证券代码：002076证券简称：*ST雪莱公示序号：2023-030

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、重要提醒

1、此次股东会无变动、否定提案的现象。

2、此次股东会不属于变动上次股东会议决议的现象。

3、此次股东会采用当场网络投票和网上投票相结合的举办。

二、大会的举办状况

1、股东会届次：2023年第二次股东大会决议。

2、股东会的召集人：董事会。经公司第六届股东会第十四次会议审议根据，允许举办此次股东会。

3、会议召开的合理合法、合规：此次股东会大会的举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的有关规定。

4、会议召开的日期、时长：

①现场会议举办时长：2023年3月20日在下午14:30

②网上投票的准确时间为：

利用深圳交易所交易软件网络投票的准确时间为：2023年3月20日早上9:15至9:25、9:30至11:30、在下午13:00至15:00；

根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月20日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、大会的举办方法：此次会议采用当场网络投票和网上投票相结合的。

6、会议召开地址：广东佛山南海狮山工业生产科技工业园A区科技大道东4号（公司会议室）。

7、会议主持：老总戴俊威

三、大会的参加状况

1、出席本次股东会股东21人，意味着股权245,892,155股，占上市企业总股份的22.0605%。

（1）当场参加状况：参加当场网络投票股东4人，意味着股权237,261,351股，占上市企业总股份的21.2862%。

（2）网上投票状况：根据网络投票系统进行投票的股东资格真实身份已经由深圳交易所交易软件进行审核，依据深圳证券信息有限责任公司提供的信息，根据网上投票股东17人，意味着股权8,630,804股，占上市企业总股份的0.7743%。

（3）中小股东（指除上市公司董事、公司监事、高管人员及其独立或是总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东）参加状况：参加拉票的中小股东17人，意味着股权8,630,804股，占上市企业总股份的0.7743%。

2、会议由公司董事长戴俊威组织，企业一部分执行董事、公司监事、高管人员出席了大会。广东省群豪律师事务所律师出席本次股东会开展印证，并提交法律意见书。

3、独董征选投票权状况：公司在2023年3月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《独立董事公开征集委托投票权的公告》，公司独立董事张丹丹女性接纳别的独董委托做为征选人，在2023年3月14日至2023年3月16日（早上9:00-11:30、在下午13:30-17:00）期内就公司本次股东大会审议的股权激励计划有关提案向领导公司股东征选投票权。截止到征选时长完毕，没有公司股东向征选人授权委托网络投票。此次股东会授权委托独董张丹丹女性网络投票股东0名，占公司合理投票权股权总量的0.0000%。

四、提议决议和表决状况

这次股东会以当场网络投票和网上投票相结合的对提案开展决议，审议通过了下列提案：

提议1.00《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》

总决议状况：

允许245,802,155股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9634%；抵制90,000股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0366%；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000%。

中小股东总决议状况：

允许8,540,804股，占列席会议的中小股东持有股份的98.9572%；抵制90,000股，占列席会议的中小股东持有股份的1.0428%；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小股东持有股份的0.0000%。

提议2.00《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》

总决议状况：

允许245,802,155股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9634%；抵制90,000股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0366%；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000%。

中小股东总决议状况：

允许8,540,804股，占列席会议的中小股东持有股份的98.9572%；抵制90,000股，占列席会议的中小股东持有股份的1.0428%；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小股东持有股份的0.0000%。

提议3.00《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》

总决议状况：

允许245,802,155股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9634%；抵制90,000股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0366%；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000%。

中小股东总决议状况：

允许8,540,804股，占列席会议的中小股东持有股份的98.9572%；抵制90,000股，占列席会议的中小股东持有股份的1.0428%；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小股东持有股份的0.0000%。

五、侓师开具的法律意见

此次股东会经广东省群豪律师事务所律师印证，并提交了法律意见书，觉得：贵司2023年第二次股东大会决议的集结和举办程序流程、出席本次股东会现场会议人员及召集人资格及其决议程序流程等事项，合乎《公司法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定。此次股东会的决议结论合理合法、合理。

