证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-015

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●公司拟对2022年限制性股票激励计划中，已离职的1名激励对象已获得授但还没有解除限售的第一类员工持股计划总计50,000股开展回购注销。

●此次注销股份的相关情况

一、此次约束性股票回购注销的决策与信息公布

2023年1月17日，公司召开第二届股东会第三次会议、第二届职工监事第三次会议，各自审议通过了《关于回购注销及作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，允许对1名激励对象已获得授但还没有解除限售的第一类员工持股计划50,000股开展回购注销。公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议。主要内容详细公司在2023年1月19日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于回购注销及作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公示序号：2023-003）。

结合公司于2022年7月15日举行的2022年第一次股东大会决议表决通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，此次对激励对象并未解除限售的限制性股票回购注销事宜已授权董事会申请办理，不必递交股东会。主要内容详细公司在2022年7月16日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公示序号：2022-022）。

公司根据《中华人民共和国公司法》有关规定，就此次回购注销员工持股计划事宜已执行通告债务人程序流程，主要内容详细公司在2023年1月19日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公示序号：2023-005）。自2023年1月19日起45日内，企业未收到有关债务人提早偿还或公司担保的申请。

二、此次约束性股票回购注销状况

（一）有关回购注销员工持股计划的原因和根据

依据《南通星球石墨股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《2022年限制性股票激励计划》”）“第十章企业/激励对象产生变动的处理方法”之“二、激励对象个人基本情况产生变化”的相关规定：激励对象因离职、公司辞退员工而辞职、合同期满不会再续签，自现象发生之时，其已获得授但还没有解除限售的第一类员工持股计划由企业按授于价钱回购注销，辞职前需要缴纳结束已解除限售员工持股计划相对应个税。

由于授于第一类员工持股计划的1名激励对象已离职，不再合乎《2022年限制性股票激励计划》中关于激励对象的相关规定，公司决定取消录用激励对象资质并回购注销其已获得授但还没有解除限售的第一类员工持股计划总计50,000股，回购价格为24.76元/股。

（二）此次回购注销的工作人员、总数

此次回购注销员工持股计划共涉及1名激励对象，总计拟回购注销员工持股计划50,000股。此次回购注销结束后，《2022年限制性股票激励计划》初次授予第一类员工持股计划剩余数量为1,210,000股。

（三）回购注销分配

企业已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了复购专用账户，并向申办上述情况50,000股员工持股计划的复购过户手续。

预估此次员工持股计划于2023年3月21日进行销户，董事会受权相关负责人后面依法处理相关工商变更手续。

三、回购注销员工持股计划后公司股权构造变化情况

公司本次回购注销员工持股计划后，企业公司股权结构变化情况如下所示(截止至2023年3月15日)：

企业：股

四、表明及服务承诺

董事会表明：此次回购注销员工持股计划事宜涉及到的决策制定、信息公开合乎法律法规、政策法规、《上市公司股权激励管理办法》的标准及《2022年限制性股票激励计划》安排，不存在损害激励对象合法权利及债务人权益的情况。此次回购注销员工持股计划事宜也不会影响公司管理团队的稳定，不会对公司的经营业绩和经营情况产生不利影响。

公司承诺：已核实并确保此次回购注销员工持股计划涉及到的对象、股权总数、销户时间等相关信息真正、精确、详细，已充足告之有关激励对象此次回购注销事项，且没有收到激励对象就回购注销事项提出质疑文件。若因此次回购注销与相关激励对象引起纠纷，企业将自己承担所产生的有关法律依据。

五、法律意见书的结论性意见和建议

北京市中伦（杭州市）律师事务所律师觉得：截止到本法律意见书出示日，公司本次回购注销事项取得了目前必须的准许和受权，合乎《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定；此次回购注销的主要原因、数量和价钱、自有资金合乎《管理办法》《激励计划（草案）》及《考核办法》的有关规定；此次废止事项合乎《管理办法》《激励计划（草案）》及《考核办法》的有关规定。

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司股东会

2023年3月17日

证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-016

南通市星球石墨有限责任公司首次公开发行股票战略配售限售股上市商品流通公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到909,166股，限售期为自企业首次公开发行股票发售生效日24月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

●此次发售流通增发股票均为发展战略配售股份。

●此次发售商品流通日期是2023年3月24日。

一、此次发售流通增发股票种类

经中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）于2021年2月9日开具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕494号），南通市星球石墨有限责任公司（下称“星球石墨”或“企业”）批准初次向公众发行人民币普通股（A股）1,818.3334亿港元，并且于2021年3月24日上海证券交易所科创板挂牌发售。首次公开发行股票结束后，企业总市值为72,733,334股，在其中比较有限售标准流通股本56,190,050股，无尽售标准流通股本16,543,284股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票战略配售增发股票，共涉及1位公司股东，相对应的增发股票股权数量达到909,166股，占公司总总股本1.2287%，股票限售期为自企业首次公开发行股票的个股上海证券交易所新三板转板生效日24月。此次发售流通增发股票均为发展战略配售股份，这部分增发股票将在2023年3月24日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票归属于企业首次公开发行股票战略配售增发股票，自企业首次公开发行股票增发股票产生至本公示公布日，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

此次发售流通增发股票归属于首次公开发行股票战略配售增发股票，结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，配售对象华泰创新集团有限公司服务承诺所获配的股票限售期限为自企业首次公开发行股票并发售生效日24月。

除了上述服务承诺外，此次申请办理发售流通增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。截止到本公告公布日，此次申请办理发售流通增发股票公司股东不会有有关服务承诺未完全履行从而影响此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商华泰联合证券有限公司觉得：

截止到本审查建议出示之时，星球石墨此次申请办理发售流通首次公开发行股票增发股票公司股东已认真履行了对应的股权锁定承诺。公司本次限售股份发售商品流通总数、发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和行政规章的要求以及公司股东约定的具体内容。企业有关此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。综上所述，承销商对公司本次限售股份解除限售、发售商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通限售股份数量达到909,166股

1.此次发售流通限售股份数量达到909,166股，限售期为24月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

2.此次发售流通增发股票均为发展战略配售股份。

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月24日

（三）限售股上市商品流通明细清单

限售股上市商品流通登记表：

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司股东会

2023年3月17日