（上接B13版）

独董侯选人陈克兢老先生、张克坚老先生、刘晓辉老先生都已按相关规定获得独立董事资格资格证书，合乎有关法律法规所规定的任职要求，在其中陈克兢先生为会计学专业人员。

公司独立董事对于该事宜发布了赞同的单独建议。

根据相关规定，公司独立董事侯选人须经上海交易所审批情况属实后才可提交公司2022年年度股东大会决议，以上执行董事都通过累积投票制形式进行竞选。。企业第五届董事会董事将自2022年年度股东大会表决通过之日起上任，任职期三年。为保证董事会的正常运转，在新一届董事会董事上任前，企业第四届董事会执行董事仍将继续根据法律、行政规章及其他规范性文件要求和《公司章程》的相关规定执行执行董事职位。

二、 职工监事换届状况

公司在2023年4月6日举办第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司监事会候选人郑莹为公司发展第五届职工监事非职工代表监事侯选人（以上候选人简历详见附件）。

以上非职工代表监事侯选人将和企业职代会投票选举的职工代表监事所组成的企业第五届职工监事。第五届职工监事非职工代表监事根据累积投票制形式进行竞选，将在企业2022年年度股东大会表决通过之日起上任，任职期三年。为保证职工监事的正常运转，在新一届监事会监事上任前，企业第四监事会监事仍将继续根据法律、行政规章及其他规范性文件要求和《公司章程》的相关规定执行公司监事职位。

三、 其他情形表明

以上执行董事、公司监事考生的任职要求均符合相关法律法规、行政规章、行政规章的需求，不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事、公司监事的情况；以上执行董事、公司监事侯选人都未遭受中国证监会行政处罚或交易中心惩罚，不会有上海交易所评定不适宜出任上市公司董事、公司监事的情况。除此之外，独董考生的教育经历、个人履历、丰富经验均能胜任独董的工作职责，合乎《上市公司独立董事规则》等相关单独董事任职资格及自觉性的相关规定。

企业第四届董事会、第四届监事会成员在任职期勤勉尽责，为推动企业规范运作和稳定发展发挥了积极作用，企业对广大执行董事、公司监事在任职期为企业发展作出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

股东会

2023年4月8日

配件：

第五届董事会董事候选人简历

安踏，男，1969年1月出世，中国籍，无海外居留权，硕士学历，博士研究生，会计职称。本科毕业于对外经贸大学，研究生毕业于大连理工，获管理学博士学士学位。1994年6月至1997年3月，依次任辽宁成大计财部科长、部长；1997年4月至2018年5月，任辽宁成大财务经理；2000年5月至2021年8月，列任辽宁成大执行董事、高级副总裁、常务副总裁。2006年1月迄今，任公司董事长。

张善伟老先生，1980年4月生，管理学硕士。曾担任证监会深圳监管局税务稽查二处党员干部、信息调研处主任科员、机构监管二处副处长、深圳前海管控办副主任、公司办公室（政府办督查室）办公室主任；万里长城证券股份有限公司投资银行业务部副总（一级部门正职级）兼投资银行党支书、执行总裁、企业投资银行执委会委员会；深圳市金雅福控股有限公司高级副总裁。在职辽宁成大有限责任公司执行董事、高级副总裁。

董丙建，男，1975年11月出世，中国籍，无海外居留权，研究生。本科毕业于山东财经大学统计学专业，硕士毕业于上海复旦大学金融学专业，获政治经济学研究生学位。1999年出来工作，分别在东方电子有限责任公司、华信信托有限责任公司、福佳集团就职，2014年2月添加辽宁成大。2014年2月至2021年7月，任辽宁成大投资和资产管理部副总。2021年8月迄今任辽宁成大投资和资产管理部经理，在职中华联合保险集团股份有限公司公司监事，至成医疗电子(辽宁省)有限责任公司执行董事。

毛昱，男，1980年5月出世，中国籍，无海外居留权，硕士学历，职业工程师。大学本科及硕士研究生均毕业院校大连医科大，获临床检验诊断学研究生学位。2007年7月至2019年3月，依次任辽宁成大生物有限责任公司外贸部员工、负责人、部长、科长；2019年4月至2020年12月，任辽宁成大生物有限责任公司离岸业务及商务接待拓展总监； 2021年1月至2021年11月，任辽宁成大生物有限责任公司本溪分公司总经理兼辽宁成大生物股份有限公司离岸业务及商务接待拓展总监；2021年11月至2022年1月，任辽宁成大生物股权有限公司副总经理。2022年1月迄今，任辽宁成大生物股权有限公司总经理。

杨俊伟，男，1975年1月出世，中国籍，无海外居留权，研究生。大学本科及硕士研究生均毕业院校我国兰大，获分子遗传学专业硕士学位。2001年3月至2002年3月，任沈阳市东宇公司投资有限公司研究所研发团队；2002年7月至2009年7月，列任企业生产技术部小组长、负责人及车间管理；2009年8月至2011年2月，任公司质量控制部部长；2011年3月至2012年5月，依次任公司动物生产筹备工作组副处长、动物药业质量管理部科长；2012年6月至2014年11月，任公司质量控制部科长；2014年12月迄今任公司质量受权人；2017年4月至2020年4月任公司质量总监。2020年4月迄今任公司副总经理。

