建设工程行业的提高而迅速发展，市场竞争也十分激烈，很有可能对企业市场占比和实际赢利造成不利影响。

（三）内控制度风险性

截止到本招股意向书引言签署日，公司拥有好几家子公司、子公司及控股子公司，有关从业者比较多，业务分布比较广泛，管理方法难度比较大。

上海建科主要承担综合性管理的职能，企业的工程咨询服务、检测和技术咨询等服务主要通过其全资子公司及子公司进行。报告期企业营业成本均来自子子公司。伴随着企业的发展，运营规模不断扩大将增加企业对下属公司的经营管理方法难度系数，若未来公司组织模式和管理方案无法伴随着企业规模增大而及时纠正，将给他们带来一定管控风险。

（四）法律纠纷

1、可能会发生安全性、环保事故风险

企业在开拓市场中，一部分工作需求在外面、工程施工地等条件下开展，全过程中如安全防护不合理有可能出现安全生产事故，进而造成经济损失和伤亡事故；与此同时，一部分检验业务流程如环境保护措施执行不力，可能会引起环境事故。近些年，我国有关主管部门对工地施工安全、生态环境保护等多个方面提出了更高的要求，如外国投资者不久的将来业务发展环节中未认真执行安全性、环保制度，可能出现引起安全性、环保事故风险，还会遭受监督机构相对应处罚。

2、资质证书期满没法续签风险

我国对企业所在领域执行资质管理制度，依据资质证书等级进行系统范畴、产品范围、业务标准等方面管理方法。通过多年积累，公司目前已经拥有工程项目监理综合资质、建筑工程质量检测机构资质等关键的业务资质管理体系，但关键资质证书均具有有效期限，要是外国投资者在经营过程中发生没法续签有关业务资质等事宜，将会对公司运营与业务产生不利影响。

（五）经营风险

1、应收帐款产生坏账风险

报告期各期未，企业应收帐款帐面价值分别是52,747.22万余元、56,111.93万余元、80,506.01万元和110,686.24万余元，占本期速动资产比例分别是26.94%、25.50%、32.87%和51.04%，占本期主营业务收入比例分别是20.70%、20.22%、23.44%和83.92%，应收账款周转率分别是4.13次、4.02次、4.16次和1.17次，随着公司主营业务收入的提高，应收账款余额亦呈逐年增长发展趋势。公司主要业务包含工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务项目、特种工程与商品销售等，一部分项目服务具备时间长、复杂性高、账款结算流程比较长的特性，企业核心客户为政府及国企，有关支付审批手续严苛、步骤很长，导致部分应收账款账龄很长。报告期各期终三年以上应收账款余额占本期所有应收账款余额比例分别是14.05%、8.39%、6.98%和5.97%，未来随着企业经营收入的稳步增长，预估应收帐款将同歩再次升高，存有坏账提升风险。

2、商誉减值风险

报告期各期未，企业合并财务报表信誉帐面价值分别是11,135.53万余元、11,135.53万余元、15,328.13万元和25,065.54万余元，占公司资产总额的比例为3.71%、3.42%、4.10%和7.18%，企业的信誉主要系回收分公司付款对价超出可辨认净资产的投资性房地产产生。每一个会计期间，企业对信誉及其相关的资产组或是资产组组合开展减值测试。2019年末，企业对回收广申设计创意公司所形成的信誉787.20万余元开展减值测试，并全额的计提减值。如果将来别的信誉所对应资产组或是资产组组合的生产经营情况大跳水，则可能造成信誉进一步产生资产减值，进而对企业经营效益造成很大影响。

