第一节 重要提醒

1 年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读年报全篇。

2 重要风险防范

企业已经在年报全篇中详细描述企业在运营过程中将面临的各类风险性及应对策略，敬请查阅年报全篇第四节“管理层讨论与分析”。

3 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报内容的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4 企业整体执行董事参加董事会会议。

5 天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6 企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是 √否

7 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

企业2022年度支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式实行了股份回购，复购总金额40,966,011.54元（含合同印花税、佣金等交易手续费），占2022年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的比例为42.09%，已达到上市企业有关利润分配政策的有关规定。因公司目前正处迅速增长期，科研投入及经营的不断扩大。为确保企业的可持续发展观和及融资需求，经公司研究讨论，2022年度利润分配方案为：拟不派发现金红利，不派股，不因资本公积转增股本，2022年多度盈余公积将累计期值至下一年度，以首先达到企业关键在研项目及生产运营。企业2022年利润分配预案早已企业第二届股东会第十三次会议审议根据，有待企业股东大会审议根据。

8 存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用 √不适合

第二节 公司概况

1 公司概况

1.1 企业股票概况

□可用 □不适合

1.2 企业存托概况

□可用 √不适合

1.3 联络人和联系电话

2 当年度公司主要业务介绍

2.1 主营业务、关键产品和服务状况

企业的发展战略是促进成为一家物联网云平台型公司，融合处理芯片硬件配置、软件方案及其云的技术性，面向全球全部的企业和开发人员们提供一站式的AIoT产品与服务。企业业务由我们自己的连接方法及ic设计水平、平台系统适用水平、大量软件计划方案及其繁盛开发人员绿色生态支撑点。企业提供开发工具、专业软件、云服务以及丰富多彩详尽的文本文档适用。我的产品具备实用性，能够拓展应用到中下游各种各样业务范围。

图3.1 企业产品策略

企业产品以“解决+联接”为方向。在物联网行业，目前有几款物联网芯片产品种类。“解决”以MCU为基础，包含AI测算；“联接”以无线通讯为基础，目前已经包含Wi-Fi、手机蓝牙和Thread、Zigbee技术性，产品边界扩大到Wireless SoC行业。

随着公司公布新品的节奏感加速，现在开始逐步完善产品架构，用户可根据各运用的细分化要求，去进行处理芯片型号选择。在其中ESP32-S系列产品自ESP32-S3处理芯片逐渐，会加强AI角度的运用。ESP32-S3处理芯片增强了用以加快神经网络计算和信号分析等相关工作向量指令(vector instructions)。AI开发人员们根据使用这种向量指令，能够实现高性能图像识别技术、语音唤醒和鉴别等应用。ESP32-C系列的ESP32-C6处理芯片能够为消费者提供Wi-Fi 6技术性的感受，ESP32-C5是企业第一款2.4&5GHz单频Wi-Fi 6产品系列，是在自主研发高频率Wi-Fi技术的重大进展。ESP32-H版本中ESP32-H2的出台，意味着企业在Wi-Fi和蓝牙通讯行业以外又增加了对IEEE 802.15.4科技的适用，进到Thread/Zigbee销售市场，进一步拓展了企业的Wireless SoC的产品线与技术界限。

除了提供特性优异的智能产品，乐鑫还提供了详细丰富多样的软件解决方案，帮助企业快速实现产品智能化，减少开发进度。在其中，企业的云产品ESP RainMaker已形成一个完整的AIoT服务平台，集成化我们自己的处理芯片硬件配置、第三方智能语音助手、手机上App和云后台管理等，完成了硬件配置、软件和云空间一站式的商品服务战略。

乐鑫已发展成一家支撑点上万家和企业客户和几百万开发者的物联网生态服务平台，中下游应用商店展现多元性。企业产品合乎工业型规定，因而伴随着各个领域从0到1的信息化/数字化转型，企业产品逐渐适用越来越多应用领域。

图3.2 乐鑫商品中下游应用商店

综上所述，对于我们来说企业业务增长将是来自于下列几类动力因素：

1. 智能家居系统消费电子智能化占有率的不断提高；

2. 工业控制系统等别的行业的智能化从0到1正式启动，以及未来的智能化系统占有率提高；

3. 企业处理芯片产品线的再次扩大（比如从单 Wi-Fi 芯片发展到目前已经包含2.4 & 5GHz Wi-Fi6、手机蓝牙、Thread/Zigbee等几种连接方法的芯片，未来还将提升 Wi-Fi6E；持续强化 AI 作用，比如离线语音识别、图像识别技术等服务）；

