证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-012

2022年年度报告摘要

一、重要提示

年度报告摘要来自年度报告全文。为了充分了解公司的经营成果、财务状况和未来发展计划，投资者应仔细阅读中国证监会指定媒体的年度报告全文。

所有董事都出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配计划或公积金转股本计划

□适用 √不适用

公司计划不发现金红利，不发红股，不以公积金转股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配计划

□适用 □不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

经中国证监会及相关监管机构批准，公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。此外，公司还从事金融资产投资业务。公司全资子公司宏业资本主要从事大宗商品交易和风险管理业务，全资子公司宏业国际金融主要从事海外证券和期货交易服务。具体业务内容如下：

1、期货经纪业务：公司期货经纪业务包括为期货交易所上市的商品期货和金融期货提供经纪业务服务，并向客户收取一定比例的手续费。公司是上一期、大商、郑商、能源中心、广州研究所的全权会员，也是中金研究所的全面结算会员。可为客户提供国内6家期货交易所的所有期货和期权交易品种的代理交易。同时，公司具有上海证券交易所和深圳证券交易所股票期权交易参与者的资格，可为客户提供股票期权经纪服务。

2、资产管理业务：指公司接受单一客户或多个特定客户的书面委托，利用客户委托资产按照有关规定和合同投资，并按照合同收取费用或报酬的业务活动。公司作为资产经理发行资产管理计划，主要包括证券、期货等金融产品。

3、基金销售业务：宏业期货与主要基金公司合作，签订销售协议，成为基金公司的渠道方，依托宏业期货官方网站、APP等平台向客户销售基金。客户认购时，只需在宏业期货开立统一账户，即可购买宏业期货销售的所有基金产品。

4、期货投资咨询业务：通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、投资计划设计、期货交易策略等咨询服务，赚取咨询费及相关收入。

5、风险管理业务：公司风险管理业务主要由子公司宏业资本开展。宏业资本是中国期货业协会成立的风险管理子公司。其业务范围主要包括基差贸易、做市业务、场外衍生品业务、合作套期保值和仓单服务。

6、境外金融服务业务：公司通过鸿业国际金融及其子公司开展境外业务。2012年6月29日，鸿业国际金融获得香港证监会批准的第二类许可证期货合约交易。业务范围包括：为客户提供指数或商品期货的销售和经纪服务；为客户买卖期货合同。2017年1月10日，弘业国际金融获得香港证监会批准的第一类牌照证券交易。业务范围包括：为客户提供股票和股票期权的交易和经纪服务；为客户买卖债券；为客户买卖互惠基金和单位信托基金。宏业国际金融子公司宏业国际资产管理于2018年8月28日获得香港证监会批准的第四类许可证——就证券提供意见和第九类许可证——提供资产管理。

7、金融资产投资业务：金融资产投资业务是公司利用自有资金投资获取收益的业务。在报告期内，公司利用自有资金从事金融投资，以寻求投资回报。投资目标包括股票、基金、债券、资产管理计划、信托计划等产品。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需要追溯调整或重复上一年度的会计数据

□是 √否

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

（2） 季度主要会计数据

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

上述财务指标或其总数是否与公司披露的季度报告和半年度报告有重大差异

□是 √否

（3） 母公司净资本及相关风险控制指标

单位：元

■

4、股本和股东的情况

（1） 恢复普通股股东和表决权的优先股股东数量和前10名股东的持股情况表

单位：股

■

（2） 公司优先股股东总数和前10名优先股股东

□适用 √不适用

报告期内无优先股股东持股。

（3） 以方框图的形式披露公司与实际控制人之间的产权和控制关系

■

5、在年度报告批准报告日存在的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

2022年，公司总营业收入15.28亿元，较去年16.40亿元下降6.84%。上市公司股东净利润1238.19万元，同比下降84.56%。上市公司股东扣除的非净利润为791.61万元，同比下降89.91%。报告期内，公司业绩波动较大，主要受国际动荡、经济下行压力、国内期货市场整体交易活动、资本市场主要指数、经纪业务费用和佣金净收入同比下降、金融资产投资损失，导致公司整体业绩同比下降。