2021年7月，外国投资者回收天津市兴华集团管控有限责任公司拥有天咨企业51%股份的买卖已经完成交收。2022年1月，外国投资者回收湖北省君邦60%的股权、武汉市仲联60%的股权。天咨企业、湖北省君邦、武汉市仲联列入外国投资者管理以及合并范围后，外国投资者业务及员工人数等将进一步扩大，外国投资者也将面临经营管理方面的考验，包含组织结构、业务流程网络资源、团队文化建设、公司文化、管理方案等多个方面提升融合。除此之外，外国投资者如何在融合后高效充分发挥并提高天咨企业、湖北省君邦、武汉市仲联的原来核心竞争力、充分运用回收融合的协同作用存在不确定性，因而信誉减值、经营效益和整合实际效果存有大跳水风险。

3、非经常性损益变化风险性

报告期，企业属于企业优先股股东纯利润分别是18,021.25万余元、23,207.85万余元、27,901.99万元和3,862.04万余元，企业归属于母公司所有者的非经常性损益净收益分别是7,436.86万余元、8,261.05万余元、7,454.76万元和2,988.86万余元，归属于母公司所有者的非经常性损益净收益占本期属于企业总公司使用者纯利润比例分别是41.27%、35.60%、26.72%和77.39%。报告期，企业非经常性损益额度比较大主要系接收到的各个政府机构赋予的科学研究补贴、公司扶持资金以及其它补贴而致。将来，政府补贴等非经常性损益的变化可能对公司整体经营效益造成影响。

4、税收政策转变风险性

依据《中华人民共和国企业所得税法》，国家对于重点扶持高新技术企业，减征15%的税率征缴所得税。企业下属单位如工程咨询公司、研究所公司等有着高新科技企业资质，存有以上税收优惠政策的情况。如有关税收政策产生变化或我们公司不可以不断合乎相对应标准，可能面临因不会再享有相对应税收政策而造成纯利润降低的风险性。如果企业不能继续享有以上税收优惠政策，将会对公司的经营销售业绩产生负面影响。

（六）新型冠状病毒疫情危害风险性

2020年起，受新型冠状病毒疫情暴发危害，各个地区颁布人员流动性限定、防疫措施，对企业以及公司经销商、顾客的正常的生产运营导致了一定影响，再加上因疫情影响、交通管制通告、顾客开工推迟等因素，企业2020年营业收入增长率较上年明显下降。特别是2022年上半年度，上海等地域受疫情影响很大，公司的经营销售业绩较上年同期出现下滑。若将来新冠疫情发生进一步不断或加重，将会影响企业承揽和实施工程，从而对公司的经营销售业绩产生不利影响。

十一、公司股东信息公开的有关服务承诺

依据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》的相关规定，我们公司服务承诺如下所示：

（一）企业已经在招股意向书中真正、精确、完整的公布了股东情况；

（二）企业发展历程中未曾存有股权代持的情况；

（三）我们公司不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接拥有外国投资者股权的情况；

（四）本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接拥有外国投资者股权的情况；

（五）公司股东不会有以外国投资者股份开展不合理内幕交易情况；

（六）若企业违背以上服务承诺，将承担所产生的一切后果。

第二节本次发行概述

第三节外国投资者基本概况

一、外国投资者基本概况

二、外国投资者发展历程及改制重组状况

（一）成立公司方法

外国投资者是由建立有限责任公司股东以建立有限责任公司资产总额折股，整体变更设立有限责任公司。

2020年11月2日，上海市国资委出具了《关于上海建筑科学研究院（集团）有限公司股份制改制及员工持股试点有关事项的批复》（沪国资公司改革创新[2020]355号），允许建立有限责任公司以2020年6月30日为基准日，执行股份制改制。

2020年11月8日，建立有限责任公司股东大会作出决议，允许以建立有限责任公司截止到2020年6月30日为审核基准日的经审计的资产总额112,224.10万余元为载体，按3.5070:1比例折为总股本32,000.00亿港元，每股面值1元（注册资本为32,000.00万余元），剩下80,224.10万余元记入企业资本公积金。