4. 云产品产生业务流程协同作用，从仅市场销售硬件配置发展成给予硬件配置、手机软件、云产品一站式服务。

2.2 关键运营模式

运营模式：Fabless方式，即无晶圆厂生产加工、仅从业集成电路的运营模式。企业集中化优质资源用以新产品开发、设计方案阶段，只从业集成电路芯片的开发、设计方案与销售，生产加工阶段由晶圆制造及封装测试公司代工生产进行。企业在做完集成电路芯片板图设计后，将板图交由晶圆制造生产商，由晶圆制造生产商依照板图制造出单晶硅片后，再交给封装测试生产商进行封装形式、检测阶段，企业获得处理芯片制成品后，主要运用于对外销售，一部分处理芯片授权委托模块加工商局进一步制作成模块，再对外销售。

营销模式：公司采用销售为主导、经销商辅助的销售模式，销售顾客多见物联网方案设计方案商、物联网模组部件生产厂家及终端设备物联网产品品牌方，经销商客户为电子元件经销商和贸易公司及少许物联网方案设计方案商。

图3.3 乐鑫关键运营模式

B2D2B商业运营模式：Business-to-Developer-to-Business，打造出开发人员绿色生态来获得公司商机的运营模式。详细年报全篇“第四节 管理层讨论与分析”的“三、报告期竞争优势剖析”的“（一）竞争优势剖析”里的开发人员绿色生态详细介绍。

2.3 所在行业现状

1) 市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

公司主要从事集成电路芯片新产品研发设计方案与销售，依据证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修定），集团公司所在领域归属于“软件和信息技术服务行业”，行业代码为“I65”。依据国民经济行业分类与编码（GB/T4754-2017），集团公司所在领域归属于“软件和信息技术服务行业”里的“集成电路”。

集成电路行业是支撑社会经济发展与确保国防安全的战略、根本性和先导性产业链，产业成长水平是一个国家科技水平发展水准的关键指标之一，决定着全球信息化过程。自2000年至今，我国政府出台了一系列法律法规，将集成电路产业定为战略新兴产业之一，全力支持集成电路芯片市场的发展，如2000年国务院令出台的《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》、2011年国务院令出台的《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》、2017年国家工信部出台的《物联网“十三五”规划》，2020年国务院令出台的《关于新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》，2021年国家发改委公布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》等。2022年1月，国务院令下发《“十四五”数字经济发展规划》：看准集成电路芯片、关键软件、人工智能和战略创新性行业，提升数据基本技术产品研发能力，提高重要自主创新能力，加快推进数字产业。这将企业所处集成电路产业软件产业发展推上了新高度。

2) 企业所处市场地位剖析以及变化趋势

企业在物联网Wi-Fi MCU通信芯片领域具有领跑的市场地位。依据半导体业调查机构TSR于2022年6月公布的《2022 wireless Connectivity Market Analysis》，企业是物联网技术Wi-Fi MCU芯片领域的重要供应商之一，2021年度全世界销售量市场占有率第一，商品有较强的国际性竞争能力。

随着公司在铺设行业领域的界限扩展，企业产品从Wi-Fi MCU演变为Wireless SoC，产品系列拓展至低功耗蓝牙和Thread/Zigbee行业。

首要竞争者为：瑞昱、MTK、高通芯片、NXP、英飞凌、Silicon Labs1、Nordic2。

注1、2：企业产品系列拓展至Wireless SoC个方面的后，关键竞争者将会增加Silicon Labs和Nordic，且这两家公司也会向Wi-Fi行业拓展产品线的整体规划。

3) 报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展情况和行业发展趋势

测算“弱化”发展趋势将更多AI和计算水平授予边缘设备，为SoC设计创意公司给予更多机会的同时还给出了更高PPA规定3。做为IoT边沿或智能终端的心脏，系统级芯片(SoC)不但要得到更好的特性，功能损耗和使用总面积还需要尽量低。传统通用性MCU/MPU/CPU早已无法满足不一样应用领域和技术性能，融合工业物联网领域的技术和商业服务模式创新才可以释放出来AI和算力的潜力。除此之外，不一样应用领域对软件信息AI算法的规定各不相同，尽管在边缘侧提升AI逻辑推理作用早已技术性行得通，但还要个性化的处理芯片才能达到具备AI提高特性的芯片。现阶段，中小型企业和新成立公司大量致力于系统软件和AI优化算法层面，而大型企业则更重视工业物联网的生态文明建设。

在物联网通信协议书层面，Wi-Fi、手机蓝牙、Thread、Zigbee、NB-IOT、Cat.1等各类通讯协议有分别关键主要用途，多种多样标准及协议书共存将是未来IoT销售市场状态。

除此之外，测算架构设计“对外开放”激起开源硬件自主创新，RISC-V揭开了开源硬件和开放ic设计的潮流，已经获得全世界许多大中企业、科研机构和新成立公司的大力支持，紧紧围绕RISC-V培养出来的绿色生态当地社区也飞速发展，从产品RISC-V ISA、核心IP到开发工具和专业软件，都是在促进RISC-V生态系统进一步扩大。