截至2022年12月31日，公司总资产为104.84亿元，较去年年底增长29.70%；归属于上市公司股东的净资产为18.37亿元，较去年年底增长9.22%。

证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-010

宏业期货有限公司

第四届董事会第十一次会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

宏业期货有限公司(以下简称“公司”或“公司”)于2023年3月29日在公司会议室召开第四届董事会第十一次会议。本次会议的通知已于2023年3月15日通过电子邮件发出。会议由董事长周建秋女士主持。本次会议应出席8名董事、8名实际董事、2名通讯人员（姜林和单兵先生通过通讯出席会议）、监事和部分高管出席会议。符合《公司法》的会议召开、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《宏业期货股份有限公司章程》。

二、董事会会议审议情况

经审议，会议表决形成以下决议：

(一)会议审议通过了《关于公司2022年年度报告(a股)及摘要的议案》。

根据法律、法规和公司章程的有关规定，公司编制了《2022年年度报告》和《2022年年度报告摘要》。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年年报》、2022年年度报告摘要(公告号:2023-012)。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(二)会议审议通过了《关于公司2022年业绩公告及年度报告(H股)的议案》。

根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、期货公司监督管理措施等法律法规和监管机构的要求，公司编制了H股2022年年度报告草案和中国证监会2022年年度报告草案，包括截至2022年12月31日的2022年度业绩公告草案。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(三)会议审议通过了《关于会议审议的》〈2022年董事会工作报告〉的议案》。

本议案的具体内容见公司同日超潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）“第三节管理层讨论与分析”和“第四节”在《2022年年度报告》中 “公司治理”部分相关内容。

公司第四届董事会三名独立董事分别提交了《2022年独立董事报告》，并将在2022年股东大会上上述职务。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(四)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年度财务决算报告〉的议案》。

本议案的具体内容见公司同日在巨潮信息网上披露的详细信息（http://www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》相关内容。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(五)会议审议通过了《关于确认2022年关联交易的议案》。

本议案的具体内容见公司同日在巨潮信息网上披露的详细信息（http://www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》相关内容。

本议案同意6票，0票反对，0票弃权，2票回避。相关董事薛炳海和姜琳回避表决。

(六)会议审议通过了《关于公司2022年利润分配计划的议案》。

考虑到公司2023年的总体发展计划，对资金的需求很大。为保证公司的正常生产经营和未来发展，公司计划在2022年不发行现金红利，不发行红股，不将公积金转换为股本。利润分配不违反有关法律、法规和公司章程的有关规定，有利于保障公司生产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长期利益。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）2022年拟不分配利润的专项说明(公告号:2023-013)、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(7)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年内部控制自我评价报告〉的议案》。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指南的规定和其他内部控制监督要求，公司在日常内部控制监督和专项内部控制监督的基础上，发布了《2022年内部控制自我评价报告》。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见，审计机构出具了专项审计报告，发起人出具了同意的验证意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年内控自我评价报告》、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》、《中信建投证券有限公司2022年宏业期货有限公司内部控制自我评价报告核实意见》、2022年12月31日，宏业期货有限公司内部控制审计报告。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(八)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年风险监管指标专项报告〉的议案》。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条的规定：“期货公司应当每六个月向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，由期货公司法定代表人签字确认。报告经董事会批准后，应当向期货公司全体股东提交或者披露信息”。因此，公司发布了《2022年风险监管指标专项报告》。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年风险监管指标专项报告》(公告号:2023-014)。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(九)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年募集资金存放使用专项报告〉的议案》。

根据《上市公司证券发行登记管理办法》、《上市公司监管指引》第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南1号、主板上市公司标准化运作》、《监管规则适用指南7号》等法律法规的有关规定，截至2022年12月31日，编制了《2022年募集资金储存使用专项报告》，包括A股和H股募集资金储存使用。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2022年募集资金储存使用专项报告》进行了认证，并出具了认证报告。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见，保荐人对此发表了同意的验证意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年募集资金存放使用专项报告》(公告号:2023-015)、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》、《中信建投证券有限公司关于宏业期货有限公司2022年募集资金储存和使用的核查意见》、年度存储和使用募集资金的验证报告。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(十)会议审议通过了《关于公司2022年内部审计工作报告及2023年内部审计计划的议案》。

根据国有资产监督管理委员会《关于加强省级企业内部审计工作的通知》和《公司章程》的要求，审查公司2022年内部审计工作和2023年内部审计计划。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(十一)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年首席风险官工作报告〉的议案》。