同一天，上海国盛集团、上海市上实、宝业集团、城投控股、国新上海市、北京信润恒、上海市财政局一同签订了《关于上海市建筑科学研究院（集团）有限公司整体变更为股份有限公司的发起人协议书》。

同一天，上海建科举办开创大会暨第一次股东会，审议通过了《关于发起设立上海建科集团股份有限公司的议案》。

2020年11月9日，审计公司出示序号为“天健验（2020）6-79号”《验资报告》，截止到2020年11月8日，已收到整体出资人所具有的截止到2020年6月30日止建立有限责任公司经审计的资产总额112,224.10万余元，依照折股计划方案，将上述资产总额折算实付总股本32,000.00万余元，资本公积金80,224.10万余元。

2020年11月18日，上海建科此次整体变更的工商变更证件办理结束，外国投资者领到了统一社会信用代码为913100007397542650的《营业执照》。

（二）公司发起人

外国投资者开设时总市值为32,000亿港元，发起者为上海国盛集团、上海市上实、宝业集团、城投控股、国新上海市、北京信润恒、上海市财政局，各发起者以及持仓情况如下：

三、相关股本的状况

（一）总市值、本次发行的股权、股权商品流通限制以及锁定安排

1、总市值、本次发行的股权

本次发行前企业总市值为35,486.11亿港元。此次拟公开发行股票数量不得超过5,500.00亿港元（均为公开发行新股上市，有关老股东不公开发售股权），不少于此次发行后公司股权总量的13.42%。按发售限制计算，发售前后左右总股本情况如下：

注：以上中股东名称后字母缩写“SS”意味着法人股公司股东（State-ownedShareholder的简称）。

2、股权商品流通限制以及锁定安排

详细本招股意向书引言“第一节重大事情提醒”之“一、有关本次发行之前所持股份的商品流通限制以及自行锁定的服务承诺”。

（二）发起者、前十名公司股东、前十名法人股东持股数及占比

1、发起者

公司发起人持有公司股份状况：

2、外国投资者前十名公司股东

外国投资者前十名股东持股状况详细这节“三、相关股本的状况”之“（一）总市值、本次发行的股权、股权商品流通限制以及锁定安排”之“1、总市值、本次发行的股权”。

3、前十名法人股东

截止到本招股意向书引言签署日，自然人股东中无法人股东。

4、国有制股权状况

依据上海市国资委开具的《关于上海建科集团股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复》（沪国资公司产权年限[2021]151号），企业总市值为35,486.1106亿港元，在其中：上海国盛集团拥有11,520亿港元，占总股本的32.463%，归属于法人股；上海市上实拥有8,000亿港元，占总股本的22.544%，归属于法人股；城投控股拥有3,200亿港元，占总股本的9.018%，归属于法人股；国新上海市拥有3,200亿港元，占总股本的9.018%，归属于法人股；上海市财政局拥有1,280亿港元，占总股本的3.607%，归属于法人股。

5、外国投资者公司股东

截止到本招股意向书引言签署日，自然人股东中无外国投资者。

6、公司股东中战略投资状况

截止到本招股意向书引言签署日，自然人股东中无战略投资。

（三）发行人的发起者、大股东和主要股东之间的关联关联

上海市国资委持有公司公司股东上海国盛集团100%股份；持有公司公司股东上海市上实100%股份；拥有上海城投（集团公司）有限责任公司100%股份，上海城投（集团公司）有限责任公司系自然人股东城投控股的大股东。因而，自然人股东上海国盛集团、上海市上实及城投控股同受上海市国资委操纵。上海国盛集团、上海市上实及城投控股各自持有公司32.46%、22.54%及9.02%的股权，总计持有公司64.03%的股权。

上海市盈进各自出任上海市见慧、上海市见鑫、上海市见盛、上海市见筠、上海市见叶、上海市见理的执行事务合伙人，即自然人股东上海市见慧、上海市见鑫、上海市见盛、上海市见筠、上海市见叶、上海市见理同受上海盈进操纵。上海市见慧、上海市见鑫、上海市见盛、上海市见筠、上海市见叶、上海市见理各自持有公司2.46%、1.84%、1.50%、1.45%、1.44%、1.13%的股权，总计持有公司9.82%的股权。

