证券代码：000807证券简称：云铝股份公示序号：2023-009

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会届次：2023年第一次股东大会决议

（二）股东会的召集人：云南铝业有限责任公司（下称“云铝股份”或“企业”）股东会。

2023年2月21日举行的第八届股东会第十九次大会审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合理合法、合规：此次股东会会议的集结、举办合乎《公司法》、《证券法》及证监会、深圳交易所有关规章制度、引导及《公司章程》的相关规定及要求。

（四）会议召开日期、时长：

1.现场会议举办期为：2023年3月10日（星期五）早上10:00

2.网上投票期为：2023年3月10日早上09:15-在下午15:00

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月10日早上09:15-09:25，09:30-11:30和下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月10日早上09:15-在下午15:00。

（五）会议召开方法：此次股东会选用当场决议与网上投票相结合的。企业通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

同一投票权只能选当场、互联网二种表决方式的一种。同一投票权发生反复决议以第一次投票结果为标准。

（六）会议的除权日：2023年3月6日（星期一）

（七）参加目标

1.在除权日持有公司股份股东或者其委托代理人。凡于2023年3月6日（星期一）在下午收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业公司股东均有权利以本通知发布的方法出席本次股东会积极参加决议；不可以亲身参加现场会议股东能够以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议（授权委托人不用为自然人股东，法人授权书附后），或者在网上投票期限内参与网上投票。

2.董事、公司监事及高管人员。

3.企业聘用律师。

4.依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

（八）现场会议举办地址：云南昆明市呈贡区七甸街道社区云南铝业有限责任公司三楼会议厅。

二、会议审议事宜

（一）递交股东会决议的提案名字

表一此次股东会提议编号实例表

第3项提案涉及到关联方交易事宜，决议时关联企业公司股东及股东法定代理人须回避表决；第4项提案将采取累积投票方法竞选7名非独立董事，公司股东所具有的竞选投票数向其所拥有投票权的股权总数乘于应取总数，公司股东能将所具有的竞选投票数以应取总数为准在考生中随意分派（能够投出去零票），但数量不能超过其拥有的竞选投票数。

（二）公布状况

以上提案具体内容详细2023年2月22日发表在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网里的《云南铝业股份有限公司第八届董事会第十九次会议决议公告》、《云南铝业股份有限公司关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》、《云南铝业股份有限公司关于预计2023年日常关联交易的公告》、《云南铝业股份有限公司关于调整公司第八届董事会非独立董事的公告》。

非独立董事候选人简历详见附件3。

三、大会备案等事宜

（一）备案方法：当场备案方法为主导，针对外地公司股东可以用信件或发传真方法办理登记。

（二）备案时长：2023年3月9日（星期四）早上8:00-12:00；在下午13:00-17:00。

（三）备案地址：云南昆明市呈贡区七甸街道社区云南铝业有限责任公司。

（四）对受委托履行投票权人需登记和决议时递交文件信息规定：

1.公司股东列席会议：持法人代表全新企业营业执照（须盖公章）、法人代表法人授权书（见附件2，须签名并盖章）、出席人身份证件、法人代表股东账户卡、股东账户卡；

2.自然人股东列席会议：持股东账户卡、持仓证实、身份证原件登记信息；由他人列席会议的，需拥有自然人股东法人授权书（见附件2）、身份证扫描件、受委托人身份证原件登记信息；

3.QFII：凭QFII资格证书影印件、法人授权书、股东账户卡复印件及受委托人身份证补办登记。

常见问题：参加现场会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本在场。

（五）大会联系电话：

通讯地址：云南昆明市呈贡区七甸街道社区云南铝业有限责任公司

邮编：650502

手机联系人：王冀奭张莉会肖伟联系方式：0871—67455923

发传真：0871—67455605电子邮件：stock@ylgf.com

（六）大会花费：参会公司股东或委托代理人吃住及差旅费自立。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票。实际投票方式详见附件1“参与网上投票的实际操作步骤”。

五、备查簿文档

云南铝业有限责任公司第八届股东会第十九次会议决议。

云南铝业有限责任公司股东会

2023年2月21日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会向公司股东给予网络投票平台，网上投票包含交易软件网络投票与互联网网络投票，依据《上市公司股东大会网络投票实施细则》的相关规定，将参加网上投票的实际操作步骤提醒如下所示：