2022年，鸿业期货有限公司经营管理指标良好，公司连续第14年获行业分类监管评级A级。首席风险官围绕监督检查公司各项业务的合法性和合规性以及风险管理两个核心内容，严格按照相关法律法规和分类监管的要求，建立健全公司相关制度，督促实施。报告内容涉及2022年首席风险官工作完成情况：主要包括履行职责、建立和变更公司管理制度、公司制度实施、创新业务、风险管理、反洗钱工作等。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(十二)会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

公司决定续聘永中和会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2023年的财务审计机构，聘期为一年，并授权公司总经理办公会议审议决定其报酬和任命协议。

公司独立董事对此发表了明确的事先认可和独立董事意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《续聘会计师事务所公告》(公告号:2023-016)、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事先认可意见》。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(十三)会议审议了《关于公司董事2022年薪酬的议案》。

经宏业期货有限公司董事会薪酬委员会预审批准，确认公司董事2022年薪酬。具体如下:

单位：万元

■

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》。

本案涉及公司全体董事的工资，全体董事回避表决，并提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意0票，0票反对，0票弃权，8票回避。

(十四)会议审议通过了《关于公司高级管理人员2022年薪酬的议案》。

经宏业期货有限公司董事会薪酬委员会预审批准，确认公司高级管理人员2022年薪酬。具体如下:

单位：万元

■

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》。

本议案同意7票，0票反对，0票弃权，1票回避。相关董事储开荣先生回避表决。

(十五)会议审议了《关于购买董监高责任险的议案》。

为进一步完善公司风险管理体系，降低公司经营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员更充分发挥决策、监督管理职能，根据上市公司治理准则的有关规定，公司计划为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《董监高责任险购买公告》(公告号:2023-017)、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》。

本案涉及公司全体董事的相关利益，全体董事回避表决，并提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意0票，0票反对，0票弃权，8票回避。

(十六)会议审议通过了《关于公司经理层成员2021年任期制合同化考核结果及薪酬兑现的议案》。

根据《宏业期货有限公司经理任期制和契约化改革实施方案(修订稿)》的要求，公司经理任期制将于2021年进行契约化考核。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》。

本议案同意7票，0票反对，0票弃权，1票回避。相关董事储开荣先生回避表决。

(十七)会议审议通过了修订〈董事会工资委员会议事规则〉的议案》。

根据联交所发布的《关于上市发行人股份计划上市规则修订建议》和《上市规则轻微修订》的内容，上市规则附录14《企业管理规则》第E条.1.2条有关薪酬委员会的职权范围必须修改并要求更新。因此，《董事会薪酬委员会议事规则》经修订后，自董事会决议批准之日起，修订后的薪酬委员会职权范围生效。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）董事会薪酬委员会议事规则。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(十八)会议审议通过了修订〈董事会审议委员会议事规则〉的议案》。

根据香港证券交易所发布的《关于上市发行人股份计划上市规则的修订建议和上市规则的轻微修订》，上市规则附录14《企业管理规则》第D条.3.2条有关审计委员会的职权范围必须修改并要求更新。因此，《董事会审计委员会议事规则》已经修订，审计委员会的职权范围自董事会决议批准之日起生效。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）董事会审计委员会议事规则。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(十九)会议审议通过了《关于提交股东大会授权董事会以简单程序向特定对象发行股票的议案》。

公司董事会要求股东大会特别决议批准董事会发行新股的一般授权（以下简称“一般授权”），授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元，不超过近一年底净资产的20%，不超过一般授权决议当天发行A股股份的20%，授权期限自(a)自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止； (b) 2022年年度股东大会审议通过之日起12个月届满；或(c)股东在股东大会上通过特别决议撤销或修订授权董事的日期（以较早者为准）。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《股东大会授权董事会以简单程序向特定对象发行股票的公告》(公告号:2023-018)、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》。

公司独立董事对此发表了明确的同意意见。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(二十)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年环境、社会及管治报告〉的议案》。

根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其附录27份《环境、社会和治理报告指南》及相关规则，公司编制了《2022年环境、社会和治理报告》。本报告讨论了公司治理和社会责任管理。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年环境、社会、管治报告》。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