六、备查簿文档

1、《2023年第二次临时股东大会决议》

2、《广东群豪律师事务所关于广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书》

特此公告。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司股东会

2023年3月20日

证券代码：002076证券简称：*ST雪莱公示序号：2023-031

广东省雪莱特光电科技发展有限公司

有关2023年股票期权激励计划内幕消息知情者及初次授于激励对象交易企业股票状况的自检自查报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月2日举办第六届股东会第十四次大会、第六届职工监事第十次大会，审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》等有关提案，有关主要内容详细公司在2023年3月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的有关公示。

依据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，企业对2023年股票期权激励计划（下称“此次激励计划”）实施了充分必要的保护措施，与此同时对此次激励计划内幕消息知情者展开了必需备案，并根据相关规定，可向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中登深圳市”）查看，对公司本次激励计划的内幕消息知情者及初次授于激励对象在此次激励计划公布披露前6月（即2022年9月2日至2023年3月2日，下称“自纠自查期内”）内交易企业股票情况进行自纠自查，具体情况如下：

一、审查的范畴与程序流程

1、审查对象是此次激励计划的内幕消息知情者及初次授于激励对象。

2、此次激励计划的内幕消息知情者均填写了《内幕信息知情人登记表》。

3、我们公司向中登深圳市就审查目标在自查自纠期内交易本企业股票情况进行查看确定，然后由中登深圳市出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。

二、审查目标交易本股票的说明

依据中登深圳市2023年3月6日开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查自纠过程中，现有17名审查目标存有交易企业股票的现象，别的审查目标在自查自纠期内不会有交易企业股票的现象。

1、内幕消息知情者交易企业股票的现象

自纠自查期内，一共有3名内幕消息知情者存有股票交易个人行为，具体情况如下：

经公司审查，结合公司于2022年8月18日、2022年11月17日、2023年2月2日、2023年2月8日、2023年2月15日各自公布的《关于控股股东部分质押股票被违约处置的进展及可能继续被处置的提示性公告》（公示序号2022-057）、《关于控股股东部分质押股票被违约处置的进展公告》（公示序号2022-083）、《关于持股5%以上股东部分股份被司法拍卖暨权益变动的提示性公告》（公示序号：2023-011）、《关于持股5%以上股东部分股份被司法拍卖的提示性公告》（公示序号：2023-014）、《关于股东部分股票被司法拍卖、违约处置的进展及可能继续被处置的提示性公告》（公示序号：2023-017）等有关公示，柴国生老先生股权变化系因它与证劵公司开展股票质押式回购买卖涉及到毁约与被法院拍卖所导致的被动减持，柴国生老先生被动减持事项产生与此次股权激励计划内幕消息不相干，没有运用内幕消息开展股票交易情况。

经公司审查，结合公司于2023年1月10日公布《关于补选董事、监事辞职及补选监事、变更高级管理人员的公告》（公示序号：2023-002）及2023年1月31日公布的《关于董事长辞职、补选董事长、选举监事会主席、变更法定代表人及调整专门委员会组成人员的公告》（公示序号：2023-009）等有关公示，李振江老先生交易企业股票的举动产生所的意思变成董事、经理以前，戴文老先生交易企业股票的举动产生所的意思成为企业监事长以前，且两个人交易企业股票的举动均产生所的意思知晓此次激励计划相关信息以前，都是基于分别对二级市场交易市场行情、销售市场公开数据和个人分辨所做出的单独决策。两平均未能内幕消息知晓期内交易企业股票，没有运用内幕消息开展股票交易情况。

2、激励对象交易企业股票的现象

自纠自查期内，现有14名激励对象存有股票交易个人行为。经公司审查及激励对象开具的书面说明，其交易企业股票的举动系本人根据对公司已经公布披露数据的分析与对二级市场交易状况的独立思考所进行的实际操作，它在交易企业股票前，并没有知晓此次激励计划的具体实施方案因素等信息，没有一切内幕消息知情者向泄漏激励计划的内幕消息，没有运用内幕消息买卖交易的情况。

三、结果

目前已经严苛按相关规定，自此次激励计划逐渐筹备至公布披露前实施了充分必要的保护措施，严苛限制了触碰内幕消息员工的范畴，并且对接触到了内幕消息的有关公司员工及中介服务工作人员及时了登记。企业在此次激励计划公布披露前，不会有泄漏内幕消息的情况。经核实，在此次激励计划首次亮相公布前6个月，企业没有发现激励计划内幕消息知晓人及初次授于激励对象运用此次激励计划相关内幕消息交易企业股票的举动。