注3：PPA是Performance（特性）、Power（功能损耗）、Area（规格）三者的简称。

3 公司主要财务信息和财务指标分析

3.1 近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元 货币：rmb

3.2 当年度分季度关键财务信息

企业：元 货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用 √不适合

4 股东情况

4.1 优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前 10 名股东状况

企业: 股

存托持有者状况

□可用 √不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

4.2 公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.3 公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.4 报告期末企业优先股数量及前10名股东状况

□可用 √不适合

5 企业债券状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

1 企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的重大变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

报告期，企业实现营业收入127,112.72万余元，较2021年同比下降8.31%；利润总额8,612.26万余元，同比下降58.67%，资产总额8,608.77万余元，同比下降58.68%；归属于母公司所有者纯利润9,732.31万余元，同比下降50.95%。扣减保本理财盈利、政府补贴等因素，报告期完成归属于母公司所有者扣除非经常性损益的纯利润6,665.28万余元，同比下降61.41%。

2 公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用 √不适合

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司（下称“乐鑫科技”或“企业”）第二届股东会第十次大会（下称“此次会议”）于2023年3月17日在企业304会议厅以实地方法举办，此次会议工作的通知于2023年3月7日通过微信及电子邮件方法送到整体公司监事。例会应参加公司监事3人，具体到场公司监事3人，会议由监事长吕志华组织。大会的集结和举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

此次会议由监事长吕志华女性组织，以记名投票表决方式表决通过下列提案：

（一） 表决通过《关于审议〈2022年年度利润分配预案〉的议案》

职工监事充分考虑企业2022本年度支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式实行了股份回购，复购总金额40,966,011.54元（含合同印花税、佣金等交易手续费），占2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的比例为42.09%，已达到上市企业有关利润分配政策的有关规定，允许公司不派发现金红利，不派股，不因资本公积转增股本，2022年度的盈余公积将累计期值至下一年度，以首先达到企业关键在研项目及生产运营。

企业2022本年度利润分配方案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种要素，不存在损害中小型股东利益的情形，符合公司运营现状，有利于公司的不断、平稳、持续发展。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年年度利配方案公告》(2023-028)。

（二） 表决通过《关于审议〈2022年度监事会工作报告〉的议案》

报告期职工监事依照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责。监事会成员出席了年度内公司召开的股东会和股东大会，对企业重大决策事项和决定的建立、决议程序执行了监管和核查，对企业依规运行进行了检查，尤其是对企业生产经营、经营情况、股东会举办程序流程及其执行董事、高管人员履行职责情况等多个方面实行了合理监管，很好地保证了公司股东权益、企业利益与员工的合法权利，推动了企业的规范性运行。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（三） 表决通过《关于审议〈2022年财务决算报告〉的议案》

2022年底，公司总资产为2,082,796,825.49元，较期初降低2.17%；负债总额为256,119,290.27元，较期初降低16.31%；股东权利为1,826,677,535.22元，较今年初提升0.20%。企业实现营业收入1,271,127,201.38元，同比下降8.31%；利润总额86,122,565.72元，同比减少58.67%；资产总额86,087,694.46元，同比减少58.68%；完成归属于母公司所有者纯利润97,323,102.86元，同比减少50.95%。企业2022年度财务报告早已天职国际会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，并提交了标准无保留意见的财务审计报告。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（四） 表决通过《关于审议〈2022年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

职工监事允许企业2022本年度募资储放与应用情况合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及企业《募集资金管理制度》等相关法律法规和制度文件的相关规定，对募资展开了专用账户存储和重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规使用募资的情况。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》(2023-029)。

（五） 表决通过《关于审议〈2022年度内部控制评价报告〉的议案》

职工监事允许公司在内部控制评价汇报基准日，不会有财务报表内部控制重大缺陷，公司已经依照企业内部控制规范机制和有关规定的需求在大多数重要层面保持着高效的财务报告内部控制，也没有发现非财务报表内部控制重大缺陷。自内部控制评价汇报基准日至内部控制评价汇报传出日中间未出现危害内控制度有效性评价结果的要素。

决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年度内部控制评价报告》。

（六） 表决通过《关于审议〈2022年年度报告〉及摘要的议案》

审核确认，职工监事觉得企业2022年年报编制和决议程序流程合乎有关法律法规及《公司章程》等内部结构规章制度的要求；企业2022年年度总结报告与文件格式符合相关要求，公允价值地体现了企业2022年度的经营情况和经营业绩等事宜；年报编写环节中，没有发现企业参加年报编制与决议工作的人员有违背保密规定的举动；职工监事全体人员确保企业2022年年报披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年年度报告》及《乐鑫科技2022年年度报告摘要》。

（七） 表决通过《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》

依据《2020年第一期限制性股票激励计划》所规定的所属标准，职工监事觉得企业2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第三个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到34,005股，允许企业依照激励计划有关规定为对符合条件的100名激励对象申请办理所属相关的事宜。

