证券代码：600077证券简称：宋都股份公示序号：临2023-020

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

宋都伟业项目投资有限责任公司（下称“宋都股份”或“企业”），于2022年1月18日收到中国保险监督管理委员会浙江监管局（下称“浙江证监局”）开具的《监管问询函》，收函后，企业大力开展相关负责人对问询函涉及事宜给予核查，现就涉及事宜回应如下所示：

一、你公司与杭州市泰翔投资管理有限公司、杭州市泰强商贸有限公司、好运盈通（杭州市）建材有限公司、杭州市梧都商贸有限公司及杭州市泰雄管理有限公司等五家企业（下称泰翔投资等5家企业)存有大额资金往来账户状况，麻烦你企业详细描述：1.2020年迄今你公司与泰翔投资等5家企业的资金往来状况，逐单列报并告知资金往来的主要原因。2.2021年1月11日，你公司间接性子公司溧阳市宋都房地产开发有限公司向杭州市泰雄管理有限公司转到2500万余元，此笔资产中一部分转到你公司及大股东董监高、别的职工帐户，请说明理由。请核查除了上述资金往来外，你公司与泰翔投资等5家企业的资金往来中是不是还存在着资金流入公司或者大股东董监高、别的职工的状况，如存有，请逐单列报并说明理由。3.你公司某些执行董事与泰翔投资等5家公司存在资金往来，一部分银行流水账单显示的是费用报销，请逐单列报并说明理由。请核查你公司别的董监高及其它职工是不是也有在泰翔投资等5家公司报销的情况，若有，请逐单列报并说明理由。4.你公司与泰翔投资等5家企业存不存在关联性，泰翔投资等5家自然人股东、法人代表及董监高是不是曾从你公司或大股东和关联企业就职，若有，请详细描述。

回应：

1.2020年迄今你公司与泰翔投资等5家企业的资金往来状况，逐单列报并告知资金往来的主要原因。

2020年迄今公司和泰翔投资等5家企业的资金往来逐单列报如下所示：

备注名称①2020年度宋都股份资金流出给泰雄管理方法80.43万余元为保理的服务费，非企业中间往来账款；②2021年度宋都股份资金流出给泰雄管理方法4,500万余元付款期满保理本金，系2020年1月泰雄管理方法付款保理本钱，非企业中间往来账款。

缘故表明如下所示：

（1）一部分资金往来系企业付款泰雄管理方法商业保理款。企业下属子公司溧阳市宋都、澜都房地产付款泰雄到期应收账款保理款总计4,500万余元，主要系2020年1月，泰雄管理方法各自转让NT二建应收款溧阳市宋都工程进度款的债务2,500万元和SF基本建设应收款澜都房地产工程进度款的债务2,000万余元；2021年1月，应收款债务商业保理期满，溧阳市宋都、澜都房地产相对应付款泰雄管理方法合计金额4,500万余元，2020年溧阳市宋都付款泰雄商业保理附加费20.43万余元、澜都房地产付款泰雄商业保理附加费60万余元，溧阳市宋都、澜都房地产付款泰雄总计80.43万余元。

（2）一部分资金往来系企业下属子公司盘活资金必须,盘活资金总共88,627.79万余元。出自于对下属项目整体运营的考虑，企业需要做大做强总体现金流立足于新项目开发运营。根据以上需求的考虑，企业下属子公司与泰翔投资等5家企业通过转帐产生本年利润为161,190.37万余元闭环控制。

（3）除了上述缘故外，一部分资金往来系企业下属子公司流动资金所形成的接纳财务资助。2021年受宏观经济环境因素，上市企业地产板块遭遇流通性资金短缺，与此同时期满银行负债必须偿还。为了能均衡企业资金排列，企业鼓励各处室积极主动筹措资金。大股东帮助公司开展多方协调，泰翔投资等5家企业对企业及下属子公司给予短期内免息财务资助暨流动资金,2021年迄今泰翔投资等5家企业注入企业总金额208,474.62万余元。