一、网上投票程序

1.网络投票编码：360807

2.网络投票通称：云铝网络投票

3.填写决议建议或竞选投票数

（1）对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

（2）针对累积投票提议，填写转投某考生的竞选投票数。公司的股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出其拥有竞选投票数的，对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

累积投票制下转投考生的竞选投票数填写一览表

各提议组下公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

竞选非独立董事7名（如表一提议4，选用等额选举，应取人数为7位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×7

公司股东能将所具有的竞选投票数在7位非独立董事侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数。

4.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提案以外的其他全部提案表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长:2023年3月10日的股票交易时间，即早上9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。

2.公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月10日（当场股东会举办当天）早上09:15，截止时间为2023年3月10日（当场股东会完毕当天）在下午15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

1.受托人名字（名字）：

受托人拥有上市公司股份的特性数量：

2.受委托人名字：身份证号：

3.对此次股东会提议的确立网络投票建议标示（可按住表格式列报）；

未明确网络投票标示的，由委托人按自己的喜好履行投票权。

4.法人授权书签发日期：有效期：

5.受托人签字（或盖公章）：

（受托人为企业法人，理应盖上单位印章）

此次股东会提议决议建议实例表

注：提议1-3属于非累积投票提案，请对每一决议事宜挑选允许、抵制、放弃，三者首选一项，选取或未做所选择的，则视为无效授权委托。提议4为累积投票提案，实际投票方式详见附件1“参与网上投票的实际操作步骤”。

配件3：

非独立董事候选人简历

一、张正基老先生

张正基，男，汉族人，1964年6月生，1986年7月出来工作，1990年6月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任山东张店化工企业环氧丙烷车间副主任、二分厂车间副主任；山东省华大化工企业环氧丙烷车间管理，山东省华大化工企业环氧丙烷厂厂长助理，山东省华大化工企业科研开发处副处长；山东省华大化工（集团公司）企业副总工程师、高级工程师；山东铝业公司副总工程师、副总；中铝山东有限公司副总经理；中铝山东有限公司总经理，山东铝业有限责任公司党委书记；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、党委委员；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、监事会主席，云铝高校校务委员会副校，云铝中央党校校务委员会副校。在职云南铝业有限责任公司领导班子、老总。

张正基老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

二、路提高老先生

路提高，男，汉族人，1964年3月生，1985年9月出来工作，1999年5月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任贵州铝厂一碳素厂调度中心副调度长，生产工艺科副科长，技质科长，二碳素厂技术性科长，高级工程师，碳素厂高级工程师；中铝国际贵州省子公司碳素厂高级工程师，技术性研发部主管，方案企管部主管，新项目项目经理；清镇煤化铝一体化项目副指挥长；贵州省华锦铝业有限公司执行董事，副总，老总；中国铝业股份有限责任公司贵州省分公司副总经理，副总（主持工作）；贵州铝厂有限公司党委书记；贵州省华仁新材料有限公司领导班子，老总；云南文山电解铝厂团队副处长；云南铝业有限责任公司副总裁。在职云南铝业有限责任公司执行董事，首席总裁，党委书记；云南省云铝涌鑫铝业有限公司老总。

路提高老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

三、许晶老先生

许晶，男，汉族人，1964年8月生，1982年8月出来工作，1989年6月加入中国共产党，大专文凭、工程师。列任包头铝厂工程处技术人员；包头铝厂驱动力生产基地液化气车间技术员；包头铝厂驱动力生产基地液化气车间副主任；包头铝厂液化气车间管理；包头铝业有限责任公司碳素厂一公司总经理；包头铝业有限责任公司碳素厂一公司总经理(主持工作)、党支部书记；包头铝业有限责任公司碳素厂二公司总经理、党支部书记；包头铝业有限责任公司炭素厂场长、党支部书记；包头铝业有限责任公司生产制造安全部部长；包头铝业有限责任公司生产制造指引保障中心负责人、领导班子；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理，内蒙华云新材料有限公司华云电解法一厂场长；中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理。在职中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，云南铝业有限责任公司执行董事。

