证券代码：601456证券简称：国联证券公示序号：2023-008号
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。
一、股东会会议召开状况
国联证券股份有限公司（下称“企业”）第五届股东会第五次大会于2023年2月20日以书面材料方法传出会议报告，经整体执行董事批准后，于2023年2月21日在总公司国联国际金融中心9楼会议厅以当场融合通信的形式举办。
例会应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人（在其中：老总葛小波变换老先生、执行董事刘海林老先生、独董吴星宇老先生、独董朱贺华老先生、独董高伟老先生以通讯表决方法参加）。会议由老总葛小波变换老先生组织，监事和有关高管人员列席。
会议的集结、举行和决议状况合乎法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议决议状况
（一）《关于公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，本提案获根据。
《国联证券股份有限公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》与本公告同一天公布，详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn。
公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议。
本提案要递交企业股东大会审议。
（二）《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，本提案获根据。
允许举办2023年第二次股东大会决议，并受权老总确定股东会的举办时间等事宜，会议报告再行公示。
特此公告。
国联证券股份有限公司股东会
2023年2月21日
证券代码：601456证券简称：国联证券公示序号：2023-009号
国联证券股份有限公司
第五届职工监事第三次会议决定公示
本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。
一、监事会会议举办状况
国联证券股份有限公司（下称“企业”）第五届职工监事第三次会议于2023年2月20日以书面材料方法下达通知，经整体公司监事批准后，于2023年2月21日在总公司国联国际金融中心9楼会议厅以当场融合通信的形式举办。
例会应参加公司监事5人，具体参加公司监事5人（在其中：公司监事徐看老先生、公司监事徐静艳女性以通讯表决方法参加）。会议由监事长徐法良老先生组织，企业有关高管人员列席。
会议的集结、举行和决议状况合乎法律法规、政策法规、证券上市地交易中心上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议决议状况
（一）《关于公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》
决议结论：允许5票，抵制0票，放弃0票，本提案获根据。
《国联证券股份有限公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》与本公告同一天公布，详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn。
本提案要递交企业股东大会审议。
特此公告。
国联证券股份有限公司职工监事
2023年2月21日
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