崔建伟，男，1978年6月出世，中国籍，无海外居留权，研究生学历。本科毕业于吉大国际商学院投资理财学专业，得到管理学学士学位，研究生毕业于吉大数量经济学技术专业，得到数量经济学研究生学位。2004年8月至2008年1月，任辽宁省天健会计师事务所实习审核员/审核员；2008年1月至2009年12月，任毕马威会计事务所财务审计工程项目经理；2010年1月至2018年10月，任吉林省成实弘晟能源有限公司财务部长、财务经理、副总；2018年11月至2022年1月，任辽宁成大贸易发展有限责任公司财务经理。2022年1月迄今，任公司财务总监、董事长助理。

陈克兢，男，1986年8月出世，中国籍，无海外居留权，医生，二级教授，副教授职称，常务副院长。本科毕业于中国矿业大学，研究生毕业于大连理工，获会计学博士学士学位。2011年9月至2016年6月，任大连理工证券基金研究所研究者；2016年3月迄今任中国内控制度研究所及中法监督控制研究所做兼职研究者；2017年6月迄今任东北财经大学二级教授；2017年10月至2022年7月任东北财经大学会计学院财务会计系办公室主任及财务会计教研室主任；2019年7月迄今任东北财经大学副教授职称；2022年8月迄今任东北财经大学财务会计学院副院长；2020年3月迄今任大连市连城数控设备股份有限公司公司独立董事。2020年3月迄今任公司独立董事。

张克坚，男，1956年4月出世，中国籍，无海外居留权，博士研究生，专家教授。本科毕业于中国医科大，硕士毕业于中国医科大，博士毕业于日本千叶大学，获药理学专业博士。1993年8月至1996年8月，任中国医科院药品研究所研究员；1996年9月至1999年4月，任国家卫生部临床检验中心室主任；1999年5月至2007年8月，任药品审评中心办公室主任；2007年9月至2008年12月，任医疗机械技术审评中心办公室主任；2009年1月至2016年4月，任广东医学院药学院专家教授；2009年1月至2016年12月，任广东华南新药创制中心副主任；2014年10月至2020年10月，任亿帆医药股份有限公司公司独立董事；2016年2月至2018年5月，任华润双鹤药业股份有限公司公司独立董事；2016年6月迄今，任广州市朗圣药业有限公司执行董事；2016年10月迄今，任华润医药集团有限责任公司（中国香港）独立非执行董事；2017年1月迄今，任广东华南新药创制核心首席科学家；2018年8月至2021年1月，任湖南省方盛制药股份有限公司公司独立董事；2018年12月迄今，任合肥市医学工程药业股份有限公司公司独立董事；2019年11月至2022年11月，任浙江省海翔药业股份有限公司公司独立董事；2020年8月迄今，任博济医药科技发展有限公司执行董事；2021年3月迄今，任广州市绿十字制药业有限责任公司执行董事。2020年3月迄今任公司独立董事。

刘晓辉，男，1969年7月出世，中国籍，无海外居留权，大学本科，工程师，会计。本科毕业于上海交大，获学士学位证书。1991年9月至1996年5月，任大连审计局办事员；1996年5月至2001年5月，任大连证监委办事员；2001年5月至2014年5月，任大连友谊（集团公司）股权有限公司副总经理；2014年5月迄今任大连市聚金科技公司执行董事、经理；2015年6月至2019年6月，任辽宁省时代万恒股份有限公司公司独立董事；2018年5月迄今任大连市百傲化学股份有限公司公司独立董事；2021年5月迄今任大连热电股份有限公司公司独立董事。2020年3月迄今任公司独立董事。

第五届职工监事非职工代表监事候选人简历

郑莹，女，1983年12月出世，中国籍，无海外居留权，研究生，会计职称，申请注册内审师。本科毕业于东北财经大学，获会计专业学士学位证书，研究生毕业于大连理工，获工商管理硕士学位。2006年9月至2009年8月，任安永华明会计事务所大连市分所高级审计员；2009年9月至2017年5月，依次任亿达中国集团有限公司内部审计主管、财务计划主管；2017年6月至2021年8月，依次任辽宁成大有限责任公司审计经理、内部审计高级经理；2021年9月至2022年9月，任辽宁成大有限责任公司财务审计合规部副总；2022年9月迄今，任辽宁成大有限责任公司财务审计合规部经理；2018年5月迄今，任辽宁成大股权有限公司监事。

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-013

辽宁成大生物有限责任公司

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办日期：2023年5月9日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举行的日期、时间地点

举办日期时长：2023年5月9日 9点30分

举办地址：辽宁沈阳市浑南区新放街1号成大生物公司会议室

（五） 网上投票的软件、起始日期网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月9日

至2023年5月9日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在公司股东交流会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