许晶老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

四、轿运老先生

轿运，男，汉族人，1967年7月生，1989年7月出来工作，1989年4月加入中国共产党，本科文凭，研究生学位，高级会计师。列任云南省铝厂企管处综合性科副科长，电解法一分厂车间主任、贸易公司主管；云南冶金集团贸易公司业务流程五部主管；云南铝业有限责任公司市场销售处副处长，市场部总经理，经理助理兼销售市场营销部经理，总经济师兼销售市场营销部经理，总经济师，党委书记兼纪检书记；云南省云铝涌鑫铝业有限公司领导班子；云南铝业有限责任公司领导班子、副总；云南省云铝润鑫铝业有限公司领导班子、老总；云南省源鑫碳素厂有限责任公司监事会主席。在职云南铝业有限责任公司执行董事、党委书记、纪检书记、党委委员；云南省云铝汇鑫经济贸易有限公司董事长。

轿运老先生拥有企业股票5,000股，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

五、陈廷贵老先生

陈廷贵，男，汉族人，1966年1月生，1986年7月出来工作，1984年12月加入中国共产党，研究生文凭，工学硕士。列任贵阳市铝镁设计研究院冶金工业装饰建材院区设计专业科学研究，深圳铝镁设计研究院冶金工业装饰建材院区副院长，深圳铝镁设计研究院项目管理部主管，中铝国际工程项目有限责任公司印度的工程项目项目部经理、深圳铝镁设计研究院国际业务部主管、项目管理部主管，中国铝业股份有限责任公司投资管理部新项目二处主管，中国铝业股份有限责任公司投资管理部高级经理、新项目二处主管，中国铝业公司企业管理部高级经理、中国铝业股份有限责任公司企业管理部高级经理，中国铝业集团有限责任公司企业经营管理部副主任、中国铝业股份有限责任公司企业管理部副总，中国铝业股份有限责任公司投资管理部副总，山西省云铝华润万家有限公司副总经理。在职中国铝业股份有限责任公司所属企业职业执行董事。

陈廷贵老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

六、郑婷女性

郑婷，女，汉族人，1981年10月生，2003年7月出来工作，2001年9月加入中国共产党，研究生文凭、管理学硕士，高级会计。列任中国铝业公司财务部门财务核算处业务经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门财务核算处市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门资产管理办市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门资产管理办高端市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门项目投资计财处高端市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门项目投资计财处总经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门（董事会办公室）项目投资计财处总经理；中国铝业股份有限责任公司财务资产部（董事会办公室）财务核算处经理。在职中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，云南铝业有限责任公司执行董事。

郑婷女性未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

七、李志坚老先生

李志坚，男，汉族人，1975年9月生，1997年7月出来工作，1997年5月加入中国共产党，大学文凭、会计硕士。列任云南冶金集团进出口物流有限责任公司财务主管，云南省文山铝业有限公司副总经理，北京市云冶汇金投资有限责任公司常务副总裁、财务主管，云南冶金集团项目投资有限公司总经理、党委书记，云南冶金集团有限责任公司资本运营部部长、资产运营管控中心副主任、财务会计部常务副总经理、财务会计部总经理，我国铜业有限公司资本运营部（资产处理公司办公室）副总。在职我国铜业有限公司资本运营部（资产处理公司办公室）经理，云南冶金集团股权有限公司监事，云南省驰宏锌锗有限责任公司执行董事，中铜（上海市）铜业有限公司执行董事。

李志坚老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

证券代码：000807证券简称：云铝股份公示序号：2023-008

云南铝业有限责任公司关于调整企业

第八届股东会非独立董事的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

云南铝业有限责任公司（下称“云铝股份”或“企业”）原大股东云南冶金集团有限责任公司（下称“云南冶金”）与中国铝业股份有限责任公司（下称“中铝国际”）签订了《股份转让协议》，此次股权国有资产转让之股权已经在2022年11月22日在我国证劵登记结算有限责任公司申请办理结束过户手续。此次出让结束后，中铝国际持有公司29.10%的股权，成为公司第一大股东和大股东。

依据《股份转让协议》有关执行董事候选人更改的承诺，经大股东中铝国际强烈推荐，并且经过第八届股东会提名委员会资质审查后，候选人张正基老先生、路提高老先生、许晶老先生、轿运老先生、陈廷贵老先生、郑婷女性6人为因素企业第八届股东会非独立董事侯选人；经股东云南冶金强烈推荐，并且经过第八届股东会提名委员会资质审查后，候选人李志坚先生为企业第八届股东会非独立董事侯选人，公司在2023年2月21日举办第八届股东会第十九次大会，审议通过了《关于调整公司第八届董事会非独立董事的预案》。依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，以上非独立董事侯选人要递交企业股东会开展决议，任职期自企业股东会竞选根据日起至第八届股东会期满之日止，企业股东会竞选形成新的非独立董事以前，原执行董事还将继续做好本职工作。