四、备查簿文档

1、中登深圳市开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

2、中登深圳市开具的《股东股份变更明细清单》；

3、《激励对象在自查期间买卖公司股票的说明》。

特此公告。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司股东会

2023年3月20日

证券代码：002076证券简称：*ST雪莱公示序号：2023-035

广东省雪莱特光电科技发展有限公司

有关向激励对象初次授于个股期权的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

??个股期权初次授予日：2023年3月20日

??个股期权初次授于总数：7,800.00万分

??股票期权行权价钱：2.88元/份

广东省雪莱特光电科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月20日举办第六届股东会第十五次大会审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，结合公司《2023年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的有关规定与公司2023年第二次股东大会决议的受权，股东会觉得本激励计划授于标准早已造就，明确以2023年3月20日为初次授予日，向合乎授于要求的77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权，有关事宜表明如下所示：

一、员工持股计划概述及已履行程序流程

（一）本激励计划概述

2023年3月20日，公司召开2023年第二次股东大会决议表决通过《激励计划（草案）》以及引言等相关事宜，关键内容如下：

1、鼓励专用工具：个股期权

2、个股由来：为公司向激励对象定向发行的企业A股普通股票。

3、激励对象：本激励计划初次授予激励对象总共77人，包含企业（含分公司，相同）执行董事、高管人员、中层管理者及关键技术（业务流程）工作人员。

4、本激励计划拟将激励对象授予个股期权数量达到9,000.00万分，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额111,462.4491亿港元的8.07%。在其中，初次授于7,800.00万分个股期权，占本激励计划拟授于个股期权总量的86.67%，占本激励计划议案公示时企业净资产总额111,462.4491亿港元的7.00%；预埋1,200.00万分个股期权，占本激励计划拟授于个股期权总量的13.33%，占本激励计划议案公示时企业净资产总额111,462.4491亿港元的1.08%。

本激励计划授予个股期权在各个激励对象之间分配原则见下表所显示：

注：①以上一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%。企业全部在有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过公司总净资产总额的10%。预埋利益占比不得超过本激励计划拟授于利益数量20%。

②以上激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女及其《管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象工作的人员。

③预埋部分激励对象由股东会于本激励计划经股东大会审议成功后12个月明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业在规定网址按照要求及时有效公布本次激励对象有关信息。

④以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

5、本激励计划有效期、等待期和行权分配

本激励计划有效期为自个股期权初次授于日至激励对象获授的个股期权所有行权或销户结束之日起计算，一般不超过60月。

本激励计划授予个股期权等待期为个股期权授予日至股票期权可行权日中间的时间点。本激励计划初次授予个股期权分三次行权，相对应的等待期分别是12月、24月、36月，预埋部分个股期权如果是在2023年三季报公布前授于，则预埋部分个股期权相对应的等待期与初次授予个股期权相对应的等待期一致，预埋部分个股期权如果是在2023年三季报公布后授于，则预埋部分个股期权分两次行权，相对应的等待期分别是15月、27月。等候期限内，激励对象获授的个股期权不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

本激励计划第一次授于个股期权的行权期和各期行权日程安排见下表所显示：

若本激励计划预埋部分个股期权在2023年三季报公布前授于，则行权期和各期行权日程安排与初次授于个股期权一致；若预埋部分个股期权在2023年三季报公布后授于，则行权期和各期行权日程安排见下表所显示：

激励对象已获得授但还没有行权的个股期权因为资本公积转增股本、派股等情况提升的利益与此同时受行权条件管束，思且权以前不得转让、用来贷款担保或清偿债务等，若到时候个股期权不得行权的，则由于上述情况缘故得到的利益一样不得行权。

在相关承诺期内内部原因行权条件未成就个股期权，不得行权或递延到下一期行权，并由企业按本激励计划要求的基本原则销户激励对象相对应个股期权。个股期权各行各业权期结束后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