（七） 涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第四届董事会第二十次大会、第四届职工监事第十三次会议审议根据，有关公示已经在2023年4月8日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》给予公布。公司将在2022年年度股东大会举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）发表《2022年年度股东大会会议资料》。

2、 特别决议提案：无

3、 对中小股东独立记票的议案：5、6、8、9、11、12

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：9

应回避表决的相关性股东名称：辽宁成大有限责任公司

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 公司股东所投竞选投票数超出它拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

（三） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（四） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

（五） 选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案方法

1、法人股东亲身参加股东会大会的，持本人本人身份证和证券账户卡或合理股份原件及复印件办理登记；授权委托人参加的，应提供受托人证券账户卡或合理股份原件及复印件和身份证扫描件、受权委托书原件（文件格式详见附件1）和受委托人本人身份证申请办理登记。

2、公司股东的法人代表/执行事务合伙人委派代表亲身参加股东会大会的，凭个人身份证、法人代表/执行事务合伙人委派代表身份证明书、公司营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡或合理股权证明申请办理登记；公司股东授权委托人参加股东会大会的，凭代理商人的身份证号、法人授权书（文件格式详见附件1）、公司营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡或合理股权证明申请办理登记。

3、各种股票基金、资管计划等产品由管理员出席本次大会的，除参考第2条递交相对应文档外，还应当提供盖上法人代表单位印章的产品和管理员备案申请证实影印件。

4、以上备案原材料都应给予正本进行核实、影印件保留，同时提供正本（法人授权书）一份。法人股东备案原材料影印件须个人签字，公司股东备案原材料影印件须加盖公司印章。公司股东或委托代理人在列席会议时需提交正本。

5、外地公司股东能通过信件或电子邮件方法备案，信件以到达企业的为准，在信件或电子邮件上须注明公司股东名字、股东账户、通讯地址、邮政编码、联系方式，并需附以上1、2、3款所列证明文件影印件，信件或电子邮件上请注明“成大生物股东会”字眼。企业拒绝接受手机方法办理登记。

6、以上法人授权书最少应当于此次股东会举行前2个工作日左右（截至2023年5月5日）提交到企业董事会办公室。法人授权书由当事人受权别人签订的，受权签订的授权证书或者其它授权文件理应通过公正。经公证授权证书或者其它授权文件，理应和法人授权书与此同时交给企业董事会办公室。

（二）备案时长： 2023年5月5日（早上9:00-在下午16:00）。

（三）备案地址：辽宁沈阳新放街1号 企业董事会办公室

（四）收货地址：辽宁沈阳新放街1号企业董事会办公室 邮政编码（110179）

六、 其他事宜

（一）出席会议公司股东或委托代理人吃住及差旅费自立。

（二）出席会议公司股东或委托代理人需提前三十分钟抵达大会现场办理每日签到。

（三）大会联系电话

手机联系人：董事会办公室

联系方式：024-83782632

通讯地址：辽宁沈阳新放街1号

邮箱：lncdsw@cdbio.cn

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

配件1：法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

配件1：法人授权书

法人授权书

辽宁成大生物有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月9日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

配件2：

选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选、独董侯选人竞选、职工监事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。投资人应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。对于每一个提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取执行董事或监事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有上市企业100股股票，该次股东会应取执行董事10名，执行董事侯选人有12名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着1000股的竞选投票数。

三、公司股东要以每一个提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数。

四、实例：

某上市企业召开股东会选用累积投票制对开展股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

某投资人在除权日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该投资者可以以500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

见表所显示：

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-005

辽宁成大生物有限责任公司

2022本年度利润分配预案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

●每一股比例：每10股派发现金红利10元（价税合计），不派股、不因资本公积转增股本。

●此次股东分红以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准，具体时间将于权益分派执行声明中确立。

●在执行权益分派的除权日前如企业总市值产生变化的，企业将维持现钱发放每一股比例不会改变，适当调整现钱发放总额。企业将再行公示实际调节状况。

●为了更好地维护保养企业持续发展并兼具公司股东的共同利益，董事会建立了现钱分红预案，年度企业股票分红占2022本年度所属总公司股东净利的58.32%。

一、 利润分配方案具体内容

经容诚会计师公司（特殊普通合伙）财务审计，2022本年度公司实现所属总公司股东纯利润为714,020,336.78元，总公司实现净利润为807,568,441.82元，依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，企业不会再获取法定公积金金，2022本年度具体能够股东分配利润为807,568,441.82元。

依据《中华人民共和国公司法》（下称“破产法”）、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的有关规定，根据企业2022本年度总体生产经营情况以及公司所在发展阶段，企业2022本年度利润分配方案如下所示：

1、企业拟将公司股东支付现金形式进行股东分红。每10股派发现金红利10元（价税合计），不派股，不因公积金转增总股本。截止到2022年12月31日，企业总市值416,450,000股，为此测算总计拟派发现金红利总额为416,450,000元（价税合计），占2022本年度所属总公司股东净利的58.32%。剩下盈余公积结转成本之后本年度分派。