公司独立董事对非独立董事考生的个人简历等相关材料展开了用心审批，提出如下所示单独建议：非独立董事考生的候选人程序流程、任职要求合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定；非独立董事侯选人不会有《公司法》第一百四十六条的规定的现象，没被证监会定为销售市场禁入者，及其不会有禁止进入并未消除的现象；咱们允许股东会候选人张正基老先生、路提高老先生、许晶老先生、轿运老先生、陈廷贵老先生、郑婷女性、李志坚先生为企业第八届股东会非独立董事侯选人，并报请企业股东会执行选举程序，将采取累积投票制开展竞选。

将要卸任的陈德斌老先生、高立东先生二位执行董事在任职期，尽职尽责，勤勉尽责。在这里，董事会对陈德斌老先生、高立东先生为公司发展所作的奉献表示衷心感谢。

配件：非独立董事候选人简历

特此公告。

云南铝业有限责任公司股东会

2023年2月21日

配件：

非独立董事候选人简历

一、张正基老先生

张正基，男，汉族人，1964年6月生，1986年7月出来工作，1990年6月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任山东张店化工企业环氧丙烷车间副主任、二分厂车间副主任；山东省华大化工企业环氧丙烷车间管理，山东省华大化工企业环氧丙烷厂厂长助理，山东省华大化工企业科研开发处副处长；山东省华大化工（集团公司）企业副总工程师、高级工程师；山东铝业公司副总工程师、副总；中铝山东有限公司副总经理；云铝山东有限公司总经理，山东铝业有限责任公司党委书记；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、党委委员；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、监事会主席，云铝高校校务委员会副校，云铝中央党校校务委员会副校。在职云南铝业有限责任公司领导班子、老总。

张正基老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

二、路提高老先生

路提高，男，汉族人，1964年3月生，1985年9月出来工作，1999年5月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任贵州铝厂一碳素厂调度中心副调度长，生产工艺科副科长，技质科长，二碳素厂技术性科长，高级工程师，碳素厂高级工程师；中铝国际贵州省子公司碳素厂高级工程师，技术开发部主管，方案企管部主管，新项目项目经理；清镇煤化铝一体化项目副指挥长；贵州省华锦铝业有限公司执行董事，副总，老总；中国铝业股份有限责任公司贵州省分公司副总经理，副总（主持工作）；贵州铝厂有限公司党委书记；贵州省华仁新材料有限公司领导班子，老总；云南文山电解铝厂团队副处长；云南铝业有限责任公司副总裁。在职云南铝业有限责任公司执行董事，首席总裁，党委书记；云南省云铝涌鑫铝业有限公司老总。

路提高老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

三、许晶老先生

许晶，男，汉族人，1964年8月生，1982年8月出来工作，1989年6月加入中国共产党，大专文凭、工程师。列任包头铝厂工程处技术人员；包头铝厂驱动力生产基地液化气车间技术员；包头铝厂驱动力生产基地液化气车间副主任；包头铝厂液化气车间管理；包头铝业有限责任公司碳素厂一公司总经理；包头铝业有限责任公司碳素厂一公司总经理(主持工作)、党支部书记；包头铝业有限责任公司碳素厂二公司总经理、党支部书记；包头铝业有限责任公司炭素厂场长、党支部书记；包头铝业有限责任公司生产制造安全部部长；包头铝业有限责任公司生产制造指引保障中心负责人、领导班子；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理，内蒙华云新材料有限公司华云电解法一厂场长；中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，包头铝业（集团公司）有限责任公司公司副总经理、执行董事，包头铝业有限公司副总经理。在职中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，云南铝业有限责任公司执行董事。

许晶老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

四、轿运老先生

轿运，男，汉族人，1967年7月生，1989年7月出来工作，1989年4月加入中国共产党，本科文凭，研究生学位，高级会计师。列任云南省铝厂企管处综合性科副科长，电解法一分厂车间主任、贸易公司主管；云南冶金集团贸易公司业务流程五部主管；云南铝业有限责任公司市场销售处副处长，市场部总经理，经理助理兼销售市场营销部经理，总经济师兼销售市场营销部经理，总经济师，党委书记兼纪检书记；云南省云铝涌鑫铝业有限公司领导班子；云南铝业有限责任公司领导班子、副总；云南省云铝润鑫铝业有限公司领导班子、老总；云南省源鑫碳素厂有限责任公司监事会主席。在职云南铝业有限责任公司执行董事、党委书记、纪检书记、党委委员；云南省云铝汇鑫经济贸易有限公司董事长。