6、本激励计划的考核标准

（1）企业绩效考评规定

本激励计划授予个股期权，行权考评本年度为2023—2025年的三个会计期间，每一个会计期间考评一次。

本激励计划初次授予个股期权各年绩效考评总体目标见下表所显示：

若本激励计划预埋部分个股期权在2023年三季报公布前授于，则预埋一部分绩效考评与初次授于一部分一致；若预埋部分个股期权在2023年三季报公布后授于，预埋部分个股期权各年绩效考评总体目标如下所示

注：以上“主营业务收入”以经审计的合并财务报表所述数据为测算根据。

如企业没有达到以上绩效考评目标时，全部激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权不得行权，由企业注销。

（2）个人层面绩效考评规定

激励对象本人绩效考核标准：按照公司绩效考核管理办法制订实际考核标准，并依据激励对象的绩效考核结果确认其行权比例。激励对象个人考核结论依照A（出色）、B（优良）、C（达标）、D（不过关）四个考核等级开展分类，同时提交人事部办理备案。详细如下：

如果企业方面绩效考评合格，激励对象当初具体行权的个股期权总数=本人当初方案行权的股票数×个人层面行权指数。

激励对象依照本人当初具体行权总数行权，考评当初不可以行权的期权激励，由企业注销。

（二）已履行相应审批流程

1、2023年3月2日，公司召开第六届股东会第十四次大会，大会审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议。

同一天，公司召开第六届职工监事第十次大会，对该激励计划的首次授于一部分激励对象名册进行核实，并表决通过《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》及其《关于核查公司2023年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

2、2023年3月3日至2023年3月12日，企业通过内部OA系统及公示栏贴到的形式对本激励计划所涉及到的的拟激励对象的姓名岗位予以公布。在公示期内，公司监事会及董事会办公室没有收到对此次拟激励对象名单的一切质疑。2023年3月15日，企业公布了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-027）。

3、2023年3月20日，公司召开2023年第二次股东大会决议审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》及其《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并公布了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-031）。

4、2023年3月20日，企业各自举办第六届股东会第十五次会议第六届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，独立董事对初次授于激励对象名册（授予日）展开了核查并做出了审查建议。

二、此次授于事宜与股东大会审议申请的激励计划的差别状况

此次授于事宜与企业2023年第二次股东大会决议表决通过的《激励计划（草案）》具体内容一致。

三、股东会有关此次授于条件成就的解释

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象只会在同时符合下列条件时，才可以获授个股期权：

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

股东会通过用心审查，觉得公司及激励对象都未产生或并不属于以上任一状况，总的来说，股东会觉得企业本激励计划的颁发标准早已造就，允许以2023年3月20日为初次授予日，向77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权。

四、本激励计划第一次授于状况

1、初次授于日是：2023年3月20日

2、初次授于数量达到：7,800.00万分

3、初次授于人数为：77人

4、行权价格：2.88元/份

5、个股由来：为公司向激励对象定向发行的广东省雪莱特光电科技发展有限公司A股普通股票。

6、本激励计划第一次授于个股期权在各个激励对象之间分配原则：

注：①以上一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%。企业全部在有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过公司总净资产总额的10%。预埋利益占比不得超过本激励计划拟授于利益数量20%。

②以上激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女及其《管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象工作的人员。

③以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

7、本激励计划出台后，不会造成企业股份遍布不符企业上市条件的需求。

五、参加鼓励的执行董事、高管人员在授于日前6个月交易企业股票状况的表明

经公司自纠自查，参加此次激励计划的执行董事、高管人员在授于日前6个月不会有交易企业股票的举动。

六、此次授于事宜对财务状况和经营业绩产生的影响

1、个股期权投资性房地产的确认方式

国家财政部于2006年2月15日发布《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，并且于2007年1月1日起在上市企业范围之内实施。依据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中有关投资性房地产明确的有关规定，必须选择适当的估值方法对个股期权的投资性房地产来计算。企业挑选Black-Scholes实体模型（B-S实体模型）进行计算个股期权的投资性房地产，企业以2023年3月20日做为标准日对初次授予7,800.00万分个股期权开展计算。实际主要参数选择如下所示：