2、企业拟以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准股东分红，如果在本公告公布日起至执行权益分派除权日期内，企业总市值产生变化的，企业将维持现钱发放每一股比例不会改变，适当调整现钱发放总额。企业将再行公示实际调节状况。

此次利润分配方案尚要递交股东大会审议。

二、 企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

公司在2023年4月6日以当场与通信相结合的举办第四届董事会第二十次大会，以9票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了《2022年度利润分配预案的议案》，并同意将这个利润分配预案提交公司股东大会审议。

（二）独董建议

公司独立董事对此项提案发布了单独建议：董事会所提出的2022本年度利润分配预案，充分考虑企业所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力等因素的影响，充分考虑到企业的发展状况及偿债能力，有利于公司不断、平稳、持续发展，能够更好地维护保养企业持续发展并兼具了公司股东的共同利益。该提案依法履行必须的决议程序流程，合乎《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及其《公司章程》的相关规定。大家一致同意企业2022本年度利润分配预案事项，并同意将这个提案递交股东大会审议。

（三）职工监事建议

企业2022本年度利润分配预案合乎《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》等有关规定，股东会充分考虑企业的行业特性、发展过程、获利能力等多种因素，制订现钱分红预案，有助于确保企业健康、平稳、可持续发展观，展现了有效收益股东标准，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。职工监事允许该利润分配预案，并同意将这个提案递交股东大会审议。

三、 有关风险防范

（一）此次利润分配预案融合了企业经营情况、将来的融资需求等多种因素，不会产生企业流动资金紧缺，不会对公司运营现金流量产生不利影响，不会对公司正常运营和长远发展造成不利影响。

（二）此次利润分配预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议，烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-006

辽宁成大生物有限责任公司

有关聘任2023本年度审计机构与

内部控制审计组织的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 拟聘用的会计事务所名字：容诚会计师公司（特殊普通合伙）

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

容诚会计师公司（特殊普通合伙）将原华普天健会计事务所（特殊普通合伙）改名而成，原始创立于1988年8月，2013年12月10日改革为特殊普通合伙公司，是国内最早批准从业证券业务业务会计事务所之一，主要从事证券业务业务流程。公司注册地址为北京西城阜成门外大街22号1幢外经外贸商务大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2、人员名单

截止到2022年12月31日，容诚会计师公司一共有合作伙伴172人，一共有注册会计1,267人，在其中651人签定过证券业务业务流程财务审计报告。

3、经营规模

容诚会计师公司经审计的2021年度收入额为233,952.72万余元，在其中审计工作收益220,837.62万余元，证券基金经营收入94,730.69万余元。

容诚会计师公司共担负321家公司2021年年报审计业务流程，审计费用总金额36,988.75万余元，顾客主要体现在加工制造业（包含但是不限于电子计算机、通信和别的电子产品加工制造业、专用设备制造业、液压气动和设备加工制造业、化工原料和化学产品加工制造业、机械制造业、医药制造业、塑胶和塑料制品业、金属制品业和压延加工业、建筑装饰设计和其它建筑行业））及数据通信、软件和信息技术服务行业，建筑行业，批发和零售业，水利工程、环境与公共设施管理业，道路运输、仓储物流和邮政行业，科研和技术服务业，电力工程、供热、天然气及水生产与供货业，文化艺术、体育运动和服务业，矿产业、金融行业，房地产行业等多个领域。容诚会计师公司对企业所属的同样领域上市公司审计顾客数量为224家。

4、投资者保护水平

容诚会计师公司已购注册会计师职业责任险，职业类型保险投保符合相关要求；截止到2022年12月31日总计义务责任限额9亿人民币。近三年在从业中无有关民事案件承担法律责任的现象。

5、诚信记录

容诚会计师公司近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分0次、监管对策7次、自律监管对策1次、政纪处分0次。

5名从业者近三年在容诚会计师公司从业期内因从业个人行为遭受自律监管对策各1次；20名从业者近三年在容诚会计师公司从业期内遭受监管对策各1次。2名从业者近三年在别的会计事务所从业期内遭受监管对策各2次。

（二）工程信息

1、基本资料

项目合伙人：黄骁，2000年变成中国注册会计师，1997 年先是在容诚会计师公司从业并从事上市公司审计业务流程；近三年签定过沈阳新松机器人自动化有限责任公司、北京新松佳和电子控制系统有限责任公司、辽宁省北疆文化投资有限责任公司、辽宁省金印影视传媒有限责任公司、谷实微生物集团股份有限公司等5家公司和挂牌上市公司审计报告。

新项目签名注册会计：顾娜，2002年变成中国注册会计师，2002年从事了上市公司审计业务流程，2001年先是在容诚会计师公司从业，2021年正在为辽宁成大生物有限责任公司给予审计服务；近三年签定过沈阳市芯源微电子产品有限责任公司、桃李面包有限责任公司、鞍山市森远路桥区有限责任公司等众多上市公司审计汇报。

新项目签名注册会计：王稼楠，2015年变成中国注册会计师，2013年从事了上市公司审计业务流程，2013年先是在容诚会计师公司从业，2021年正在为辽宁成大生物有限责任公司给予审计服务。

