（上接C4版）

3、专利权

截止到报告期末，公司拥有13项专利发明、190项实用型专利、4项外观专利，发明专利权的有效期为二十年，实用新型专利和外观专利权的有效期为十年，均自申请办理日起测算。具体情况如下：

（1）发明专利申请

注：之上专利权均是原始取得。

（2）实用型专利

注：之上专利权均是原始取得。

（3）外观专利

注：之上专利权均是原始取得。

4、计算机软件著作权

截止到报告期末，公司及分公司登记的计算机软件著作权总计18项，具体情况如下表所显示：

注：以上备案准许日期是相匹配软件著作的证署名日期，即是初始备案日期。

5、网站域名

截止到报告期末，公司及分公司已注册并且拥有的网站域名具体情况如下表所显示：

注：截止到本招股意向书引言签定日，此项域名的公安局备案已经办理中。

6、营业资质及批准具体情况

截止到本招股意向书引言签定日，企业拥有的营业资质及批准状况如下表所显示：

注：截止到本招股意向书引言签定日，乐恒环保节能所持有的序号为GR201913002610高新技术企业资格证书已期满。新高新技术企业资质认定已公示公告，待签发。

（三）发行人的特许权状况

企业不会有特许权的现象。

六、同行业竞争和关联方交易状况

（一）同行业竞争状况

公司控股股东为陈国华，控股股东为陈国华和陈静波。截止到本招股意向书引言签定日，除我们公司以及子公司外，大股东和控股股东掌控的其他公司如下所示：

本公司控股股东、控股股东以及掌控的其他公司不会有从事我们公司同样、类似业务状况，不会有同行业竞争。

（二）防止同行业竞争的承诺

为防止同行业竞争，外国投资者大股东、控股股东出具了《避免同业竞争的承诺函》：

1、截止到本承诺书出示之日，除外国投资者以及子公司外，本人及其自己掌控的公司未从业一切与外国投资者主营组成市场竞争业务流程。

2、始行承诺书出示之日起，除外国投资者以及子公司外，本人及其自己掌控的公司不容易从业一切与外国投资者主营组成市场竞争业务流程。

3、始行承诺书出示之日起，除外国投资者以及子公司外，如外国投资者进一步拓展其主营业务范围，本人及其自己掌控的公司将不和外国投资者扩展后的主营业务相市场竞争；如与外国投资者扩展后的主营业务组成市场竞争，本人及其自己掌控的公司会以终止运营相市场竞争业务流程、或王侯市场竞争业务流程列入外国投资者、或王侯市场竞争业务转让给无关联性第三方等形式防止同行业竞争。

4、以上服务承诺于自己做为发行人的大股东、控股股东期内不断合理。

5、如违背以上服务承诺，本人及其自己掌控的公司想要担负所产生的主要责任，充足赔付或赔偿因此给外国投资者以及下属单位带来的损失。

（三）关联方交易

1、习惯性关联方交易

（1）向执行董事、公司监事、高管人员付款酬劳

报告期，企业向执行董事、公司监事、高管人员付款酬劳的相关情况如下表所显示：

企业：万余元

（2）购买商品及接收服务项目

①购买商品及接收服务项目的原因和环境

公司生产的医药设备构造繁琐，其所需要的原料种类多样，涉及到的工艺流程繁杂。一部分关联企业从业哑光股权需要原料及单核心工艺流程加工业务流程，其生产能力能够满足企业对产品质量和性能稳定性的规定。报告期，根据在历史上所形成的平稳合作伙伴关系或出自于便捷，公司存在少许向关联企业购置产品或服务买卖交易。

②购买商品及接收服务项目金额

报告期，公司向关联企业购置产品或服务的具体情况如下表所显示：

企业：万余元

③购买商品及接收服务项目具体内容

A.上大海啸羽

温州市奇皓开设于1988年，公司股权结构为陈国华持仓66.67%，张小萍持仓33.33%。温州市奇皓原主营分为两部分，一部分为闸阀业务流程，工业阀门主要是通过上大海啸羽出售给哑光股权及乐恒环保节能；另一部分为归属于纺织机械配件的不锈钢扣片业务流程，不锈钢扣片产品主要根据上大海啸羽卖给山东华泰大山纺织品科技公司。