决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》 (2023-030)。

（八） 表决通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》

依据《2021年限制性股票激励计划》所规定的所属标准，职工监事觉得企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到222,304股，允许企业依照激励计划有关规定为对符合条件的133名激励对象申请办理所属相关的事宜。

决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》 (2023-031)。

（九） 表决通过《关于审议〈关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案〉的议案》

依据《2022年限制性股票激励计划》所规定的所属标准，职工监事觉得企业2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到107,881股，允许企业依照激励计划有关规定为对符合条件的150名激励对象申请办理所属相关的事宜。

决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容请见我们公司于同一天上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》 (2023-032)。

特此公告。

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司职工监事

2023年3月20日

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公示序号：2022-028

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司

2022年年度利润分配方案公示

我们公司及股东会全体人员确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司（下称“乐鑫科技”或“企业”）2022年年度利润分配预案为：拟不派发现金红利，不派股，2022年度的盈余公积将累计期值至下一年度，以首先达到企业关键在研项目及生产运营。

一、利润分配方案具体内容

（一）企业2022本年度可供分配利润状况

经天职国际会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，企业2022本年度合并财务报表中属于股东的纯利润为97,323,102.86元，总公司期终可供分配利润为154,282,188.27元。

（二）2022本年度利润分配预案

依据《上市公司股份回购规则》（中国证监会公示〔2022〕4号）第十六条和《上海证券交易所科创板股票上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，上市企业支付现金为溢价增资，选用要约承诺方法、集中竞价方式回购股份的，视作上市企业股票分红，列入股票分红的有关比例计算。同时考虑到企业2022本年度支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式实行了股份回购，复购总金额40,966,011.54元（含合同印花税、佣金等交易手续费），占2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的比例为42.09%，已达到上市企业有关利润分配政策的有关规定。

经公司研究讨论，2022本年度利润分配方案为：拟不派发现金红利，不派股，不因资本公积转增股本，2022年度的盈余公积将累计期值至下一年度，以首先达到企业关键在研项目及生产运营。公司将继续严格执行法律法规和《公司章程》等相关规定，充分考虑与股东分红有关的多种要素，从有益于企业的发展和投资者收益的角度考虑，执行企业的利润分配政策。

二、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

我们公司于2023年3月17日举办第二届股东会第十三次大会审议通过了《公司2022年度利润分配预案》，允许此次利润分配方案并同意将这个计划方案递交我们公司2022年年度股东大会决议。

（二）独董建议

我们公司整体独董觉得：

1、根据企业的长期和可持续发展观，在全面分析领域市场环境、公司经营状况、海内外公司股东规定、社会发展资本成本和监管措施等多种因素的前提下，企业综合考虑现阶段及将来的市场拓展、赢利经营规模、项目投资融资需求、集团及分公司资本充足率或拨备覆盖率情况等状况，均衡业务流程稳定发展与公司股东综合性收益相互关系，建立了2022本年度利润分配方案；

2、企业2022本年度利润分配方案的决策和体制完善、年底分红标准及占比确立且清楚，合乎企业章程以及相关决议程序流程的相关规定，并充分保障了中小股东的合法权利。不会有控股股东对冲套利等显著不科学情况以及相关公司股东滥用股东权利不合理干涉经营决策的情况。

（三）职工监事建议

职工监事充分考虑企业2022本年度支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式实行了股份回购，复购总金额40,966,011.54元（含合同印花税、佣金等交易手续费），占2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的比例为 42.09%，已达到上市企业有关利润分配政策的有关规定，允许公司不派发现金红利，不派股，不因资本公积转增股本，2022年度的盈余公积将累计期值至下一年度，以首先达到企业关键在研项目及生产运营。

企业2022本年度利润分配方案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种要素，不存在损害中小型股东利益的情形，符合公司运营现状，有利于公司的不断、平稳、持续发展。

三、有关风险防范

（一）股票分红对上市公司每股净资产、现金流量情况、生产运营的影响因素分析

此次利润分配方案融合了公司发展阶段、将来的融资需求等多种因素，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。

（二）别的风险性表明

此次利润分配方案尚要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行。

特此公告。

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司股东会

2022年3月20日

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公示序号：2023-030

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司

2020年第一期限制性股票激励计划

初次授于一部分第三个所属期合乎所属

标准的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划拟所属总数：34,005股

● 所属个股由来：公司向激励对象定向发行企业A股普通股票

一、此次员工持股计划准许及执行情况

（一）此次员工持股计划方案和履行程序流程

1、此次员工持股计划具体内容

（1）股权激励方式：第二类员工持股计划。

（2）初次授于总数：初次授予员工持股计划总产量为21.9208亿港元，占本激励计划议案公示时企业净资产总额8,000亿港元的0.2740%。

（3）授于价钱：95元/股，即达到授于条件及所属条件时，激励对象能够每一股95块钱购买公司向激励对象公开增发的企业A股普通股票。

（4）鼓励总数：初次鼓励145人，为公司高级管理人员、关键专业技术人员、股东会觉得必须鼓励的有关人员。依据岗位薪酬构造不一样，此次规划的激励对象分为两种，第一类激励对象1人，第二类激励对象144人。