除了上述各公司股东之间的关联关联外，自然人股东中间不会有别的关联性。

四、外国投资者业务开展情况

（一）发行人的主营

公司成立于2002年，改革其前身系上海市建筑科学院，其历史追朔至1958年。企业60很多年的发展史，自始至终贯彻“以最新建筑技术成效为上海与全国城乡建设规划服务项目”使命，以科技创新为主导，以专业技术服务为主业，服务项目包含建筑项目和城市规划建设经营管理整个过程，构成了工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务项目、特种工程与商品销售等多个主营版块。一直致力于确保建设工程品质、操纵安全运营风险性、提升人居环境质量、促进节能降耗降耗、完成建筑与城市可持续发展和企业战略转型，为用户提供技术专业全面的价值服务，在建筑物、基础设施建设、市政道路工程、生态环境保护、商品流转等行业，打造了具有竞争力的自主创新服务链，已经成为综合性的城市规划建设、管理与运营技术服务项目集团公司。企业通过深耕细作长三角、深圳东进战略、京津冀地区、成渝城市群等场所，项目已覆盖全国并延伸到国外，企业的工程建设监理经营规模与服务水平坐落于全国各地领跑。

始终秉持“盈科而入、求实创新”的企业精神，始终坚持科技创新引领科技进步，促进企业稳健发展。截止到2022年6月30日，企业在册员工中高级职称专业技术人员占有率42.73%，在其中具备医生、研究生学位工作的人员超1,000名，教授级高工超100名。企业在绿色节能建筑、建筑工程节能、室内空气、既有建筑升级改造、固体废物开发利用等行业处在中国领先水平，承担着很多国家及上海市重点科研课题和关键标准制定。“十三五”期内，企业取得成功带头了“根据整个过程大数据绿色节能建筑管理方法研究和示范性”、“工程建筑室内空气污染掌控的基础知识和关键技术研究”、“根据BIM的绿色节能建筑运营优化核心技术产品研发”3项我国“十三五”重点研发计划新项目，承担18项国家重点研发计划课题研究，参与课题40多项，累计完成研究成果300多项，得到部地市级科技奖项70多项，组织和参与我国、行业及行业标准200多项，得到专利许可200多项，在其中发明专利申请70多项，得到手机软件著作权授权200多项。公司拥有我国评定企业技术中心、我国绿色节能建筑品质检验检测中心、我国建筑工程材料品质检验检测中心、我国工业建筑能效测评组织、我国装配式住宅产业园区、博士后科研工作站等国家级别科学研究与综合服务平台，有着国家住建部绿色节能建筑工程技术研究中心、上海工程项目建筑结构重点实验室、上海市建筑工程节能工程技术研究中心、上海工业固体废物开发利用工程技术研究中心、上海市建筑工程节能与绿色节能建筑自主创新技术服务平台等省级研发平台。企业在2019年国家企业技术中心复审中被选为“出色”，位居全国各地1,500余家企业第12名。

报告期，企业借助技术专业高质量服务水平，服务项目的用户总数20,000多家。公司和40多家政府及单位、知名企业集团公司、开发管理平台及签署了合作框架协议，为用户提供科学研究咨询与一站式服务，完成工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务项目、特种工程与商品销售等业务联动，助力公司业务流程整体发展。企业参加了一大批全国知名的机场、高层建筑、综合交通枢纽、文化演艺工程建筑、运动场馆、展览中心、医疗服务工程建筑、主题游乐园、绿色生态城区等代表性工程建设，服务得到鲁班奖、詹天佑奖、国家优质工程奖、联合国组织人居环境奖、我国生态环保示范性市区、我国绿色节能建筑成果奖等专业荣誉奖230多项。