为减少关联方交易，并致力于不锈钢扣片业务流程，2020年5月，温州市奇皓与程然闸阀签定《固定资产转让合同》，把它闸阀业务流程的生产设备按帐面价值卖给程然闸阀。以上生产制造设备转让后，温州市奇皓仅从业不锈钢扣片的生产销售，不会再从业闸阀业务流程。

程然闸阀由周永兰操纵并协助运营，周永兰系原温州市奇皓从业闸阀业务技术骨干工作人员。为了维护不仅有营销渠道，程然闸阀再次根据上大海啸羽将工业阀门出售给哑光股权及乐恒环保节能。后因为程然闸阀无法拓展一个新的顾客，对于未来运营的缺乏信心，故于2020年12月把它机器设备依照帐面价值卖给企业，并且于2021年1月22日销户。

B.姜春銮和乐清市龙湾永中兴盛精密工具磨床场

姜春銮（乐清市龙湾永中兴盛精密工具磨床场向其登记注册的个体户）为企业提供精密工具磨床服务项目。温州市本地较多相近可选外委服务提供商，企业一般根据订单生产分配，从有合作基础的服务商中挑选能够满足交货时限要求的外委服务提供商。目前公司与姜春銮以及户下乐清市龙湾永中兴盛精密工具磨床场几无经济往来。

报告期，公司向以上各关联关系的采购金额占购置总金额及其类似产品或服务的采购金额比例均比较小，并对不会有业务流程依靠。

④购置定价依据

上大海啸羽出售给哑光股权和乐恒节能的商品参考价格行情明确。

姜春銮为企业提供精密工具磨床等受托服务项目的定价，系参照那时候市场价格明确。具体来说，系依据委托加工物资的产品尺寸，同时结合其生产运营所需要的人力和租金等成本明确。

总的来说，以上关系购置及接收服务项目定价依据有效，均签署了合同协议，关联交易定价公允价值。

（3）关系租用

①关系租用的原因和环境

温州市奇皓因运营需要，向领导租用坐落于温州市龙湾区永中街道永昌路525号（下称“高新区”）的工业厂房。程然闸阀买了温州市奇皓原先用于生产阀门的机器设备并承续了本厂的闸阀业务流程，为防止拆迁的烦恼，再次租赁了高新区的工业厂房。企业的员工持股平台温州市元玺和温州华宜各自创立于2015年和2018年，哑光股权将目前写字楼的303室和304室租用给2个员工持股平台做为公司注册地址应用。

②关系租赁的额度

报告期，公司向关联企业提供服务具体情况如下表所显示：

企业：万余元

③关系租用具体内容

企业租用给温州市元玺和温州华宜的经营地为公司现有写字楼的303室和304室，租用总面积均是15平米，房租含税价格均是1,000元/年，做为公司注册地址常用；租用给程然阀门的经营地为高新区的第一层，租用面积为200平米，租赁期限为2020年4月20日至12月31日，免租一个月，相匹配房租为30,000元（价税合计）；租用给温州市奇皓的经营地为高新区的第二层，租用总面积650平米，房租含税价格为70,000元/年。在其中，租用给温州市奇皓和程然阀门的合同期满日为2020年12月31日，到期时不会再续约。

④购置定价依据

以上租赁价格均参照当地的价格行情明确。

总的来说，以上关系租赁的定价依据有效，均签署了合同协议，关联交易定价公允价值。

2、偶发关联方交易

（1）关系购置及接收服务项目

报告期，公司向关联企业购置产品或服务的具体情况如下表所显示：

企业：万余元

报告期，公司向程然阀门采购闸阀的生产设备。购置的实际环境详细这节“四、关联方交易/（一）习惯性关联方交易”。

（2）关联销售及提供帮助

报告期，公司向关联企业销售产品的现象如下表所显示：

企业：万余元

报告期，公司向关联企业浙江省德诺机械设备科技公司销售产品为水环式真空泵，系受浙江省德诺机械设备科技公司的用户特定需求而产生，归属于偶发买卖。以上买卖标价为市场报价，关联交易定价公允价值。

（3）与关联企业的股权投资

2020年10月，公司召开2020年第二次股东大会决议，公司股东一致同意哑光股权以自筹资金1,431.20万余元回收分公司廊坊天宜剩下的25%股份。2020年11月5日，公司和控股股东陈国华、陈静波各自签署股权转让合同，承诺各自转让后面一种所持有的廊坊天宜17.5%、7.5%的股权，详细如下：