(21)会议审议通过了《关于选择2022年股东大会、2023年第一次A股股东大会、2023年第一次H股股东大会的议案》。

同意召开公司2022年股东大会、2023年第一次A股股东大会、2023年第一次H股股东大会。董事会将根据香港联合交易所有限公司证券上市规则，在联交所网站和公司网站上发布公告、会议通知、通知和回复，并登录并发送给股东。

本议案同意8票，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、宏业期货有限公司第四届董事会第十一次会议决议；

2、《宏业期货有限公司独立董事关于第四届董事会第十一次会议的独立意见》；

3、《宏业期货有限公司独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事先认可意见》；

4、2022年12月31日，弘业期货有限公司内部控制审计报告；

5、《募集资金年度存放使用鉴定报告》；

6、《中信建投证券有限公司关于宏业期货有限公司2022年募集资金储存和使用的核查意见》；

7、《中信建投证券有限公司2022年宏业期货有限公司内部控制自我评价报告核实意见》；

8、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

宏业期货有限公司董事会

2023年3月29日

证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-011

宏业期货有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

公司及监事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

宏业期货有限公司(以下简称“公司”或“公司”)于2023年3月15日通过电子邮件向全体监事发出第四届监事会第六次会议通知，会议于2023年3月29日通讯召开。会议应出席3名监事，实际出席3人，部分高管出席会议。会议由监事会主席余洪女士主持，会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《宏业期货股份有限公司章程》。

二、会议表决情况

经审议，会议表决形成以下决议：

(一)会议审议通过了《关于公司2022年年度报告(a股)及摘要的议案》。

监事会认为，董事会编制和审议2022年年度报告全文和摘要程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年年报》、2022年年度报告摘要(公告号:2023-012)。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(二)会议审议通过了《关于公司2022年业绩公告及年度报告(H股)的议案》。

根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、期货公司监督管理措施等法律法规和监管机构的要求，公司编制了H股2022年年度报告草案和中国证监会2022年年度报告草案，包括截至2022年12月31日的2022年度业绩公告草案。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(三)会议审议通过了《关于会议审议的》〈监事会2022年工作报告〉的议案》。

本议案的具体内容见公司同日在巨潮信息网上披露的详细信息（http://www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》第四节 “公司治理”部分相关内容。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(四)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年度财务决算报告〉的议案》。

本议案的具体内容见公司同日在巨潮信息网上披露的详细信息（http://www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》相关内容。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(五)会议审议通过了《公司2022年利润分配计划议案》。

考虑到公司2023年的总体发展规划，对资金的需求很大。为保证公司的正常生产经营和未来发展，公司计划在2022年不发放现金红利，不发放红股，不将公积金转换为股本，有利于公司的正常经营和健康可持续发展，不损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。因此，同意公司2022年不派发现金红利，不派发红股，不以公积金转股本，并将该议案提交公司2022年股东大会。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《关于2022年不分配利润的专项说明》(公告号:2023-013)。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(六)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年内部控制自我评价报告〉的议案》。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指南的规定和其他内部控制监督要求，公司在日常内部控制监督和专项内部控制监督的基础上，发布了《2022年内部控制自我评价报告》。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）2022年内部控制自我评价报告。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(7)会议审议通过了《关于会议的》〈2022年募集资金存放使用专项报告〉的议案》。

根据《上市公司证券发行登记管理办法》、《上市公司监管指引》第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南1号、主板上市公司标准化运作》、《监管规则适用指南7号》等法律法规的有关规定，截至2022年12月31日，编制了《2022年募集资金储存使用专项报告》，包括A股和H股募集资金储存使用。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2022年募集资金储存使用专项报告》进行了认证，并出具了认证报告。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《2022年募集资金存放使用专项报告》(公告号:2023-015)。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

(八)会议审议了《关于公司监事2022年薪酬的议案》。

经宏业期货有限公司董事会薪酬委员会预审批准，确认公司监事2022年薪酬。具体如下:

单位：万元

■

本案涉及公司全体监事工资，全体监事回避表决，并提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意0票，0票反对，0票弃权，3票回避。

(九)会议审议了《关于购买董监高责任险的议案》。

为进一步完善公司风险管理体系，降低公司经营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员更充分发挥决策、监督管理职能，根据上市公司治理准则的有关规定，公司计划为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《董监高责任险购买公告》(公告号:2023-017)。