企业参与了国际建筑与建设研究创新联合会（CIB常务理事）、中国建筑节能协会（副理事长）、我国工程建设标准化研究会（副会长）、中国建设监理协会（副会长）、上海建设工程检测产业协会（会生）、上海工程咨询行业研究会（副理事长）、上海绿色建筑协会（副理事长）、上海土木工程学会（副会长）等200多家世界各国产业协会和学好。企业曾荣获全国各地五一劳动奖、全国各地质量工作先进单位、全国各地建设科技先进集体事迹、上海世博高新科技先进集体事迹、上海市长质量奖等荣誉称号。

（二）关键服务项目介绍

1、工程咨询服务

外国投资者系中国比较早进行工程监理服务的企业之一，经过多年的发展，持续提升服务能力，于2017年成为国内第一批全过程工程咨询服务项目试点区，在其中工程建设监理产值规模多次获得位居全国第一，在各类交通综合核心区、文体活动展览工程建筑、高层建筑、大中型商业房产商业综合体、医院建筑设计、市政工程城市轨道和越江隧道等行业具备丰富的服务经验。工程咨询服务主要包括全过程工程咨询（含工程项目全生命周期BIM资询）、工程建设监理、项目风险管理（含代建管理、风险管控等）、工程招标代理与造价咨询公司等专项服务。

（1）全过程工程咨询

全过程工程咨询服务项目是指应用多专业知识、工程项目社会经验、现代科技和经济与管理方式，采用多种服务模式组成，为受托人在项目决策、基本建设执行及运行管理环节不断给予部分或整体方案的技术咨询主题活动。

公司为首批全过程工程咨询试点区，初期根据科研课题的开发，以项目为依托，形成了一套包含项目前期策划、规划建设、采购与招标、基本建设执行及其经营的全流程保障体系。企业在全国范围内区开拓市场，业务领域遮盖全国知名的机场、高层建筑、综合交通枢纽、文化演艺工程建筑、运动场馆、展览中心、医疗服务工程建筑、绿色生态城区等，打造出了一批精品项目。与此同时，一直致力于用BIM技术赋能全过程咨询业务流程，在建筑工程设计、工程施工及其经营全性命期限内，借助建筑信息模型技术，运用三维、即时、动态变化模型软件提升建设和经营效率。

发行人的的全过程咨询业务流程存有工程分包，因为全过程咨询新项目涉及到工程项目范围广、专业技术人员繁杂、综合型强，外国投资者做为带头方全过程咨询服务中，外国投资者承担项目中某一项或几类咨询工作，别的咨询工作由外国投资者选用工程分包的形式交由有资质第三方执行。

承销商和外国投资者侓师审查了外国投资者全过程咨询服务上存有工程分包项目，此类工程项目的工程分包均会到协议中开展承诺或获得施工单位允许，外国投资者分公司做为全过程咨询服务机构把它已有企业资质证书批准范畴以外咨询工作工程分包，且分包方均取得相应资质证书或水平。因而，发行人的全过程咨询服务项目工程分包合乎《国家发展改革委、住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》“按合同约定或经施工单位允许，可将已有企业资质证书批准范畴以外咨询工作按照有关规定择优录用交由取得相应资质证书或水平的部门”的需求，不会有隐性的纠纷案件与风险。

（2）工程建设监理

工程建设监理是指具备专业资质的监理公司受业主单位委托，按照国家核准的工程建设文档、相关建设工程施工法律、法规及工程建设监理合同书及其它建设工程施工合同书，意味着业主单位对建设单位的建设工程施工执行监管、利益相关方之间的关系开展融洽的一种有偿服务规范化工程咨询服务。根据对建筑工程质量、工程造价、进展等加以控制，对合同书、数据进行管理方法，保证建设工程品质与安全，提升建设工程施工水准。工程项目监理行业归属于资质证书准入条件领域，企业具有工程项目监理综合资质，业务覆盖全国各省市关键省、市、自治州并延伸到国外，工程监理业务流程企业排名遥遥领先。