质量管理复核人：郎海红，2005年变成中国注册会计师。2005年从事了上市公司审计业务流程，2014年先是在容诚会计师公司（特殊普通合伙）从业，2020年先是在质量控制部从业项目质量控制复核，有着多年证券业务业务流程工作经历，无做兼职。2021年正在为辽宁成大生物有限责任公司给予审计服务，近三年核查过鞍山市森远路桥区有限责任公司、辽宁成大有限责任公司、沈阳市芯源微电子产品有限责任公司等上市公司审计汇报。

2、以上工作人员的诚信记录状况

项目合伙人黄骁、签名注册会计顾娜、签名注册会计王稼楠、项目质量控制复核人郎海红近三年内不曾因从业个人行为遭受刑事处分、行政处分、监管措施自律监管对策、政纪处分。

3、自觉性

容诚会计师公司及以上工作人员不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况。

4、审计费用

审计费用定价原则：依据公司业务经营规模、所在市场和账务处理复杂性等多个方面要素，并根据企业年报审计需使用的内审人员情况及资金投入工作量，及其公司的资费标准明确最后的审计费用。

2022本年度，企业审计费总共70万余元（在其中：年报审计花费55万余元、内部控制审计花费15万余元）。

有关2023本年度审计费用以及内部控制审计花费，董事会监事会报请股东会受权公司管理人员按照本公司业务经营规模、所在市场和账务处理复杂性等多个方面要素，充分考虑参加内控审计的项目组成员积累的经验、等级、资金投入时间与工作效能综合性明确。

二、聘任会计师事务所履行程序流程

（一）审计委员会的履职

企业第四届董事会审计委员会2023年第二次大会审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，觉得容诚会计师公司（特殊普通合伙）在实施2022年度财务报告及内控审计工作上，勤勉尽责，严格执行单独、客观性、公平公正的从业规则，坚持不懈独立审计原则，实现了企业各类内控审计。容诚会计师公司（特殊普通合伙）具有较好的胜任能力、投资者保护能力及诚实守信情况。愿意再次聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）为2023年度财务报表审计公司和内控审计组织，并同意递交股东会决议。

（二）独董事先认同及独立性建议

独董事先认同建议：容诚会计师公司（特殊普通合伙）也符合《证券法》所规定的会计事务所，具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，拥有丰富的为企业上市给予审计服务积累的经验。它在企业2022年度审计报告工作上勤勉尽责，严格执行单独、客观性、公平公正的从业规则，坚持不懈独立审计原则，实现了企业各类内控审计，可以满足企业2023本年度审计工作要求。同意将该提案提交公司第四届董事会第二十次会议审议。

独董单独建议：对于我们来说容诚会计师公司（特殊普通合伙）具有很多年为企业上市给予审计服务能力和经验，能独立、客观性、公平地向财务状况、内控制度问题进行点评，可以满足企业2023年度审计报告工作的要求；公司本次聘任容诚会计师公司（特殊普通合伙）出任企业2023年度审计报告机构决策制定合乎《公司法》《公司章程》等相关法律法规和行政规章的相关规定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小型股东利益的情形。同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）股东会决议状况

公司在2023年4月6日举办企业第四届董事会第二十次大会，决议并通过了《关于续聘2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。答应企业再次聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）为公司发展2023年度财务报表审计公司和内控审计组织，董事会监事会报请股东会受权公司管理人员明确2023本年度会计及内控审计费用以及签定有关服务合同等事宜。该提案将提交公司2022年年度股东大会决议。

（四）职工监事决议状况

公司在2022年4月6日举办第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，答应企业再次聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）为2023年度财务报表审计公司和内控审计组织，并提交公司股东大会审议。

（五）生效时间

此次聘用会计事务所事宜尚要递交企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-009

辽宁成大生物有限责任公司

有关应用一部分超募资金永久性

补充流动资金的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月6日举办第四届董事会第二十次大会及第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将一部分超募资金69,000.00万人民币用以永久性补充流动资金，公司独立董事、职工监事发布了确立赞同的建议，承销商中信证券股份有限责任公司对于该事宜出具了确立赞同的审查建议。该事项尚要递交企业股东大会审议根据后才可执行，现就详细情况公告如下：

一、募资基本概况

依据中国证监会于2021年9月14日开具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕3019号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A）股4,165.00亿港元，每一股发行价为110.00元，募资总额为rmb458,150.00万余元；扣减发行费后具体募资净收益金额为434,137.94万余元，在其中超募资金金额为230,137.94万余元。以上募资已经在2021年10月25日所有到帐，经容诚会计师公司（特殊普通合伙）检审，于2021年10月25日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）。

为加强企业募资管理与应用，维护债权人权益，成立公司了募资重点帐户。以上募资到帐后，已经全部存放在募资重点账户中，企业已经与承销商中信证券股份有限责任公司及存放募资的银行业签署了募集资金专户监管协议，详细情况详细公司在2021年10月27日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目状况