（5）企业对两大类激励对象各自增设了不同类型的所属分配。详细如下：

（6）任职期限和绩效考评规定

①激励对象达到各所属期任职期限规定

激励对象获授的各批次员工持股计划在所属前，须达到12个月以上任职期限。

②企业方面绩效考评规定

本激励计划的考评本年度依据激励对象类型划分成两大类，第一类激励对象的考评本年度为2020-20212个会计期间，第二类激励对象的考评本年度为2020-2023四个会计期间。每一个会计期间考评一次，各年度的绩效考评总体目标相对应的所属批号及所属占比分配见下表所显示：

1、第一类激励对象

2、第二类激励对象

注：以上“主营业务收入”以经企业聘用的具备证劵期货从业的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据。

若企业未达到以上绩效考评总体目标B，则此类全部激励对象相匹配考评当初方案所属的员工持股计划取消所属，并废止无效。

③激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象的个人层面绩效考评按照公司现行标准的有关规定实施，并依据激励对象的绩效考核结果明确实际所属的股权总数。激励对象当初具体所属的员工持股计划总数=本人当初方案所属的总数×企业方面所属占比×个人层面所属占比。

2、此次限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

（1）2020年3月9日，公司召开第一届股东会第十四次大会，大会审议通过了《关于公司〈2020年第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就2020年第一期激励计划有关提案发布了单独建议。

同一天，公司召开第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于公司〈2020年第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2020年第一期限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对2020年第一期激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

2020年3月10日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2020-010）。

（2）2020年3月10日至2020年3月24日，企业对2020年第一期激励计划拟激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与2020年第一期激励计划激励对象相关的一切质疑。2020年3月25日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《监事会关于公司2020年第一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2020-015）。

（3）2020年3月30日，公司召开2019年年度股东大会，决议并通过了《关于公司〈2020年第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020年3月31日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2020-017）。

（4）2020年3月30日，公司召开第一届股东会第十五次大会与第一届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议，觉得授于标准早已造就，激励对象法律主体真实有效，确立的授予日符合相关要求。职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。2020年4月1日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2020-018）。

（5）2020年10月22日，公司召开第一届股东会第十九次大会、第一届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。2020年10月23日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《关于调整2019年、2020年第一期限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2020-040）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2020-039）。

（6）2021年3月31日举行的第一届股东会第二十五次大会、第一届职工监事第二十二次大会审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。职工监事凡符合所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。2021年4月2日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2021-022）、《公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2021-024）。

（7）2021年5月6日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公示序号：2021-026）。当中2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期第一次所属40,239股，所属总数共108人。

（8）2021年5月29日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公示序号：2021-027）。当中2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期第二次所属1,030股，所属总数共2人。

（9）2021年10月25日举行的第一届股东会第二十九次大会、第一届职工监事第二十六次大会审议通过了《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。职工监事凡符合所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。2021年10月26日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2020年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2021-044）。

（10）2021年11月9日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》 （公示序号：2021-047）。当中2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期第三次所属6,905股，所属总数共6人。

（11）2022年3月10日举行的第二届股东会第二次大会、第二届职工监事第二次大会审议通过了《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。职工监事凡符合所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。2022年3月11日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2022-010）。

（12）2022年4月2日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公示序号：2022-022）。当中2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期第四次所属3,523股，所属总数共10人。

（13）2022年8月22日，公司召开第二届股东会第六次大会、第二届职工监事第五次大会，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。2022年8月23日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2022-042）。

（14）2022年10月28日，公司召开第二届股东会第七次大会、第二届职工监事第六次大会，审议通过了《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。职工监事凡符合所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。2022年10月29日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2020年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2022-050）。

（15）2023年1月20日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公示序号：2023-002）。当中2020年第一期限制性股票激励计划预埋授于一部分第二个所属期第一次所属950股，所属总数共5人。

（16）2023年3月17日，公司召开第二届股东会第十三次大会、第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。职工监事凡符合所属要求的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（二）员工持股计划授于状况

（三）历期员工持股计划所属状况

截至本公告出示日，企业2020年第一期限制性股票激励计划所属情况如下：

注：1截至2021年10月26日，初次授于一部分第一个所属期限内，依然存在26名外籍员工受海外疫情危害造成所属相关程序暂且不能进行，因而未完成注资及个股备案，在其中关键专业技术人员3名，已符合条件未办所属注册登记的股权值为6,109股，股东会觉得必须鼓励的有关人员23名，已符合条件未办所属注册登记的股权值为5,895股；17人因为舍弃或辞职不会再具有激励对象资质，其已获得授但还没有所属的18,638股员工持股计划所有废止无效。