（3）项目风险管理

项目风险管理是指在业主受权范围之内对于在建筑项目执行过程或阶段性管理与服务，包含政府部门项目代建管理方法、项目管理等服务项目，对项目推进过程的项目方案、采购与招标、勘察、建筑施工、工程验收、项目交付和评估等不同阶段执行高效管理，融洽机构新项目各参与者工作，保证工程项目各项目标按合同规定进行。在其中代建管理主要系对于政府建设的非经营性项目，负责项目的部门与投资管理方面。企业项目管理服务行业遮盖医疗服务工程建筑、文化演艺工程建筑、飞机场交通建筑、体育建筑、市政道路工程、厂房等多个领域，新项目阅历丰富。

（4）工程招标代理与造价咨询公司

工程招标代理系依据招标方规定，给予采购代理服务。造价咨询公司要在工程项目投资建设中，给予商务咨询、工程预算明确和控制等相关技术咨询，包含施工预算编制与审批、概算编制与审批、经济性分析、预算管理与审批、招标会方案策划、采购管理、全过程工程造价控制、工程结算编制与审批、项目评估、工程造价审计评定等。企业下属单位具有造价咨询公司甲级资质，具备丰富的造价咨询公司的服务能力。

2、检测和技术咨询

检测和技术咨询系依据各种技术标准和设计要点，根据相关监管机构和有关机构授予相关资质规范主要参数，在材料、工程项目、构造、机械设备、交通出行、消防安全、人防工程、安全与健康等领域开展检测、检验、验证、评定、评价等服务项目，在绿色建筑、绿色节能建筑、健康建筑、城市发展、绿色生态市区、海绵城市建设、新型智慧城市、城市运行风险管控等行业提供全方位技术服务及工程设计顾问服务。检测和技术咨询主要包括建设工程检测检测、原材料零部件产品检测、身心健康检测服务点评、城市发展技术服务、绿建绿色生态技术服务等。

公司拥有我国建筑工程材料品质检验检测中心、我国绿色节能建筑品质检验检测中心、我国工业建筑能效测评组织、我国装配式住宅产业园区等国家级别综合服务平台，数次被选为我国绿色节能建筑资询竞争能力十强企业。

（1）建设工程检测检测

企业结合客户满意度，为建筑工程给予质量检验检测服务项目，为建筑工程保驾护航。企业检测能力遮盖世界各国规范，检验主要参数数万项。企业为广大重大建设项目如上海中心大厦、上海浦东国际机场、上海会展中心、上海轨道交通、奉浦大桥、北京城市副中心、北京环球影城提供全方位检验监测工作，为重大工程项目服务保障。

（2）原材料零部件产品检测

企业为建筑装饰材料、消防器材、化工原材料、日用及纺织产品等几种原材料给予测试服务，完成对产品质量风险的高效监管，提升产品的市场价值。与此同时，企业参加多种国家和行业标准制定，担负市场监管总局、上海市市市场监管局等政府机构授权委托产品品质监督抽检工作中。

公司主要进行“建立检测”特有自愿性认证服务项目，含“身心健康装饰建材”系列产品、少年儿童建筑涂料、自愿性消防产品认证等。2020年，企业宣布获准“我国环保产品”权威认证资质证书，验证行业包含人造板材和木地板、建筑涂料、陶瓷卫浴、玻璃幕墙结构、家俱、保温隔热材料、防潮与橡胶密封件、陶瓷地板砖（板）八大类型。2021年，企业得到绿色建筑产品认证机构资质证书，认证体系涉及到排架结构及混泥土、门窗幕墙及建筑装修、管道密封及工业涂料三大类型。企业是中国工程建设检验检测认证同盟、长三角“一带一路”国际性认证联盟、“上海品牌”国际性认证联盟、“苏州制造”国际性认证联盟创办领导小组之一。