本案涉及公司全体监事的利益，全体监事回避表决，并提交公司2022年股东大会审议。

本议案同意0票，0票反对，0票弃权，3票回避。

(十)会议审议通过了《关于提交股东大会授权董事会以简单程序向特定对象发行股票的议案》。

经审查，公司《股东大会授权董事会以简单程序向特定对象发行股票的议案》的内容符合《上市公司证券发行登记管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审计规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行承销业务实施细则》及《公司章程》等有关法律法规，决议程序合法有效，股东大会授权董事会以简单的程序向特定对象发行股票，有利于公司的可持续发展，不损害中小股东的利益。监事会同意要求股东大会授权董事会以简单的程序向特定对象发行股票。

具体内容见本公司同日披露的巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）《股东大会授权董事会以简单程序向特定对象发行股票的公告》(公告号:2023-018)。

本议案仍需提交公司2022年股东大会审议。

本案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

1、宏业期货有限公司第四届监事会第六次会议决议；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

宏业期货有限公司监事会

2023年3月29日

证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-013

宏业期货有限公司

关于2022年计划不分配利润的专项说明

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

宏业期货有限公司(以下简称“公司”)于2023年3月29日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于2022年利润分配计划的议案》

一、利润分配方案的基本情况

经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2022年归属于上市公司股东的净利润为12、381、909.10元，母公司净利润为36、224、759.13元。截至2022年12月31日，上市公司股东累计未分配利润为60元、537元、412.94元，母公司累计未分配利润为95元、708元、753.05元。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证券监督管理委员会）关于进一步实施上市公司现金股息通知、上市公司监管指南3上市公司现金股息和公司章程，综合考虑公司当前经营状况和未来发展需要，确保公司生产经营的正常运行，提高风险抵御能力，实现公司可持续、稳定、健康发展，经董事会研究，更好地维护全体股东的长远利益，决定今年不发现金红利，不发红股，不以公积金转股本。

2、公司2022年不分配利润的原因

考虑到公司2023年的总体发展规划，对资金的需求很大。为保证公司的正常生产经营和未来发展，公司计划2022年不分配利润。公司仍一如既往地关注现金股息给股东合理回报，提出不分配利润计划，是充分考虑公司当前和未来利润、现金流、发展阶段、资本需求等，平衡股东的短期利益和长期利益，不违反中国证监会、深圳证券交易所和公司章程的相关法律法规，不损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东。公司的利润分配计划符合公司的战略规划和发展预期，是在确保公司正常经营和长期发展的前提下，充分考虑所有投资者的利益和投资者的回报，符合《中华人民共和国公司法》、《中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红的通知》和《公司章程》，该计划符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报计划和相关承诺。

三、公司未分配利润的用途和使用计划

公司将重点关注长期可持续发展，综合考虑公司实际情况和发展目标、全体股东要求和意愿、投资需求、现金流、资本成本和融资环境，保留未分配利润主要用于满足公司日常经营的需要，可缓解公司资金短缺，有利于公司的生产经营和发展。未来，公司将一如既往地重视以现金股息的形式回报投资者，严格按照相关法律法规和公司章程，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司的利润分配制度，与投资者分享公司的发展成果。

四、公司履行的决策程序

(一)董事会审议

考虑到公司2023年的总体发展计划，对资金的需求很大。为保证公司的正常生产经营和未来发展，公司计划在2022年不发行现金红利，不发行红股，不将公积金转换为股本。利润分配不违反有关法律、法规和公司章程的有关规定，有利于保障公司生产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长期利益。

(二)监事会审议情况

考虑到公司2023年的总体发展规划，对资金的需求很大。为保证公司的正常生产经营和未来发展，公司计划在2022年不发放现金红利，不发放红股，不将公积金转换为股本，有利于公司的正常经营和健康可持续发展，不损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。因此，同意公司2022年不派发现金红利，不派发红股，不以公积金转股本，并将该议案提交公司2022年股东大会。