2截至2022年3月11日，初次授于一部分第一个所属期限内，依然存在14名外籍员工受海外疫情危害造成所属相关程序暂且不能进行，因而未完成注资及个股备案，其已符合条件未办所属注册登记的股权值为4,544股；13人因为高管充分考虑外籍员工所属程序流程复杂性激励高效率而改换成别的激励方法及其辞职不会再具有激励对象资质，其已获得授但还没有所属的8,709股员工持股计划所有废止无效。

3截至2022年10月22日，授于预埋一部分第一个所属期限内，10人因为高管充分考虑外籍员工所属程序流程复杂性激励高效率而改换成别的激励方法及其辞职不会再具有激励对象资质，其已获得授但还没有所属的11,467股员工持股计划所有废止无效。

4截至2022年4月2日， 初次授于一部分第一个所属期限内，4名外籍员工因大国关系及疫情冲击导致不能在所属期限内按时完成所属程序流程，其已符合条件未办所属注册登记的1,021股员工持股计划已期满废止无效。

5截至本公告发布日，初次授于一部分第二个所属期限内，依然存在12名外籍员工因大国关系造成所属相关程序暂且不能进行，因而未完成注资及个股备案，其已符合条件未办所属注册登记的股权值为9,222股；15人因为舍弃或辞职不会再具有激励对象资质，其已获得授但还没有所属的9,290股员工持股计划所有废止无效，总计无效股权值为37,658股。

二、员工持股计划所属标准表明

（一）股东会就员工持股计划所属标准是不是成就决议状况

2023年3月17日，公司召开第二届股东会第十三次会议审议《关于2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。结合公司2019年年度股东大会对董事会的受权，股东会觉得：企业2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分激励对象第三个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到42,506股，允许企业依照激励计划的有关规定为对符合条件的激励对象申请办理所属相关的事宜。决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

（二）有关此次激励计划第一次授于一部分第三个所属期合乎所属要求的表明

1、依据所属日程安排，初次授于一部分已经进入第三个所属期

依据《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，初次授于激励对象的第三个所属期是“自初次授于生效日36个月之后的首个交易时间至初次授于生效日48个月的最后一个交易时间止”。此次激励计划第一次授于日是2020年3月31日，因而本方案初次授于一部分已经进入第三个所属期，第三个所属期为2023年3月31日至2024年3月30日。

2、合乎所属要求的表明

激励对象获授的员工持股计划需同时符合下列所属标准即可分批申请办理所属事项：

截至本公告发布日，总计47人因为高管充分考虑外籍员工所属程序流程复杂性激励高效率而改换成别的激励方法、舍弃及其辞职不会再具有激励对象资质，其已获得授但还没有所属的37,658股员工持股计划所有废止无效。除此之外，因为激励对象今年具体可所属比例是80%，其已获得授但还没有所属的8,501股员工持股计划所有废止无效。

因而，2020年第一期限制性股票激励计划初次授于激励对象100平均已经达到第三个所属期所属标准。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：企业2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第三个所属期所属标准早已造就，允许合乎所属要求的100名激励对象所属34,005股员工持股计划，本事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。

（四）独董建议

结合公司《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，初次授于一部分第三个所属期所属标准早已造就，此次合乎所属要求的100名激励对象的所属资质真实有效，可所属的员工持股计划数量达到34,005股，所属期为2023年3月31日至2024年3月30日。此次所属计划和决议程序流程合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等的有关规定，不会有侵害公司及公司股东权益的状况，大家允许企业在所属期限内执行员工持股计划的所属备案。

三、此次所属实际情况

（一）授予日：2020年3月31日。

（二）所属总数：34,005股。

（三）所属总数：100人。

（四）授于价钱（调整）：93.625元/股（企业2019年权益分派计划方案已执行结束，因而授于价格由95元/股调整至94.125元/股；企业2020年权益分派计划方案已执行结束，因而授于价格由94.125元/股调整至93.625元/股；企业2021年权益分派计划方案已执行结束，因而授于价格由93.625元/股调整至92.025元/股）。

（五）个股由来：公司向激励对象定向发行企业A股普通股票。

（六）激励对象名册及所属状况

四、职工监事对激励对象名单的核实

职工监事审查认为：此次拟所属的激励对象合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理，激励对象获授员工持股计划的所属标准已造就。

五、所属日及交易企业股票状况的表明

企业将依据政策要求的所属潜伏期，统一申请办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束股份变更登记当天定为所属日。