经有关经办人及宋都控投回应，泰翔投资等5家企业自有资金大多为宋都控投（含宋都控投、实际控制人以及其关联企业），总金额194,838.62万余元,在其中2021年金额为141,150.02万余元，2022年金额为53,688.6万余元。

2.2021年1月11日，你公司间接性子公司溧阳市宋都房地产开发有限公司向杭州市泰雄管理有限公司转到2500万余元，此笔资产中一部分转到你公司及大股东董监高、别的职工帐户，请说明理由。请核查除了上述资金往来外，你公司与泰翔投资等5家企业的资金往来中是不是还存在着资金流入公司或者大股东董监高、别的职工的状况，如存有，请逐单列报并说明理由。

（1）经公司审查，企业下属子公司共存有几笔向泰雄管理方法转到资金状况。现将企业下属子公司溧阳市宋同时向泰雄管理方法转到2,500万余元情况及企业下属子公司澜都房地产向泰雄管理方法转到2,000万元说明。

1）溧阳市宋同时向泰雄管理方法转帐说明

溧阳市宋都和SH股权融资达到合作意向，就溧阳市宋都于2020年1月向NT二建需要收取的2,500万工程进度款达到融资担保业务协作，SH股权融资为企业提供应付款保理。

2020年1月7日，SH股权融资与NT二建签订了《公开型无追索权国内保理合同》（序号为BLHT-SHNTEJ-2020-01），NT二建对溧阳市宋都2500万应收帐款债务转让给SH股权融资；2020年1月9日溧阳市宋都和SH股权融资签订了《融资服务协议》（协议书序号为BLHT-SHNTEJ-2020-RZ），SH股权融资根据转让标底债务并且在天金因此公开挂牌的方式实现溧阳市宋都付款应付款业务流程融资。

2020年1月9日，泰雄管理和SH股权融资签订了《一般债权资产转让协议》（协议书序号为BLHT-SHNTEJ-2020-ZZ），SH股权融资将持有2500万应收帐款债务根据天金所出售给泰雄管理方法。与此同时SH股权融资、泰雄管理方法、溧阳市宋都、NT二建签订了《委托付款协议》（协议书序号为BLHT-SHNTEJ-2020FR），就泰雄管理中心需于2020年1月10日付给NT二建2500万做为SH股权融资转让NT二建债务款转让对价。

2021年1月，应收款债务商业保理期满，SH股权融资授权委托溧阳市宋都付款泰雄管理方法2500万，视作SH股权融资执行结束《一般债权资产转让协议》项下的偿还项目投资本钱责任。

2）澜都房地产向泰雄管理方法转帐说明

澜都房地产与SH股权融资达到合作意向，就澜都房地产于2019年12月向SF基本建设需要收取的2000万工程进度款达到融资担保业务协作，SH股权融资可以为企业做应付款保理。

2019年12月31日，SH股权融资与SF基本建设于签订了《公开型无追索权国内保理合同》（协议书序号为BL-SHSF-2019-01），SF基本建设对澜都房地产2000万应收帐款债务转让给SH股权融资；

2020年1月9日，澜都房地产与SH股权融资签订了《融资服务协议》（协议书序号为BL-SHSF-2019-01-RZ），SH股权融资根据转让标底债务并天金所公开挂牌的方式实现澜都房地产付款应付款业务流程融资；

2020年1月9日，泰雄管理和SH股权融资签订了《一般债权资产转让协议》（协议书序号为BL-SHSF-2019-01-ZZ），SH股权融资将应收帐款债务2000万出让泰雄。与此同时SH股权融资、泰雄管理方法、澜都房地产、SF基本建设签署《委托付款协议》（协议书序号为BL-SHSF-2019-01-FK），就泰雄需要于2020年1月10日付给SF基本建设2000万做为SH股权融资转让SF基本建设债务款转让对价；

