证券代码：001212证券简称：中旗新材公示序号：2023-013
我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募资基本概况
经中国保险监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2023]249号）审批，广东省中旗新材料有限责任公司（下称“企业”）向社会公布发售颜值总金额54,000.00万余元可转换公司债券（下称“可转换债券”）。公司在2023年3月3日发行了540.00引马镇可转换债券，每一张颜值为100元，募资总额为rmb54,000.00万余元（含发行费），扣减发行费793.77万余元，具体募资净收益为人民币53,206.23万余元。以上募资已经全部存进企业募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已经在2023年3月9日对企业公布发行可转债的资金到位情况进行认证，并提交了信大会师报字[2023]第ZL10032号《验资报告》。
二、募资资金监管协议的签署及募集资金专户设立状况
公司在2022年7月25日举行的2022年第二次股东大会决议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，并且于2023年2月28日各自举行的第二届股东会第八次会议第二届职工监事第七次大会审议通过了《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户的议案》，允许企业设立募资专用账户，及其受权公司管理人员以及授权特定工作人员承担与承销商民生工程证券股份有限公司（下称“承销商”）及此次募集资金专户储放金融机构签定募资资金监管协议。
为加强企业募资的管理和应用，维护投资人的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，公司及子公司中旗（广西省）硅晶新材料有限公司在中信银行银行股份有限公司佛山岭南分行、工商银行有限责任公司佛山高明沧江分行设立了募集资金专户，分别与上述金融机构及承销商于近期签订了《募集资金三方监管协议》。
截止到2023年3月17日，企业募集资金专户的设立和储放情况如下：
注：1.募集资金专户存放额度与募资净收益的差别，系募集资金专户存放额度包括并未划拨的那一部分发行费，及其已收取的工程建设款。
2.中信银行银行股份有限公司佛山岭南分行为中信银行银行股份有限公司佛山市支行管辖分行，三方监管协议的承包方为中信银行银行股份有限公司佛山市支行；工商银行有限责任公司佛山高明沧江分行为工商银行有限责任公司佛山高明分行管辖分行，三方监管协议承包方为工商银行有限责任公司佛山高明分行。
三、《募集资金三方监管协议》主要内容
招标方1公司和招标方2企业子公司中旗（广西省）硅晶新材料有限公司（下列统称“招标方”）分别向开户银行中信银行银行股份有限公司佛山市支行、工商银行有限责任公司佛山高明分行（下称“承包方”）及承销商民生工程证券股份有限公司（下称“丙方”）签署了《募集资金三方监管协议》。
为加强招标方募资管理方法，维护中小股东的利益，依据相关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，甲、乙、丙三方经商议，达到如下所示协议书：
1.招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方罗城硅晶新材料研发开发设计生产制造一体化项目（一期）新项目募资的存储和应用，不可以作为别的主要用途。
2.双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
3.丙方做为甲方承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或者其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。丙方应依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其招标方制定的募集资金使用管理方案执行其督导职责，并可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方半年对招标方募资的放置和应用情况进行一次监督检查。
4.招标方受权丙方指定保荐代表人王蕾蕾、杜冬波随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；
丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
5.承包方分月（每个月5此前）向甲方出示银行对账单，并密送丙方。承包方理应确保银行对账单具体内容真正、精确、详细。
6.招标方一次或是十二个月内总计从专用账户中取出的金额超过五千万元或是募资净收益的20%的，承包方应当立即以发传真方法通告丙方，并提供专用账户的开支明细。
7.丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，并要求书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。
8.承包方连续三次未能及时向丙方出示银行对账单或者向丙方通告专用账户超大金额取出状况，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，招标方或是丙方有权要求招标方单方停止本协议并销户募集资金专户。
9.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人者其法定代理人签定加盖分别公司公章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销生效日无效。
四、备查簿文档
《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
广东省中旗新材料有限责任公司股东会
2023年3月18日
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