证券代码：603290证券简称：斯达半导公示序号：2023-006

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

嘉兴市斯达半导体有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第二十一次大会于2023年03月14日以书面形式、电子邮件、电话等方法下达通知，并且于2023年03月22日以当场和通信结合的方式举办。此次会议需到执行董事7人，实到执行董事7人，此次会议由老总沈华老先生组织，此次董事会的举办合乎《中华人民共和国公司法》和《嘉兴斯达半导体股份有限公司章程》的相关规定。经与会董事用心决议，以记名投票表决方式一致通过下列决定：

一、决议并通过了《关于增加募集资金专户的议案》。

该提案主要内容详细同一天发表在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的企业《关于新增募集资金专户并签订募集资金监管协议的公告》。

决议结论：允许7票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

嘉兴市斯达半导体有限责任公司股东会

2023年03月22日

证券代码：603290证券简称：斯达半导公示序号：2023-007

嘉兴市斯达半导体有限责任公司

第四届职工监事第二十一次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

嘉兴市斯达半导体有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第二十一次大会于2023年03月14日以书面形式、电子邮件、电话等方法下达通知，并且于2023年03月22日以实地方法举办。此次会议需到公司监事3人，实到公司监事3人，此次会议由监事长刘志红老先生组织，此次职工监事的举行合乎《中华人民共和国公司法》和《嘉兴斯达半导体股份有限公司章程》的相关规定。经参会公司监事用心决议，以记名投票表决方式一致通过下列决定：

一、决议并通过了《关于增加募集资金专户的议案》。

该提案主要内容详细同一天发表在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的企业《关于新增募集资金专户并签订募集资金监管协议的公告》。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

特此公告。

嘉兴市斯达半导体有限责任公司

职工监事

2023年03月22日

证券代码：603290证券简称：斯达半导公示序号：2023-005

嘉兴市斯达半导体有限责任公司

有关新增加募资管控专用账户

并签订募资资金监管协议的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、募资基本概况

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于核准嘉兴斯达半导体股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监批准〔2021〕3201号），嘉兴市斯达半导体有限责任公司（下称“斯达半导”或“企业”）拟将不得超过35名指定投资人公开增发不得超过1,600亿港元（含本数）A股个股，募资总额不超过350,000.00万余元。截至2021年11月03日，企业本次发行募资总额为rmb3,499,999,800.00元，扣减各类发行费（没有企业增值税）rmb23,049,272.04元，具体募资净收益rmb3,476,950,527.96元。

以上募资及时状况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并对其于2021年11月03日出具了《嘉兴斯达半导体股份有限公司验资报告》（信大会师报字﹝2021﹞第ZA15756号）。

二、募集资金专户的设立情况和存放状况

依据证监会《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规和行政规章的有关规定，公司及参加此次募投项目开展的下属子公司在杭州市银行股份有限公司嘉兴市支行等3家银行业设立了募资重点帐户。主要内容详细公司在2021年11月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》及其2021年11月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于新增募集资金监管专户并签署募集资金四方监管协议的公告》。

三、此次新增加募集资金专户并签订《募集资金监管协议》的现象

为进一步提高募投项目的实行高效率，更强维护投资人的合法权利，依据证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和行政规章以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司在2023年03月22日举办第四届董事会第二十一次大会，审议通过了《关于增加募集资金专户的议案》，企业将新增募资专用账户并受权企业经营管理层与利益相关方签定《募集资金监管协议》。此次新增加募资专用账户设立情况如下：

四、《募集资金专户存储监管协议》主要内容

(一)《募集资金专户存储三方监管协议》主要内容

企业（做为招标方）与募集资金专户开户行（做为承包方）、承销商中信证券股份有限责任公司（做为丙方）签订的《募集资金专户存储三方监管协议》关键具体内容如下：

为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙三方经商议，达到如下所示协议书：

1、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方功率半导体模块生产线自动化改造工程募资看向工程项目的募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将专用账户里的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为甲方承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募资管理方法事宜执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时要与此同时查验专用账户存放状况。

5、招标方受权丙方指定保荐代表人马峥、庞雪梅随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方分月（每个月10日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合。

8、招标方1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，甲方公司及承包方必须在付款后3个工作日后立即以邮件形式通告丙方，并提供专用账户的开支明细。

9、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本协议书第16条规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

10、承包方连续三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

11、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人责任人或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束且丙方督查期结束后无效。

（二）《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容

下列所指招标方一为嘉兴市斯达半导体有限责任公司，招标方二为嘉兴市斯达微电子技术有限责任公司，承包方为募集资金专户开户行，丙方为中信证券股份有限责任公司。

1、招标方二为招标方一控股子公司，依照募集资金使用的有关公示，招标方拟用以募集资金投资项目髙压特点加工工艺功率芯片研发与产业化项目及其SiC芯片开发及产业化项目，招标方二为募集资金投资项目的实施主体。

招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方二髙压特点加工工艺功率芯片研发与产业化项目和SiC芯片开发及产业化项目募资看向工程项目的募资的存储和应用，不可以作为别的主要用途。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将专用账户里的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为招标方一的承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《上海证券交易所上市自律监管指引——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募资管理方法事宜执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时要与此同时查验专用账户存放状况。

5、招标方受权丙方指定保荐代表人马峥、庞雪梅随时都可以到承包方查看、打印招标方二专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方二专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方分月（每个月10日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合。

8、招标方二1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，招标方二及承包方必须在付款后3个工作日后立即以邮件形式通告丙方，与此同时给予专用账户的开支明细。

9、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本协议书第16条规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

10、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

11、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

12、本协议自多方法定代表人其法定代理人（责任人）签定加盖分别公司公章或合同章之日起起效，至专用账户资产所有开支结束且丙方督查期结束后无效。

备查簿文档

1、《募集资金专户存储三方监管协议》

2、《募集资金专户存储四方监管协议》

特此公告。

嘉兴市斯达半导体有限责任公司

股东会

2023年03月22日