2021年1月，应收款债务商业保理期满，SH股权融资授权委托澜都房地产付款杭州市泰雄2000万，视作SH股权融资执行结束《一般债权资产转让协议》项下的偿还项目投资本钱责任。

（2）有关资金流入的核查表明

依据泰雄管理方法回复函表明，2020年1月，泰雄管理方法向天金所挂牌应收帐款债务；2020年3月泰雄管理和普通合伙人投资人签署《宋都禾宸债权转让项目产品协议》、《宋都禾源债权转让项目产品协议》，普通合伙人投资人授权委托泰雄管理方法申购宋都禾宸新项目、宋都禾源项目实施保理所形成的应收帐款债务并挂牌；2021年3月，泰雄管理和普通合伙人投资人签署《宋都禾宸债权转让项目产品协议》（下附投资情况）、《宋都禾源债权转让项目产品协议》（下附投资情况）期满，到期时泰雄管理方法退还普通合伙人投资人募资。

宋都禾源债务转让项目投资情况如下：

宋都禾宸债务转让项目投资情况如下：

除了上述状况外，依据泰翔等五家企业的回复函表明，企业没有发现与泰翔投资等5家企业的资金往来中流入公司或者大股东董监高、别的职工的状况。

3.你公司某些执行董事与泰翔投资等5家公司存在资金往来，一部分银行流水账单显示的是费用报销，请逐单列报并说明理由。请核查你公司别的董监高及其它职工是不是也有在泰翔投资等5家公司报销的情况，若有，请逐单列报并说明理由。

依据泰翔投资等5家企业的回复函表明，董事存有有几笔报销状况。具体如下，2021年9月，公司董事长俞建午在梧都商贸费用报销接待开支26,236.22元，2022年3月，董事俞昀在梧都商贸费用报销接待开支2,050元。其报销缘故系与梧都商贸有关的业务招待而产生费用，具有报销合理化。梧都商贸并不是其关联企业。

除上述情况状况外，企业没有发现企业董监高及其它职工在泰翔等五家公司报销的现象。

4.你公司与泰翔投资等5家企业存不存在关联性，泰翔投资等5家自然人股东、法人代表及董监高是不是曾从你公司或大股东和关联企业就职，若有，请详细描述。

融合公开数据核实、泰翔等5家企业回复函、宋都控投回复函表明，公司和泰翔投资等5家企业不会有关联性。

泰翔投资等5家企业工作的人员公开数据核实情况如下：

以上中（1）邵俪黎为公司发展下属子公司宋都集团职工，曾成玉为公司发展宋都控投职工。邵俪黎、曾成玉二位工作人员没在企业出任董事、公司监事、高管人员的岗位。（2）根据公开数据核实，邵俪黎在好运盈通的就职执行董事的时间为2013年5月28日迄今，曾成玉在好运盈通的就职公司监事时间是在2017年9月7日迄今。（3）依据宋都控投回复函表明，郑慧芳、翁柯峰分别于2010年12月20日、2013年5月20日上岗宋都控投下属子公司建德市致中和酒销售有限公司，分别于2015年3月1日、2017年9月办理离职。上述情况二位员工的任职期的职务为普通职工。

依据《股票上市规则》的有关规定，邵俪黎、曾成玉、郑慧芳、翁柯峰并不是企业关联自然人。公司和泰翔投资等5家企业不会有关联性。

二、你公司存在将大额资金转到公司职员个人帐户，职工本人以购房为名把资金现钱取出来状况，请逐单列报以上转帐、资产取款状况，表明转帐、取款的原因和主要用途。

回应：

企业以上资产途径均用于购买有关借款利率。

由于运营具体和融资计划书要求，企业为保证业务流程顺利开展和项目实施，存有向一部分社会主体得到贷款的状况。一部分出资方规定支付现金方式计提利息。融合出资方的需求以及企业取现的便捷性，企业将贷款利息账款转到职工个人帐户，然后由职工以购房为名取现后，将现钱在彼此当众公证下交给出资方。