(三)独立董事意见

经审核，公司董事会综合考虑公司经营现状和未来发展计划，提出2022年利润分配计划符合公司实际情况，符合公司章程规定的现金股息政策，利润分配计划合法、合规、合理，不损害公司股东，特别是少数股东的利益。同意公司2022年不派发现金红利，不派发红股，不将公积金转换为股本，并同意提交公司2022年股东大会审议。

五、备查文件

1、第四届董事会第十一次会议决议；

2、第四届监事会第六次会议决议；

3、独立董事对第四届董事会第十一次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

宏业期货有限公司董事会

2023年3月29日

证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-014

宏业期货有限公司

2022年风险监管指标专项报告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》等有关规定，宏业期货有限公司（指母公司，下同）作为从事期货经纪业务和资产管理业务的期货公司，2022年各项监管指标均符合标准。相关指标的具体报告如下：

(一)净资本不得低于3000万元，该指标的预警标准为3600万元。

2022年12月31日，公司净资本为91万元，393.01万元，符合标准。

(2)净资本与风险资本准备总额(净资本/风险资本准备总额)的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

2022年12月31日，净资本与风险资本准备总额(净资本/风险资本准备总额)的比例为244%，符合标准。

(3)净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

2022年12月31日，公司净资本与净资产(净资本/净资产)的比例为49%，符合标准。

(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。2022年12月31日，公司流动资产(不含客户权益)与流动负债(不含客户权益)的比例为440%，符合标准。

(5)负债与净资产的比例不得超过150%，该指标的预警标准为120%。

2022年12月31日，公司负债(不含客户权益)与净资产(负债/净资产)的比例为20%，符合标准。

(6)目前监管指标为1200万元，规定的最低结算准备金要求。

2022年12月31日，公司结算准备金余额为62、285.59万元，符合标准。

特此报告。

宏业期货有限公司董事会

2023年3月29日

证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-015

宏业期货有限公司

2022年，募集资金存储存储

与使用情况相关的专项报告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、筹集资金的基本情况

（一）H 筹集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会批准，公司于2015年12月30日以每股2.43港元首次公开发行249、700、000股海外上市外资股(H股)(包括公司提出的227、000股)。在香港联合交易所有限公司主板上市的000股H股和出售股东提供的2.7万股销售股)，认股款以港元现金形式缴足，共计606、771、000港元。扣除承销、保荐费、保荐人代垫发行费后，实际募集资金总额为591、305、030.59港元，按公司收款当日港元兑换人民币中间价折算，共计495、117、441.26元。扣除应付全国社会保障基金理事会资金后，实际募集资金总额为港元536、148、277.99元，相当于人民币448、933、037.60元(以下简称“前次募集资金”)。2015年12月30日和2016年1月5日，上述资金汇入中国银行(香港)有限公司开立的012-875-1-248258-6银行账户。上述资金分别于2015年12月30日和2016年1月5日汇入公司在中国银行(香港)有限公司开立的账户，为012-875-1-248258-6银行账户。这些资金已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审核，毕马威华振验字第1600244号出具验资报告。

2022年，募集资金港币5万元，前一年累计募集资金港币467元，094元，367.24元。截至 自2022年12月31日起，公司已累计使用前一次 H 港币517、094、367.24元，未使用的港币余额为19、053、910.75元。

（二）A 筹集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《证监许可[2022]1135号》文章《关于批准弘业期货股份有限公司首次公开发行股票的批准》批准，本公司向社会公开发行100,777,778股(每股面值1元)，实际发行价格为1.86元/股。截至2022年8月2日，公司公开发行人民币普通股100、777、778股，共筹集187、446、667.08元。扣除发行费用后，实际募集资金净额为161、354、358.20元。上述募集资金已于2022年8月2日转入公司指定账户。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已核实资金到位情况，并出具《XYZH/2022NJAA20156验资报告》。

本公司募集的161、354、358.20元资金已全部用于补充资本，截至目前 2022 年12月31日，募集资金全部用完，募集资金专户全部销户。

二、募集资金管理情况

(1)H股募集资金管理

H股募集资金分别于2015年12月30日和2016年1月6日汇入公司在中国银行股份有限公司香港分行开立的账户(账户:012-875-1-248258-6)。截至2022年12月31日，剩余募集资金存入中国银行股份有限公司香港分行开立的募集资金专用账户(账户:012-875-1-248258-6)，账户余额为6、676、669.76港元；中国银行股份有限公司南京中华路分行开立的募集资金专用账户(账户:501468121465)。账户余额为11004港元，487.34港元；在中国银行股份有限公司南京中华路支行开立的募集资金专用账户(账户:550868119047)，账户余额为2.502、341.76元。