经公司自纠自查，参加本激励计划的高管人员（无执行董事参加）在公示此前6个月不存有交易企业股票的举动。

六、员工持股计划费用计算及表明

公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授予日的投资性房地产，在授于今后不用对员工持股计划开展重新评估，公司将在授予日至所属日开始的每一个资产负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可所属员工持股计划的总数，并依据员工持股计划授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业在授予日授于员工持股计划后，已经在相对应的等待期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相应摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属也不会对财务状况和经营业绩产生不利影响。

七、法律意见书的结论性意见和建议

上海市锦天城律师事务所律师觉得：乐鑫科技执行此次所属取得了必须的 准许和受权，合乎《管理办法》及《2020年第一期限制性股票激励计划》的有关规定。此次激励计划项下初次授于部分激励对象获授的员工持股计划所属标准已造就将进入第三个所属期，企业执行此次所属合乎《2020年第一期限制性股票激励计划》的有关规定。

八、手机上网公示配件

（一）乐鑫信息技术（上海市）股份有限公司公司独立董事有关第二届股东会第十三次大会相关事宜独立建议；

（二）乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司第二届职工监事第十次会议决议；

（三）上海市锦天城律师事务所有关乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司2020年第一期限制性股票激励计划初次授于一部分第三个所属期合乎所属标准之法律意见书。

特此公告。

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月20日

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公示序号：2023-034

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年4月10日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年4月10日 14点00分

举办地址：上海浦东新区碧波路690号2栋楼101室

（五） 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年4月10日

至2023年4月10日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定执行。

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第二届股东会第十三次大会及第二届职工监事第十次会议审议根据，有关公示已经在2023年3月20日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn) 及《证券时报》给予公布。公司将在2022年年度股东大会举办前，上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)刊登《2022年年度股东大会会议资料》。

2、 特别决议提案：无

3、 对中小股东独立记票的议案：6

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员

五、 大会备案方式

1、法人股东亲身参加的，应提供其个人本人身份证、个股账户正本申请办理登记；授权委托人列席会议的，应提供受托人个股账户原件及身份证扫描件、受权委托书原件（受权委托书格式详见附件1）和受委托人本人身份证申请办理登记。

公司股东由企业法人亲身列席会议的，应提供其个人本人身份证、盖上法人代表公章的营业执照副本复印件、个股账户正本申请办理登记；公司股东法人代表授权委托人列席会议的，委托代理人应提供其个人本人身份证、盖上法人代表公章的营业执照副本复印件、法定代表人证明书、个股账户正本、法人代表依规开具的法人授权书（盖公章）申请办理登记。

2、外地公司股东可采取信件或电子邮件的形式备案，在信件或电子邮件上须注明公司股东姓 名、股东账户、通讯地址、邮政编码、联系方式，并附身份证件及股东账户影印件，信封袋上请注明“股东会议”字眼。

3、备案时长、地址

备案时长：2023年4月6日（早上10:00-12:00，在下午14:00-18:00）

备案地址：上海浦东新区碧波路690号2栋楼304室证券事务部

4、常见问题

公司股东请于参与现场会议时带上以上有效证件。企业拒绝接受手机方法办理登记。

六、 其他事宜

（一）大会联络

通讯地址：上海浦东新区碧波路690号2栋楼304室

邮政编码：201203

手机：(021)61065218

手机联系人：王珏

（二）此次股东会开会时间大半天，参加者吃住及交通出行费用自理。

特此公告。

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月20日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年4月10日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公示序号：2023-026

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司

第二届股东会第十三次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

乐鑫信息技术（上海市）有限责任公司（下称“乐鑫科技”或“企业”） 第二届股东会第十三次大会（下称“此次会议”）于2023年3月17日在企业304会议厅以当场融合通信方式举办。此次会议工作的通知于2023年3月7日通过微信及电子邮件方法送到整体执行董事。例会应参加执行董事7人，真实到场执行董事7人，会议由公司董事长TEO SWEE ANN（张世纪狮）组织。大会的集结和举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、董事会会议决议状况

此次会议由公司董事长TEO SWEE ANN（张世纪狮）组织，经整体执行董事决议，产生决定如下所示：

（一）表决通过《关于审议〈2022年度董事会工作报告〉的议案》

报告期，董事会严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等公司规章制度的相关规定，从进一步维护公司利益和各位股东权利考虑，切实履行了股东会授予股东会的工作职责，并按照公司明确的发展理念与目标，勤勉尽责地进行了各项任务，持续标准企业人事制度，保证了股东会决策和规范运作。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）表决通过《关于审议〈2022年度董事会审计委员会履职报告〉的议案》

报告期，企业审计委员会依照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，灵活运用专业技能，秉持着谨慎、客观性、单独的基本原则，勤勉尽责，充分运用企业审计委员会的监督职责，认真履行好权力范围之内义务。在监管审计工作、具体指导公司内部审计、催促企业完善内控制度等多个方面继续发挥技术专业功效，维护保养公司和公司股东的合法权利，推动企业稳健发展和规范运作，爱岗敬业的依法履行审计委员会的工作职责。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