（1）标底股票价格：2.80元/股（授于日企业收盘价格为2.80元/股）

（2）有效期限分别是：1年、2年、3年（授于日至每一期第一个可行权日期限）

（3）历史波动率：20.10%、19.18%、20.43%（各自选用深证综指近期1年、2年、3年年化波动率）

（4）无风险利润：1.50%、2.10%、2.75%（各自选用中央人民银行制订的金融企业1年限、2年限、3年限基准贷款利率）

（5）股票收益率：0

2、个股期权费用摊销方法

企业根据有关公司估值专用工具明确授于日个股期权的投资性房地产，进而确定本激励计划的股份支付费用，该相关费用将在激励计划的执行过程中按行权比例摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

本激励计划第一次授于日为2023年3月20日，依据中国会计准则规定，本激励计划初次授予个股期权对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

企业以现在信息内容基本可能，本激励计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时本激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起营销团队的热情，进而提升运营效率，给企业经营效益和实际价值的持续提高产生积极主动推动作用。

以上结论并不等于最后的会计成本，具体会计成本除了与具体授于日、行权价格和授于总数有关，还和具体起效和无效的利益总数相关，以上费用摊销对企业经营业绩产生的影响最后的结果以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

七、激励对象行权时申购企业股票及缴纳个人所得税的资金使用

激励对象行权时申购公司的股票及缴纳个人所得税资金所有自筹资金，公司承诺不以激励对象依激励计划获得标的股票给予借款以及其它任何方式的财务资助，包含向其借款公司担保。企业将依据中国税收法规的规定，代收代缴激励对象应缴纳的个税。

八、职工监事审查建议

公司监事会经核实觉得：本激励计划第一次授于激励对象均符合《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律法规、法规和行政规章所特定条件，合乎《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划的激励对象合理合法、合理，其获授个股期权的前提条件早已造就。因而，允许以2023年3月20日为初次授于日，向对符合条件的77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权。

九、独董建议

1、结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，股东会明确本激励计划第一次授于日为2023年3月20日，该授于日合乎《管理办法》以及公司《激励计划（议案）中有关授于日的有关规定。

2、公司与初次授于个股期权的激励对象都未产生不可授于个股期权的情况，企业《激励计划（草案）》所规定的个股期权的颁发标准已造就。

3、企业不会有《管理办法》等有关法律、相关法规的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体。

4、此次授于个股期权的激励对象合乎《管理办法》所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，激励对象的法律主体合理合法、合理。

5、企业实行员工持股计划有益于进一步创建、完善企业长效激励机制，建立完善企业绩效考核体系，吸引和吸引杰出人才，推动企业的可持续发展观，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

6、董事会在讨论有关提案时，关联董事已依据《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章中的相关规定对有关提案回避表决，由并不是关联董事决议表决。

综上所述，整体独董经用心审批后一致认为：企业2023年股票期权激励计划所规定的授于标准早已造就，大家一致同意明确本激励计划的首次授于日为2023年3月20日，向77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权。

十、法律意见书总结性建议

上海锦天城（广州市）法律事务所对此次激励计划授于相关事宜开具的法律意见书觉得：

1、公司本次激励计划第一次授于事宜取得了必须的准许与受权，合乎《管理办法》《披露办法》和《业务指南》等相关法律法规、法规和行政规章及《激励计划（草案）》的相关规定；

2、此次激励计划的首次授于标准早已造就；

3、此次激励计划的首次授于日合乎《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；

4、此次激励计划初次授予激励对象、授于数量和授于价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定；

5、公司已经履行信息披露义务合乎《管理办法》《上市规则》《披露办法》等要求；伴随着此次激励计划地进行，企业有待依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定继续履行对应的信息披露义务。

主要内容详细企业同日发表在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《上海锦天城（广州）律师事务所关于广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年股票期权授予事项的法律意见书》。

十一、独立财务顾问专业建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司觉得：截止到汇报出示日，企业本激励计划第一次授于相关事宜取得了目前必须的受权和准许，本激励计划初次授予相关事宜，包含初次授于日、行权价格、授于目标、授于总数等明确合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章及其《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定，企业《激励计划（草案）》要求的首次授于标准早已造就。公司本次授于有待依照《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定在规定时间内开展信息公开和向深圳交易所、登记结算公司申请办理相对应后面办理手续。

十二、备查簿文档

1、《第六届董事会第十五次会议决议》

2、《第六届监事会第十一次会议决议》

3、《独立董事关于第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》

4、《上海锦天城（广州）律师事务所关于广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年股票期权首次授予事项的法律意见书》