（3）身心健康检测服务点评

企业在、身心健康、环境卫生、工程项目等行业给予点评、资询、安全大检查等专业技术服务。

（4）城市发展技术服务

企业提供城市建设安全运维及升级技术服务，包含工程项目勘测、房屋质量问题第三方检测评定、既有建筑更新设计、工程建筑工程质量鉴定、历史遗迹和文物古迹勘测及数据测绘工程、工程建筑运维服务信息化管理等技术咨询。公司拥有华东区既有建筑综合性更新改造推广应用核心、上海工程项目建筑结构重点实验室、上海土木工程学会木竹构造协会、上海结构力学学好工程项目确诊及加固方案协会、上海建科既有建筑改造研究中心等多个研发平台和技术中心。

（5）绿建绿色生态技术服务

企业在绿色天然工程建筑、绿色生态市区与海绵城市建设、翠绿色市政基础设施、节能型装配式住宅行业给予重点技术服务，作为国内较早启动绿色节能建筑产品研发、标准编制及实践组织。公司拥有我国绿色节能建筑品质检验检测中心、上海建筑工程节能与绿色建筑技术创新服务平台等综合服务平台，是上海绿色建筑协会副会长单位、华东区绿色节能建筑示范园区进行领导小组、健康建筑产业科技创新经营战略副会长企业、国外绿色节能建筑联合会理事单位。企业是我国比较早进行绿色建筑三星级标志新项目（上海市生态办公示范性楼）、绿色生态市区三星级标志新项目（虹桥低碳环保中央商务区）的供应商，数次被选为我国绿色节能建筑资询竞争能力十强企业。

3、自然环境节能技术服务项目

生态环境保护、节能降耗是生态文明建设的重要构成部分，公司拥有较为完善的自然环境节能技术服务水平，能够为顾客提供支持，助推完成自然环境质量提升及节能降耗，主要包括下列两方面：

自然环境技术咨询是指为用户提供从设计资询、中后期监测到后期治理技术咨询，主要包括建设项目环境影响评价、区域规划、环境监测、环境评估、环保治理、生态环境治理、自然环境管理系统规划等。

低碳环保服务项目是指以能效提升和减碳为主要目标，为用户提供能源服务，主要包括节能检测评定、环保节能资询、能耗等级检测、节能项目及合同能源管理等。

4、特种工程与商品销售

公司从事施工机械设备安全生产技术科学研究很多年，根据技术性技术成果和工程咨询服务、检测和技术咨询等业务领域积累下来的网络资源，集团公司生产加工的升降设备安全防护商品已经成为施工升降机器设备行业里的著名品牌。商品除用于工程建筑施工电梯外，还拓展应用到造船业机械设备、电线维修、楼宇设备、工业电梯、游乐场设施等行业。近些年，企业资金投入ERP、MES系统及自动化流水线，提高了企业智能化制造水准。

除此之外，企业根据项目研发和工程技术咨询实践活动，进行构造结构加固特殊工程施工、预应力钢筋特殊工程施工、钢架结构与钢筋混凝土安全防护特殊工程施工、钢结构防腐防腐涂装等特殊施工服务及材料销售。

（三）关键运营模式

1、采购模式

企业因开拓市场需要对外开放购置主要包含劳动派遣购置、合作服务采购、物资采购等，公司根据业务特征与需求建立了对应的采购制度，执行采购活动。

企业设立了供应商选择管理体系，统一管理和考核制度，对经销商企业的相关信息、企业信用等级状况、相对应资质资格、管理方法或技术等状况进行审查。与此同时，企业在具体采购环节中，按照不同的采购金额规范分成招标会、询比价、采购等方式。