（1）2021年5月21日向A贷款2.5亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。

（2）2021年6月11日向B贷款2亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。2021年8月03日向C贷款1亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。

（3）2021年6月18日向D贷款2亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。

2021年9月1向E贷款1亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。

（4）2021年6月21日各自向F贷款0.8亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。

（5）2021年11月11日向G个人借贷0.5亿，贷款的时候贷款利息根据企业转到职工个人帐户取款给出资方。

经公司自纠自查，以上借款方ABCDEFG从业向融资方给予流动资金业务流程，均是与企业无关联独立第三方。

三、你公司某些管理层存有数次每笔超大金额费用报销，请详细描述并逐单列报费用报销贷款用途。

回应：

企业高管关键主抓公司营销、项目发展、企业财务、资金等经营工作，其超大金额费用报销主要系企业业务招待等性能开支。报销税票存有因无法获得相对应税票而通过一些税票开展费用报销制度的现象。清单如下所示：

结合公司《费用报销管理办法》要求，全部费用报销制度信息真实性由报销人承担、由所在审批部门审核。某些公司高管每笔超大金额费用报销制度亦遵照此要求，以上费用报销均经有关部门授权审批，符合公司的费用报销流程。

四、本公告释意：

特此公告。

宋都伟业项目投资有限责任公司

2023年3月21日

证券代码：600077证券简称：宋都股份公示序号：临2023-021

宋都伟业项目投资有限责任公司

有关接到行政监管措施认定书的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

宋都伟业项目投资有限责任公司（下称“宋都股份”或“企业”）于2023年3月20日收到中国保险监督管理委员会浙江监管局（下称“浙江证监局”）开具的《关于对宋都基业投资股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施认定书【2023】17号）（下称“认定书”），现就认定书主要内容公告如下：

“浙江证监局现场检查中发现公司存在几个问题：一是企业未公布2021年至2022年与大股东和关联企业根据杭州市泰翔投资管理有限公司等企业产生的大额关系资金往来；二是企业未透露与关联自然人俞建午、汪庆华、陈振宁之间的联系买卖；三是企业为关联企业公司担保没有经过相关决策制定，也并未履行信息披露义务；四是企业对重要境外投资进度未能及时履行信息披露义务；五是公司独立性及成本核算存有不规范的状况。

企业上述行为违背了《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第40号）第二条、第四十八条及《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第182号）第三条、第四十一条的相关规定，企业董事长兼总裁俞建午、董事局主席汪庆华、副总裁兼财务主管陈振宁、曾任董事长助理郑羲亮违背了《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第40号）第三条、第四十八条及《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令第182号）第四条要求。依据《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第40号)第五十八条、第五十九条及《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第182号)第五十一条、第五十二条规定，浙江证监局决定将宋都股份、俞建午、汪庆华、陈振宁、郑羲亮各自采用出示警示函的监管具体措施，并计入证券期货市场征信系统。大家应用心汲取教训，提升证券法律法规学习培训，提升企业规范运作能力和信息公开品质，并在接到本裁定书生效日10个工作日后向我局递交书面形式整改方案，避免将来再次出现该类违规操作。

假如对该监管对策有异议的，能够在接到本裁定书生效日60日内向型中国保险监督管理委员会明确提出行政复议申请，还可以在接到本裁定书生效日6个月向有地域管辖的人民法院提出诉讼。行政复议与诉讼期间，以上监管措施不停止执行。”

公司及相关负责人十分重视浙江证监局《决定书》中提到问题，企业亦将用心汲取教训，机构相关负责人提升对上市公司法律法规及行政规章课程的学习，提升规范运作观念和信息公开品质，推动企业营养健康、平稳、持续不断的发展趋势。

特此公告。

宋都伟业项目投资有限责任公司股东会

2023年3月21日