结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，企业首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

公司在2022年11月11日各自召开企业第四届董事会第十九次会议第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的议案》；2022 年11月29日，以上提案经公司2022年第一次股东大会决议表决通过。详细公司在2022年11月12日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的公告》（公示序号：2022-037）。此次募投项目变更后募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

以上募投项目及募集资金使用状况实际详细公司在2023年4月8日公布的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公示序号：2023-010）。

三、超募资金应用情况

公司在2022年4月13日各自举办第四届董事会第十五次大会及第四届职工监事第八次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将一部分超募资金69,000.00万人民币用以永久性补充流动资金，该事项已经在2022年5月6日经公司2021年年度股东大会表决通过。经上述决定并执行后，截止到报告期末，超募资金账户余额金额为164,508.02万余元（含3,370.13万余元利息费用）。

四、此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金计划

在确保募集资金投资项目建设中的融资需求和募资新项目顺利进行前提下，为了满足企业流动资金需求，提升募资的使用率，进一步提升企业盈利能力，维护保养公司与股东权益，依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，公司拟应用一部分超募资金永久性补充流动资金，用以公司主要业务运营。

企业超募资金总额为230,137.94万余元，这次拟用以永久性补充流动资金金额为69,000.00万余元，占超募资金总金额比例为29.98%，企业近期12个月总计应用超募资金永久性补充流动资金金额不得超过超募资金总额30%，未违背证监会、上海交易所有关上市企业募集资金使用的相关规定。

五、有关表明及服务承诺

此次超募资金永久性补充流动资金将主要用于与公司主要业务有关的生产运营，可以满足企业流动资金需求，提升募集资金使用高效率，进一步提升企业的营运能力，维护保养公司与股东权益，符合公司业务发展的实际需求，合乎公司股东利益。此次超募资金永久性补充流动资金，不会有更改募集资金用途、危害募集资金投资项目顺利进行的情况，合乎相关法律法规的有关规定。

公司承诺在此次超募资金永久性补充流动资金后12个月，没有进行高风险投资同时为子公司之外的目标给予财务资助。

六、履行决议程序流程

企业第四届董事会第二十次大会及第四届职工监事第十三次大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。该提议尚要递交企业股东大会审议。公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜有关决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和行政规章的相关规定。

七、重点建议表明

（一） 独董建议

公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金，有助于提高募资的使用率，进一步提升企业盈利能力，符合公司和公司股东利益。此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定。

该事项的内容包括决议程序流程合乎法律法规、行政规章、行政法规及其他规范性文件的相关规定，不会有更改募集资金用途和危害股东利益的情形。允许公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜，并同意将这个提案报请企业股东大会审议。

（二） 职工监事建议

公司本次应用一部分超募资金用以永久性补充流动资金，有助于提高募资的使用率，符合公司和公司股东利益。此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定。此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜内容包括决议程序流程合乎法律法规、行政规章、行政法规及其他规范性文件的相关规定，不会有更改募集资金用途和危害股东利益的情形。因而，职工监事允许公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜。

（三） 承销商审查建议

承销商觉得：公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金进一步提高了募集资金使用高效率，也不会影响募集资金投资项目的顺利进行，不会有更改募集资金用途和危害股东利益的现象。该事项早已董事会和职工监事表决通过，独董发布了很明确的同意意见，尚要递交股东大会审议，合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的规定。

综上所述，承销商对公司本次应用一部分超募资金永久性补充流动资金事宜情况属实。

八、手机上网公示文档

1、《辽宁成大生物股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》

2、《中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-010

辽宁成大生物有限责任公司

2022本年度募资储放与

具体应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，辽宁成大生物有限责任公司（下称“成大生物”或“企业”）股东会对企业首次公开发行股票募资在2022年使用情况进行了详细审查，并提交了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。有关情况如下：

一、募资的相关情况

（一） 具体募资金额资产结算时间

依据中国证监会于2021年9月14日开具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕3019号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A）股41,650,000.00股，每一股发行价为110.00元，募资总额为rmb4,581,500,000.00元；扣减发行费240,120,566.26元，具体募资净收益金额为4,341,379,433.74元。以上募资已经在2021年10月25日所有到帐，经容诚会计师公司（特殊普通合伙）检审，于2021年10月25日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）。

（二） 年度应用额度及贷方余额

截止到2022年12月31日，募资余额金额为2,701,935,651.26元。年度应用募资rmb886,766,472.38元，余额情况如下：

企业：元

二、募资管理方法状况

（一） 募资管理体系建设状况

为加强募资管理和应用，提升资金使用效益，维护债权人权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的需求，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理制度》。该机制对募资的存放、审核、应用、管理和监管作出了具体规定，企业按照该机制对募资推行专用账户存放，财政性资金。

2021年10月，公司和承销商中信证券股份有限责任公司（下称“承销商”）及广发银行银行股份有限公司大连市支行、我国银行股份有限公司大连支行、平安银行股份有限责任公司大连市支行、招商银行股份有限责任公司大连东港分行、中国民生银行股份有限责任公司大连市支行、交通出行银行股份有限公司大连市支行签署了《募集资金三方监管协议》。

