上海交易所：
中信建投证券有限责任公司（下称“保荐代表人”）做为贵州省盘江原煤有限责任公司（下称“盘江股份”或“企业”）公开增发A股个股工程项目的保荐代表人，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐办法》”）及其《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关规定，出任盘江股份公开增发A股个股新项目持续督导的保荐代表人，于2023年3月29日至2023年3月31日对企业进行了现场查验。现就此次当场检查情况报告如下所示：
一、此次监督检查的相关情况
保荐代表人于2023年3月29日至2023年3月31日对盘江股份进行了现场查验。参与人员为赵彬彬、李奕扬（下称“团队”）。
现场检查中发现，保荐代表人融合盘江股份的具体情况，查看、搜集了盘江股份相关文件、材料，与公司员工和人员进行了采访，实行了包含审批、核实、了解等必需程序流程，查看了公司治理结构和内控制度、信息公开、企业的自觉性及与大股东及其它关联企业经济往来、募集资金使用、关联方交易、对外担保、重要境外投资及其经营情况等状况，并且在上述情况工作的同时实现了此次监督检查汇报。
二、对监督检查事宜逐一公开发表建议
（一）公司治理结构和内控制度状况
审查状况：
团队查看了盘江股份2022年里的股东会、股东会、职工监事及专门委员会的会议文件，获得了企业章程、股东会会议制度、董事会议事规则、职工监事会议制度、内幕消息知情者备案管理方案、信息内容披露管理办法、内部控制审计管理条例、募资资金管理办法等相关资料，对三会运行情况进行审查，并和董事会办公室相关工作人员展开了采访。
审查建议：
经核实，保荐代表人觉得：盘江股份的执行董事、监事会和高管人员可以按照相关法律法规、法规及上海交易所有关交易规则的需求做好本职工作，企业章程、股东会会议制度、董事会议事规则和职工监事会议制度能被有效落实，企业内情知情者管理方案早已创建并有效落实，公司治理体系可以有效充分发挥；企业内部组织机构和责任分派科学规范，对部门或职位业务管理权限范畴、审批流程和有关责任等相关规定确立合规管理，内审部门和审计委员会组成、做好本职工作合规管理，其对于发售公司内控有效性的评定与事实相符合，内控制度可以有效实行。
（二）信息公开状况
审查状况：
团队获得了盘江股份2022年内对外开放公布文档以及明细，重点围绕公示文档中牵涉到三会文档、业务合同、关联方交易等情况进行查询和掌握，并且对在其中重大事情展开了审查、采访。
审查建议：
经核实，保荐代表人觉得：截止到监督检查进行之时，盘江股份严格执行证劵监督机构的有关规定开展信息公开主题活动，依规公布对外公布各种定期报告及临时性汇报，确保各项工作重大信息的公布真正、精确、详细、立即、合理，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）企业的自觉性及与大股东、控股股东及其它关联企业经济往来状况
审查状况：
团队检查了盘江股份关键生产经营场所，查看了企业的《关联交易公允决策制度》《对外担保管理办法》，对超大金额往来账款展开了审查，与企业财会人员展开了采访并获取了企业的说明文件。
审查建议：
经核实，保荐代表人觉得：截止到监督检查进行之时，盘江股份财产详细，工作人员、会计、组织与业务单独，不会有依靠大股东或资产被关联企业违反规定占用重要状况。
（四）募集资金使用状况
审查状况：
团队查看了盘江股份已签订的募资资金监管协议、有关汇算清缴报告、募集资金专户银行回单，查看了企业《募集资金管理制度》和有关募资的信息披露文档，并且对募集资金专户的大额取出有关适用文件进行了审查。
审查建议：
经核实，保荐代表人觉得：盘江股份募资储放与使用合乎《上海证劵交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关资料的相关规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规募资的情况。
（五）关联方交易、对外担保、重要境外投资状况
审查状况：
团队查看了盘江股份2022年里的关联方交易、对外担保等重大境外投资状况的有关公示、三会文档、合同书，关键审查了重大关联交易、对外担保等重大投资情况有关文件以及内部结构决定流程的合规，并且对企业相关负责人展开了采访。
审查建议：
经核实，保荐代表人觉得：盘江股份对此关联方交易、对外担保和境外投资的运行机制展开了标准，2022年内，不会有违反规定关联方交易、违反规定对外担保及违规境外投资等情况。
（六）生产经营情况
审查状况：
团队可向盘江股份管理者、财会人员及部分业务员掌握，查看盘江股份定期报告、临时性公示等公布的生产经营情况相关知识的形式了解其2022年里的具体生产经营情况；除此之外，团队根据公开渠道查看及阐述了同业竞争上市公司财务报表等相关资料。
审查建议：
经核实，保荐代表人觉得：盘江股份此次非公开发行上市后至目前运营模式未发生变化，关键经营地正常运行；公司主要业务市场发展前景、领域市场环境未发生变化；企业自身运营状况良好，保持着相对稳定的营运能力。
（七）保荐代表人觉得应予以监督检查的其他事宜
无应予以监督检查的其他事宜。
三、报请上市企业留意的事宜及建议
无报请上市企业留意的事宜及建议。
四、存不存在《保荐办法》及交易中心有关标准要求需向证监会和交易中心汇报的事宜
根据监督检查，保荐代表人没有发现盘江股份存有《保荐办法》及《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关标准要求应向证监会和上海交易所汇报的事宜。
五、上市企业及其它中介服务相互配合状况
在保荐代表人此次监督检查工作，盘江股份积极主动给予需要文件材料，分配保荐代表人与盘江股份高管组人员的有关采访及其实地考察，为保荐代表人的监督检查工作中提供帮助。会计、侓师等其他一些中介服务相互配合状况良好。
六、此次监督检查的观点
根据监督检查，保荐代表人觉得：盘江股份2022年本质公司治理结构和内控制度、信息公开、企业的自觉性及与大股东及其它关联企业经济往来，募集资金使用、关联方交易、对外担保、重要境外投资及其经营情况等多个方面不会有违背《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关法律法规及行政规章的重大事情。
保荐代表人：赵彬彬 毕厚厚的
中信建投证券有限责任公司
2023年4月7日
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