企业：万余元

在本次交易以前，企业拥有廊坊天宜75%的股权，是廊坊天宜的大股东。2020年11月26日，在大厂县公共资源交易举行的国有建设用地地上附着物拍卖活动中，廊坊天宜拍得序号131028500004GB00033地块的国有建设用地使用权，并且于2021年3月受理土地使用权证书，因而公司决定回收廊坊天宜剩下25%股份。

2020年11月19日，廊坊天宜申请办理结束此次公司股权转让的工商注册办理手续。

廊坊天宜股权受让价格是参照一揽子交易的前提下，融合廊坊天宜剩下29.46亩土地使用权证证据申请办理情况及廊坊天宜经海康所审计资产总额明确。

2021年4月19日，廊坊天宜被乐恒环保节能资产重组，并办理结束注销登记。

（4）关联担保状况

报告期，关联企业为公司提供的关联担保情况如下：

企业：万余元

企业出自于日常生产运营的需求，应当向银行办理贷款。关联企业为公司提供担保，有利于企业更高效的获得银行信贷，从而保障企业的生产运营。以上关联担保中，关联企业未对企业扣除评估费。

2020年7月20日，公司和兴业银行银行股份有限公司温州市支行签署《固定资产借款合同》（序号为3520200043），信用额度为人民币6,000.00万余元，期为2020年7月20日至2025年7月20日。陈国华与兴业银行银行股份有限公司温州市支行签署《最高额保证合同》（序号为3520200043-2），为以上贷款给予连带责任保证，保障的最大本钱额度为人民币6,000万余元。截止到2022年末，此笔贷款未结清，贷款担保已执行结束。

2017年1月13日，担保人陈静波、张佳、陈国华、张小萍、张理威、谢丽芳、陈绍龙、孙筱和分别向我国银行股份有限公司大型厂分行签署担保合同，为我国银行股份有限公司大型厂分行与乐恒环保节能签署的序号为“2016年廊中行司（中小型）字第102号”的《流动资金借款合同》公司担保。保证方式为连带责任保证，确保信用额度为800万余元，担保期限为主导债权偿还期届满之日起2年。乐恒环保节能于2018年4月4日偿还贷款800万余元，现阶段贷款担保已执行进行。

2018年7月9日，担保人陈国华、陈静波、陈绍龙、张理威分别向借款人沧州市银行股份有限公司大型厂分行、贷款人分公司乐恒环保节能三方签署《最高额保证合同》，为沧州市银行股份有限公司大型厂分行与乐恒环保节能签署的序号为“2018年借字第07090001号”的《流动资金借款合同》公司担保。保证方式为连带责任保证，确保信用额度为1,500万余元，担保期限为每笔贷款执行期届满之日起2年。乐恒环保节能于2018年7月24日具体贷款800万余元，于2019年7月1日偿还结束，现阶段贷款担保已执行进行。

2022年1月19日，企业分公司乐恒节能与沧州市银行股份有限公司大型厂分行签署《综合授信合同》（序号为2022年综字第01190002号），信用额度为人民币6,000.00万余元，期为2022年1月19日至2023年1月18日。在合同期限内信用额度可重复利用。同一天，陈国华、乐恒节能与沧州市银行股份有限公司大型厂分行签署《最高额保证合同》（序号为2022年保字第01190143号）。由担保人陈国华为乐恒环保节能在沧州市银行股份有限公司大型厂分行贷款给予最高额保证。保障的最大本钱额度为人民币6,000万余元，保证方式为连带责任保证，担保期限为自每笔贷款执行期届满生效日三年止。陈静波、乐恒节能与沧州市银行股份有限公司大型厂分行签署《最高额保证合同》（序号为2022年保字第01190144号）。由担保人陈静波为乐恒环保节能在沧州市银行股份有限公司大型厂分行贷款给予最高额保证。保障的最大本钱额度为人民币6,000万余元，保证方式为连带责任保证，担保期限为自每笔贷款执行期届满生效日三年止。

公司在2021年5月2日举办第二届股东会第十一次大会，表决通过《关于对公司2018年度、2019年度、2020年度关联交易进行确认的议案》，对企业2018-2020年度的关联企业贷款担保事项进行确定。

公司在2021年5月23日举办2020年年度股东大会，表决通过《关于对公司2018年度、2019年度、2020年度关联交易事宜进行确认的议案》，对2018-2020年度的关联企业贷款担保事项进行确定。