报告期，企业募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”的实行主体变更。2022年3月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限责任公司、公司和承销商及交通出行银行股份有限公司大连市支行签订了《募集资金四方监管协议》，与此同时停止了于2021年10月公司和承销商、交通出行银行股份有限公司大连市支行签订的《募集资金三方监管协议》。

报告期，企业将募投项目“在用预苗智能化车间工程项目”执行变动，核减一部分募资用以“生物科技新产品开发生产制造基地项目”。2022年12月，公司和承销商及中国民生银行股份有限责任公司大连市支行签订了《募集资金三方监管协议》，新设立了募集资金专户用以管控新募投项目的募资。

以上监管协议确定了各方面的支配权及责任，与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》都不存在较大差别。截止到2022年12月31日，公司及分公司均严格遵照有关监管协议的相关规定，储放、应用、管理方法募资。

（二） 募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，募资储放重点账户账户余额如下所示：

企业：元

注1: 报告期，企业募投项目“补充流动资金新项目”执行结束,企业将募集资金专户销户。

注2: 报告期，企业募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”的实行主体变更,新设立了募集资金专户。

注3: 报告期，企业募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”的实行主体变更 , 企业将募集资金专户销户。

注4：报告期，企业实行了募投项目变动，新增加募集资金投资项目“生物科技新产品开发生产制造基地项目”，新设立了募集资金专户。

三、年度募资的具体应用情况

（一） 募集资金投资项目的项目执行情况

2022本年度，企业募资具体应用情况详细“配件1：募集资金使用状况一览表”。

（二） 募集资金投资项目前期资金投入及更换状况

为顺利开展募投项目基本建设，此次募资及时前，公司根据施工进度的具体情况，运用自筹经费对募投项目开展优先资金投入，截止到2021年10月26日，企业以自筹经费事先资金投入募投项目的具体投资额金额为332,425,088.31元，容诚会计师公司（特殊普通合伙）对于以上自筹经费使用情况出具了《关于辽宁成大生物股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]110Z0384号）。

公司在2021年11月29日各自举办企业第四届董事会第十一次大会、第四届职工监事第六次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，允许公司使用募集资金置换事先资金投入募集资金投资项目的自筹经费。公司独立董事、职工监事和承销商均发布了赞同的建议。详细公司在2021年11月30日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公示序号：2021-007）。 截止到本报告期末，企业已经完成以上更换事宜。

（三） 用闲置募集资金临时补充流动资金状况

2022本年度，企业不会有应用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（四） 对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

公司在2021年11月12日各自举办第四届董事会第十次大会、第四届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不受影响募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保障募资安全的前提下，应用不超过人民币33亿的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、具备诚信经营资质的金融企业售卖的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、存定期、大额存款、协定存款及投资理财产品等），使用年限自股东会表决通过的时候起12月（含）内合理。在相关信用额度和时间内，资产能够循环系统翻转应用。公司独立董事、职工监事和承销商就以上事宜均发布了同意意见。详细公司在2021年11月13日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2021-004）。

公司在2022年11月11日各自举办第四届董事会第十九次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不受影响募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保障募资安全的前提下，应用不超过人民币27.50亿的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、具备诚信经营资质的金融企业售卖的投资理财产品（包含但是不限于大额存款、保本理财、存定期、协定存款等储蓄产品及其现金管理业务类投资理财产品），使用年限自股东会表决通过的时候起12月（含）内合理。在相关信用额度和时间内，资产能够循环系统翻转应用。公司独立董事、职工监事和承销商就以上事宜均发布了同意意见。详细公司在2022年11月12日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-036）。

2022年，企业对一部分闲置募集资金开展现金管理业务及投资产品类别情况如下：

企业：元

（五） 用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

公司在2022年4月13日各自举办第四届董事会第十五次大会及第四届职工监事第八次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将一部分超募资金69,000.00万人民币用以永久性补充流动资金，公司独立董事、职工监事发布了确立赞同的建议，承销商中信证券股份有限责任公司对于该事宜出具了确立赞同的审查建议，该事项已经在2022年5月6日通过企业2021年年度股东大会表决通过。具体情况参照企业已经在2022年4月15日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2022-016）。

截止到2022年12月31日，企业已用rmb69,000.00万余元超募资金永久性补充流动资金。企业不会有应用超募资金偿还银行借款状况。

（六） 超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

2022本年度，企业不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（七） 结余募集资金使用状况

2022本年度，企业不会有结余募资。

（八） 募集资金使用的其他情形

公司在2022年2月22日各自举办第四届董事会第十三次大会、第四届职工监事第七次大会，审议通过了《关于将本溪人用疫苗基地相关资产划转至全资子公司暨变更部分募投项目实施主体的议案》，允许企业以2022年1月31日为基准日将本溪在用预苗业务流程有关的财产及债务依照账面净值划拨至控股子公司成大生物（本溪）有限责任公司（下称“本溪分公司”）。为进一步推动本溪在用预苗产业园区建设，加速推进在用预苗发展趋势，企业拟向本溪在用预苗业务相关资产、债务及人员划拨至本溪分公司。为确保企业募投项目的顺利推进，企业将募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”的建设主体由“成大生物本溪子公司”调整为“本溪分公司”，该募投项目有关的实行地址、执行具体内容、实施意见等都保持一致。具体情况参照企业已经在2022年2月23日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《成大生物关于将本溪人用疫苗基地相关资产划转至全资子公司暨变更部分募投项目实施主体的公告》（公示序号：2022-005）。