5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东雪莱特光电科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》

特此公告。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司股东会

2023年3月20日

证券代码：002076证券简称：*T雪莱公示序号：2023-034

广东省雪莱特光电科技发展有限公司

职工监事有关2023年股票期权激励计划

初次授于激励对象名册（授于日）的审查建议

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月20日举办第六届职工监事第十一次大会，职工监事依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（下称“《监管指南第1号》”）和《公司章程》等相关规定，对企业《2023年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）明确的首次授于激励对象名册展开了审查，发布审查建议如下所示：

1、初次授于激励对象不包含独董、公司监事及直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女；不会有《管理办法》第八条及《监管指南第1号》所规定的不可变成激励对象的以下情形：（1）近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；（2）近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；（3）近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；（6）证监会评定其他情形。

2、初次授于激励对象均是公司新闻本激励计划的时候在企业（含分公司，相同）就职的执行董事、高管人员、中层管理者及关键技术（业务流程）工作人员。

3、初次授予激励对象名册工作人员合乎《管理办法》《激励计划（草案）》等有关政策规定的激励对象标准。此次初次授予77名激励对象与企业2023年第二次股东大会决议表决通过的《激励计划（草案）》所规定的激励对象相符合。

综上所述，公司监事会觉得，本激励计划第一次授于激励对象均符合《管理办法》《监管指南第1号》等相关法律法规、法规和行政规章所特定条件，合乎《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划的激励对象合理合法、合理，其获授个股期权的前提条件早已造就。因而，允许以2023年3月20日为初次授于日，向对符合条件的77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权。

特此公告。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司职工监事

2023年3月20日

证券代码：002076证券简称：*ST雪莱公示序号：2023-033

广东省雪莱特光电科技发展有限公司

第六届职工监事第十一次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

广东省雪莱特光电科技发展有限公司（下称“企业”）第六届职工监事第十一次大会于2023年3月20日以当场表决方式在企业会议室召开。此次会议工作的通知于2023年3月17日以书面形式向传出。此次会议由监事长戴文组织，大会需到决议公司监事3人，具体参加决议公司监事3人。此次会议的集结、举行和决议程序流程及列席会议的监事人数合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

以3票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》

经核实，职工监事觉得：

（1）股东会明确的首次授于日合乎《上市公司股权激励管理条例》（下称“《管理办法》”）与公司《2023年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）相关授于日的相关规定。公司与此次拟授于权利的激励对象都未产生不可授于利益的情况，公司本次激励计划设置的激励对象获授权利的标准已造就。

（2）此次激励计划第一次授于激励对象具有《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理，其获授期权的标准已造就。

综上所述，职工监事允许企业《激励计划（草案）》的首次授于日为2023年3月20日，并同意向合乎授于要求的77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权。

三、备查簿文档

《第六届监事会第十一次会议决议》

特此公告。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司职工监事

2023年3月20日

证券代码：002076证券简称：*ST雪莱公示序号：2023-032

广东省雪莱特光电科技发展有限公司

第六届股东会第十五次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

广东省雪莱特光电科技发展有限公司（下称“企业”）第六届股东会第十五次例会于2023年3月20日以当场融合通讯表决方式为企业会议室召开，此次会议工作的通知于2023年3月17日以邮件形式传出。此次会议由老总戴俊威老先生组织，理应出席会议的董事长9人，具体出席会议的董事长9人。此次会议的集结、举行和决议程序流程及列席会议的董事人数合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。监事、管理层出席此次会议。

二、董事会会议决议状况

以8票允许、0票抵制、0票放弃，关联董事张桃华回避表决，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2023年股票期权激励计划（草案）》的有关规定与公司2023年第二次股东大会决议的受权，股东会觉得企业2023年股票期权激励计划要求的首次授于标准早已造就，允许以2023年3月20日为初次授于日，向77名激励对象初次授于7,800.00万分个股期权。

主要内容详细企业发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》。

独董对该事项发布赞同的单独建议，主要内容详细企业发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

三、备查簿文档

《第六届董事会第十五次会议决议》

特此公告。

广东省雪莱特光电科技发展有限公司

股东会

2023年3月20日