截至2022年12月31日，H股募集资金的使用情况如下：

单位：港元

■

(二)a股募集资金管理

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引》第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》(2022年修订)、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》第一号一主板上市公司标准化经营等相关法律法规及相关要求，公司与中国银行江苏分行、招商银行南京分行、保荐机构（主承销商）中信建设投资证券有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议模式没有重大差异，三方监管协议得到有效履行。

公司募集资金专户的开立情况如下：

■

三、今年募集资金的实际使用情况

(1)H股募集资金的实际使用

H股募集资金的具体使用情况见本报告附表一。

附表一：

单位:港元万元

■

(二)a股募集资金的实际使用情况

a股募集资金的具体使用情况见本报告附表2。

金额单位：人民币万元：

■

四、变更募集资金投资项目资金使用情况

(一)H股变更募集资金投资项目资金使用情况

2022年11月22日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，原用于“发展和加强现有期货经纪业务”、“香港及全球期货业务的发展” 以及“发展大宗商品交易和风险管理业务”的剩余港币1905.39万元变更为“购买” IT设备及软件”。募集资金投资项目变更详见附表三。

附表三

单位:港元万元

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(二)a股变更募集资金投资项目资金使用情况

a股募集资金不变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用和披露中存在的问题

(一)使用和披露H股募集资金存在的问题

公司已将上述募集资金的实际使用情况与公司2015年至2022年年度报告“董事会报告、发行股份、募集资金使用情况”披露文件中披露的相关内容逐项比较，实际使用情况与披露的相关内容一致。

(二)使用和披露a股募集资金存在的问题

今年，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的储存和使用情况，并按照相关法律法规和《宏业期货有限公司募集资金管理制度》的相关要求，无募集资金的储存、使用、管理和披露。

宏业期货有限公司董事会

2023年3月29日

证券代码：001236 证券简称:鸿业期货 公告编号：2023-016

宏业期货有限公司

续聘会计师事务所的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

宏业期货有限公司(以下简称“公司”)于2023年3月29日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，计划继续聘请公司2023年财务审计机构信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“信永中和”)，聘用期为一年。现将有关事项公告如下:

一、拟续聘会计师事务所基本信息

(一)机构信息

1.基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截至2022年12月31日，新永中和合伙人(股东)249人，注册会计师1495人。660多名注册会计师签署了证券服务业务审计报告。

信永中和2021年的营业收入为36.74亿元，其中审计营业收入为26.90亿元，证券营业收入为8.54亿元。2021年，新永中和上市公司年报审计项目358个，总收费4.52亿元，涉及制造业、信息传输、软件及信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产及供应业、运输、仓储及邮政业、批发及零售业等主要行业。同行业上市公司审计客户数为8家。

2.投资者的保护能力

信永中和已购买的职业保险符合有关规定，涵盖因提供审计服务而依法承担的民事赔偿责任。2022年投资的职业保险累计赔偿限额为7亿元。

在过去的三年里，没有相关的民事诉讼来承担民事责任。

3.诚信记录

截至2022年12月31日，新永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚1次，监督管理措施11次，自律监督措施1次，纪律处分0次。近三年来，30名员工因执业行为受到行政处罚4次，监督管理措施23次，自律监督措施5次，纪律处分0次。

(二)项目信息

1.基本信息

拟签约项目合伙人:张玉虎先生，2003年获得中国注册会计师资格，2010年开始从事上市公司审计，2013年开始在新永中和执业，2020年开始为公司提供审计服务，近三年签约审核的上市公司有10多家。

拟担任独立审核合伙人:王贡勇先生，2001年获得中国注册会计师资格，2001年开始从事上市公司审计，2009年开始在新永中和执业，2020年开始为公司提供审计服务，近三年签约审核的上市公司有10多家。

计划签署注册会计师：栾永亮女士，2017年获得中国注册会计师资格，2018年从事上市公司审计，2015年2020年开始在信永中和执业，为公司提供审计服务，近三年签约2家上市公司。

2.诚信记录

(下转19版)