公司在2022年11月11日召开第四届董事会第十九次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于部分募投项目变更与调整及延期的议案》，同意将募集资金投资项目“在用疫苗研发新项目”的结构投资结构作出调整，并拟向项目建设期延期至2025年12月。独董就得事宜发布了确立赞同的单独建议。该提案于2022年11月29日，经公司2022年第一次股东大会决议表决通过。详细公司在2022年11月12日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的公告》（公示序号：2022-037）。

四、变动募投项目的项目执行情况

公司在2022年11月11日召开第四届董事会第十九次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于部分募投项目变更与调整及延期的议案》，同意将募投项目“在用预苗智能化车间工程项目”所使用的募资由53,016.80万余元调降至13,848.96万余元，并拟向项目建设期延期至2024年12月，核减的39,167.84万余元募资拟用以一个新的募集资金投资项目“生物科技新产品开发生产制造基地项目”。独董就得事宜发布了确立赞同的单独建议。该提案于2022年11月29日，经公司2022年第一次股东大会决议表决通过。详细公司在2022年11月12日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于部分募投项目变更、内部投资结构调整及延期的公告》（公示序号：2022-037）。

截止到2022年12月31日，企业除对募投项目作出之上调节外，不会有别的变动募集资金投资项目的现象。

五、募集资金使用及公布事项

报告期，企业严格遵守有关法律法规及企业规章制度中有关募资管理与所使用的要求，立即、真正、精确、全面地公布了企业募资的储存及具体应用情况，不会有募资管理方法违规状况。我们公司对募资的流向和工作进展均立即依法履行公布责任。

六、会计事务所对企业本年度募资储放和实际应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议

容诚会计师公司（特殊普通合伙）觉得，成大生物企业2022本年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在大多数重要层面按上述《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及交易中心的有关规定编写，公允价值体现了成大生物企业2022本年度募资具体储放和实际应用情况。

七、承销商对企业本年度募资储放和实际应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议

承销商觉得：企业2022本年度募资储放和实际应用合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规与公司募资资金管理办法的相关规定，对募资展开了专用账户储放和重点应用，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况。

八、手机上网公布的公示配件

（一）《中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》

（二）《容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于辽宁成大生物股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

配件 1：

募集资金使用状况一览表

货币：rmb 企业：万余元

注：补充流动资金新项目截止到期终总计资金投入金额超过服务承诺资金投入金额的差值系利息费用扣减服务费净收益资金投入造成。

配件2：

2022本年度变动募集资金投资项目登记表

企业： 万余元

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-012

辽宁成大生物有限责任公司

有关竞选企业第五届职工监事

职工代表监事的通知

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政规章及《辽宁成大生物股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月6日召开职代会，大会的举办及决议程序流程合乎职代会管理决策的相关规定，经民主化探讨、决议，审议通过了《关于选举公司第五届监事会职工代表监事的议案》，允许竞选于泉老先生、范征先生为企业第五届职工监事职工代表监事（个人简历详见附件）。于泉先生、范征先生与2022年年度股东大会投票选举的1名非职工代表监事所组成的企业第五届职工监事，任职期三年，自股东大会审议根据之日起止企业第五届职工监事任期届满之日止。

于泉老先生、范征先生任职要求符合相关法律法规、行政规章、行政规章的需求，不会有《公司法》《公司章程》等相关规定的不可出任监事的情况，没有被证监会定为销售市场禁入者且并未消除的现象，没有遭受证监会和证交所处罚和惩罚。

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司职工监事

2023年4月8日

配件：

职工代表监事个人简历

于泉，男，1974年3月出世，中国籍，无永久性境外居留权，本科文凭，高端会计职称。2002年4月至2007年12月依次任辽宁省通讯卫星药业公司（有限公司）财务部门财务会计、科长。2007年12月至2021年9月依次任辽宁成大生物有限责任公司财务部门财务会计、负责人，2021年9月迄今任辽宁成大生物有限责任公司财务审计合规管理部副部长。

范征，男，1984年2月出生，中国籍，无海外居留权，东北财经大学工商管理学。2007年7月至2017年12月，任辽宁成大有限责任公司投资和资产管理部、规划发展部员工；2018年1月至2020年12月，任辽宁成大生物有限责任公司人事行政部员工、负责人；2020年1月至2022年10月，任辽宁成大生物有限责任公司董事会办公室负责人。2022年11月迄今，任北京市成实天宇生物科技有限公司经理助理兼综合部科长。