（三）表决通过《关于审议〈2022年度总经理工作报告〉的议案》

报告期，经理领着公司职员，融洽每个部门进行工作，在项目研发、商品、行业和制度建设等方面都取得了一定的发展趋势。股东会允许利用其工作总结报告。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

（四）表决通过《关于审议〈2022年度独立董事述职报告〉的议案》

报告期，公司独立董事秉着谨慎客观标准，以勤恳负责任的态度，充分运用分别技术专业功效，凭借自己积淀理论知识和职业工作经验向领导明确提出意见和建议，全方位关心企业的发展状况，及时掌握企业的生产运营信息内容，不断推动公司治理体系的不断完善。与此同时用心审查企业递交的各种会议议案、财务报表及其它文档，依据独董和各专门委员会的岗位工作职责发布有关书面意见，积极主动推动董事会决策的普遍性、合理性。

股东会允许执行企业2023年股权激励计划。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

本提案有待提交企业股东大会审议。

主要内容请见我们公司交于日上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年度独立董事述职报告》。

（五）表决通过《关于审议〈2022年年度报告〉及摘要的议案》

审核确认，股东会觉得企业2022年年报编制和决议程序流程合乎有关法律法规及《公司章程》等内部结构规章制度的要求；企业2022年年度总结报告与文件格式符合相关要求，公允价值地体现了企业2022年度的经营情况和经营业绩等事宜；年报编写环节中，没有发现企业参加年报编制与决议工作的人员有违背保密规定的举动；股东会全体人员确保企业2022年年报披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容请见我们公司交于日上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年年度报告》及《乐鑫科技2022年年度报告摘要》。

（六）表决通过《关于审议〈2022年财务决算报告〉的议案》

2022年底，公司总资产为2,082,796,825.49元，较期初降低2.17%；负债总额为256,119,290.27元，较期初降低16.31%；股东权利为1,826,677,535.22元，较今年初提升0.20%。企业实现营业收入1,271,127,201.38元，同比下降8.31%；利润总额86,122,565.72元，同比减少58.67%；资产总额86,087,694.46元，同比减少58.68%；完成归属于母公司所有者纯利润97,323,102.86元，同比减少50.95%。企业2022年度财务报告早已天职国际会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，并提交了标准无保留意见的财务审计报告。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（七）表决通过《关于审议〈2022年度利润分配预案〉的议案》

股东会充分考虑企业2022本年度支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式实行了股份回购，复购总金额40,966,011.54元（含合同印花税、佣金等交易手续费），占2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的比例为 42.09%，已达到上市企业有关利润分配政策的有关规定，允许公司不派发现金红利，不派股，不因资本公积转增股本，2022年度的盈余公积将累计期值至下一年度，以首先达到企业关键在研项目及生产运营。

企业2022本年度利润分配方案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种要素，不存在损害中小型股东利益的情形，符合公司运营现状，有利于公司的不断、平稳、持续发展。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

公司独立董事对该项提案发布了赞同的单独建议。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容请见我们公司交于日上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年年度利配方案公告》(2023-028)。

（八）表决通过《关于审议〈2022年度内部控制评价报告〉的议案》

股东会允许公司在内部控制评价汇报标准日，不会有财务报表内部控制重大缺陷，公司已经依照企业内部控制规范机制和有关规定的需求在大多数重要层面保持着高效的财务报告内部控制，也没有发现非财务报表内部控制重大缺陷。自内部控制评价汇报标准日至内部控制评价汇报传出日中间未出现危害内控制度有效性评价结果的要素。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

公司独立董事对该项提案发布了赞同的单独建议。

主要内容请见我们公司交于日上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年度内部控制评价报告》。

（九）表决通过《关于审议〈2022年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

董事会监事会允许企业2022本年度募资储放与应用情况合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及企业《募集资金管理制度》等相关法律法规和制度文件的相关规定，对募资展开了专用账户存储和重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规使用募资的情况。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

公司独立董事对该项提案发布了赞同的单独建议。

主要内容请见我们公司交于日上海证券交易所网址(http://www.sse.com.cn) 公布的《乐鑫科技2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》(2023-029)。

（十）表决通过《关于审议〈公司高级管理人员2023年度薪酬方案〉的议案》

股东会答应了公司高级管理人员2023本年度薪酬方案，在企业就职的高管人员实行岗位薪资。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

公司独立董事对该项提案发布了赞同的单独建议。

（十一）表决通过《关于公司计提存货跌价准备的议案》

经决议，公司拟对有资产减值征兆的库存商品计提存货跌价提前准备合乎《企业会计准则》与公司有关的会计制度、会计估计变更的相关规定。股东会允许通过此提案。

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

（下转B10版）