公司在2022年1月8日召开第三届股东会第二次大会，表决通过《关于子公司接受关联方提供担保的议案》，对企业2022年度的关联企业贷款担保事项进行了决议。

公司在2022年1月18日举办2022年第一次股东大会决议，表决通过《关于子公司接受关联方提供担保的议案》，对企业2022年度的关联企业贷款担保事项进行了决议。

报告期企业不会有对外担保，已因贷款担保发生损害。

3、关联企业应收应付账款账户余额

截止到报告期末，公司和关联企业中间不会有应收应付账款账户余额。

4、关联方交易对财务状况、经营业绩产生的影响

报告期，除偶发关联方交易外，公司向关联企业的销售额占主营业务收入比例皆在0.1%之内，向关联企业的采购金额占主营业务成本比例皆在1%之内，占非常小。以上关联交易定价公允价值，未影响企业以及他非关系股东利益，对财务状况和经营业绩未产生重大影响。

5、独董对关联方交易事项建议

（1）《关于对公司2018年度、2019年度、2020年度关联交易进行确认的议案》

独董觉得，股东会决议以上关联方交易事项决议程序合法、合理，关联董事逃避了对有关提案的决议。《关于对公司2018年度、2019年度、2020年度关联交易进行确认的议案》涉及到的关联方交易事宜符合公司那时候运营业务的发展必须，价钱公允价值，合乎买卖那时候法律法规、法规的规定及其买卖那时候企业的管理制度且有利于公司的生产运营及持续发展，未影响企业及其它非关联方利益；有关关联担保系公司股东及配偶为公司发展办理银行贷款公司担保，有关公司股东未收取任何费用，不需要企业提供质押担保，未危害公司与公司股东的合法权利。2018本年度、2019本年度、2020年度的关联方交易合乎我国现行法律、政策法规、行政规章的相关规定，不存在损害公司或者中小股东权益的状况。

（2）《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》《关于子公司接受关联方提供担保的议案》

独董觉得，股东会决议以上关联方交易事项决议程序合法、合理，关联董事逃避了对有关提案的决议。《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》涉及到的有关关联方交易事宜符合公司运营业务的发展必须，价钱公允价值，合乎法律法规、法规的规定及其网上交易平台的管理制度且有利于公司的生产运营及持续发展，未影响企业及其它非关联方利益。2021本年度、2022本年度及2023年度预估所发生的关联方交易合乎我国现行法律、政策法规、行政规章的相关规定，不存在损害公司或者中小股东权益的状况。

独董觉得，股东会决议以上关联担保事项决议程序合法、合理，关联董事逃避了对有关提案的决议。《关于子公司接受关联方提供担保的议案》符合公司的战略发展规划与经营推进情况。公司关联方陈国华老先生、陈静波老先生拟依据商业银行的实际需求为公司发展贷款业务公司担保，并可免于企业向支付担保花费，也不需要企业提供质押担保，有益于适用企业业务发展趋势；不会对公司今天及将来的经营情况、经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形，也不会影响公司独立性，不存在违背最新法律法规的情况。

七、执行董事、公司监事、高管人员

八、外国投资者大股东以及控股股东的简单状况

本公司的大股东为陈国华，控股股东为陈国华、陈静波，二人为亲子关系。

陈国华立即持有公司3,494.98亿港元股权，占公司净资产总额的34.84%；陈国华还各自根据温州市元玺、温州市华宜控制公司5.62%和3.52%股权，陈国华根据直接和间接的形式控制公司43.98%股权。

陈静波立即持有公司1,354.40亿港元股权，占公司净资产总额的13.50%。

陈国华、陈静波父子俩根据直接和间接的形式总计控制公司57.48%股权。

陈国华老先生，中国籍，无海外居留权，身份证号：330321195512******，居所为浙江省温州市。

陈静波老先生，中国籍，无海外居留权，身份证号：330302198106******，居所为北京西城。

截止到本招股意向书引言签定之时，公司控股股东和控股股东拥有发行人的股权所有权清楚，不会有质押贷款或其它有争议状况。

九、财务会计信息及管理层讨论与分析

（一）当年度财务报告

1、合并资产负债表

企业：元

注：一部分当年度历期期终帐面价值均是零或当年度历期本年利润均是零的学科在合并财务报表中未作列报，相同。

合并资产负债表（续）

企业：元

（下转C6版）