2、服务方式

企业业务范围比较广泛，关键包含工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务项目、特种工程与商品销售等，企业业务重点围绕建筑工程进行，各种业务流程相辅相成联动发展。企业根据客户需求，产生人性化、定制化的项目实施方案。

企业设立了较为完善的项目流程管理管理体系，工作流程包含制定计划、编写成果文件、方案实施、中后期管理与运维管理等，各工作流程有严格的管理操纵，充分保证每日任务与责任清楚的贯彻到本人，提高效率。

3、营销方式

企业抢占市场和承包业务流程以招投标方式为主导。企业通过各种信息获取渠道获得新项目有关信息、背景资料及其客户需求，同时公司在业内早已具备一定的影响力和核心竞争力，一部分用户在开展招标会时，也会主动传出竞投邀约。公司根据招标书要求和更多信息，通过内部的解读与研究作出参加销售市场竞投决策。

除此之外，对于有些不用招标投标的项目及项目，企业通过新开设和回收等形式，在全国各地设立分支机构，同时做好客户关系管理日常维护与追踪工作中，运用企业品牌、技术性、工作人员、工作经验优点积极主动发展业务。

（四）关键原料

报告期，外国投资者原料关键采购内容为预应力钢丝、防坠安全器零部件（外壳、大轴承端盖、刹车鼓等），总计采购金额分别是3,493.34万余元、4,587.74万余元、5,237.06万余元及1,658.36万余元，占整体采购金额分别是6.02%、7.08%、7.86%及8.46%。由于外国投资者业务内容，员工薪资向其关键成本费，因而原料采购额度占总体购置比较低切合实际情况；外国投资者购买原材料和市场价格差别比较小，且差别具有一定的商业服务合理化。

（五）市场竞争情况和企业在行业内的竞争优势

企业的主营业务为工程咨询服务、检测和技术咨询、自然环境节能技术服务项目、特种工程与商品销售等。一直致力于确保建设工程品质、操纵安全运营风险性、提升人居环境质量、促进节能降耗降耗、完成建筑与城市可持续发展和企业战略转型，为用户提供技术专业全面的价值服务，在建筑物、基础设施建设、市政道路工程、生态环境保护、商品流转等行业，打造了具有竞争力的自主创新服务链，已经成为综合性的城市规划建设、管理与运营技术服务项目集团公司。企业通过深耕细作长三角、深圳东进战略、京津冀地区、成渝城市群等场所，项目已覆盖全国并延伸到国外，企业的工程建设监理经营规模与服务水平坐落于全国各地领跑。企业参加了一大批全国知名的机场、高层建筑、综合交通枢纽、文化演艺工程建筑、运动场馆、展览中心、医疗服务工程建筑、主题游乐园、绿色生态城区等代表性工程建设，服务得到鲁班奖、詹天佑奖、国家优质工程奖、联合国组织人居环境奖、我国生态环保示范性市区、我国绿色节能建筑成果奖等专业荣誉奖230多项。

企业的工程咨询服务、检测和技术咨询等服务所在行业规模比较大，业内企业诸多，且涵盖多种多样细分行业，市场份额低。

外国投资者下级控股子公司工程咨询公司尽管在项目监理行业处于相对优势地位，收益经营规模排名第一，但是其2021年市场占有率占有率仍不得超过1%。与此同时，工程咨询公司为首批全过程工程咨询试点区，以在工程咨询行业的稳步发展，已经成为全过程工程咨询提供服务的知名企业。

五、外国投资者关键固资和无形资产摊销

（一）发行人的关键固资

截止到2022年6月30日，企业固定资产原值121,545.68万余元，固定资产折旧46,200.05万余元，固定不动账面净值75,345.63万余元，综合性成新率为61.99%。各种资产具体情况如下：

注：成新率=帐面价值/账面原值

1、外国投资者房屋建筑物

（1）企业房屋建筑物详细情况

截止到2022年6月30日，企业房屋建筑物具体情况如下：

（下转C7版）