轿运老先生拥有企业股票5,000股，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

五、陈廷贵老先生

陈廷贵，男，汉族人，1966年1月生，1986年7月出来工作，1984年12月加入中国共产党，研究生文凭，工学硕士。列任贵阳市铝镁设计研究院冶金工业装饰建材院区设计专业科学研究，深圳铝镁设计研究院冶金工业装饰建材院区副院长，深圳铝镁设计研究院项目管理部主管，中铝国际工程项目有限责任公司印度的工程项目项目部经理、深圳铝镁设计研究院国际业务部主管、项目管理部主管，中国铝业股份有限责任公司投资管理部新项目二处主管，中国铝业股份有限责任公司投资管理部高级经理、新项目二处主管，中国铝业公司企业管理部高级经理、中国铝业股份有限责任公司企业管理部高级经理，中国铝业集团有限责任公司企业经营管理部副主任、中国铝业股份有限责任公司企业管理部副总，中国铝业股份有限责任公司投资管理部副总，山西省云铝华润万家有限公司副总经理。在职中国铝业股份有限责任公司所属企业职业执行董事。

陈廷贵老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

六、郑婷女性

郑婷，女，汉族人，1981年10月生，2003年7月出来工作，2001年9月加入中国共产党，研究生文凭、管理学硕士，高级会计。列任中国铝业公司财务部门财务核算处业务经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门财务核算处市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门资产管理办市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门资产管理办高端市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门项目投资计财处高端市场经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门项目投资计财处总经理；中国铝业股份有限责任公司财务部门（董事会办公室）项目投资计财处总经理；中国铝业股份有限责任公司财务资产部（董事会办公室）财务核算处经理。在职中国铝业集团有限责任公司所属企业职业执行董事，云南铝业有限责任公司执行董事。

郑婷女性未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

七、李志坚老先生

李志坚，男，汉族人，1975年9月生，1997年7月出来工作，1997年5月加入中国共产党，大学文凭、会计硕士。列任云南冶金集团进出口物流有限责任公司财务主管，云南省文山铝业有限公司副总经理，北京市云冶汇金投资有限责任公司常务副总裁、财务主管，云南冶金集团项目投资有限公司总经理、党委书记，云南冶金集团有限责任公司资本运营部部长、资产运营管控中心副主任、财务会计部常务副总经理、财务会计部总经理，我国铜业有限公司资本运营部（资产处理公司办公室）副总。在职我国铜业有限公司资本运营部（资产处理公司办公室）经理，云南冶金集团股权有限公司监事，云南省驰宏锌锗有限责任公司执行董事，中铜（上海市）铜业有限公司执行董事。

李志坚老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业在职执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。

证券代码：000807证券简称：云铝股份公示序号：2023-007

云南铝业有限责任公司

有关预估2023年日常关联交易的公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联方交易基本概况

（一）日常关联方交易简述

1.预估全年度关键日常关联交易的基本概况

云南铝业有限责任公司（下称“云铝股份”或“企业”）2023年度日常关联方交易主要包括购买原材料、然料驱动力，市场销售产品和商品，劳务和理解劳务公司等交易。依据企业运营必须，2023年公司及所属企业将和中国铝业集团有限责任公司（下称“中铝集团”）以及控投的企业和别的关联企业之间产生经济往来，组成日常关联方交易，预估日常关联方交易额度约为人民币4,081,630.09万余元（未税），在其中向关联人购买原材料约为人民币1,943,592.52万余元，向关联人购置然料驱动力约为人民币699,455.13万余元，向关联人销售商品、产品约为人民币1,335,119.39万余元，向关联人劳务约为人民币15,304.42万余元，接纳关联人所提供的劳务公司等约为人民币88,158.63万余元。2022年1-11月公司及下属单位与中铝集团以及实际控制的企业和别的关联企业所发生的日常关联方交易总金额rmb3,529,408.49万余元（未税），在其中向关联人购买原材料为人民币1,726,002.85万余元，向关联人购置然料驱动力为人民币583,314.98万余元，向关联人销售商品、产品为人民币1,161,196.90万余元，向关联人劳务为人民币8,503.09万余元，接纳关联人所提供的劳务公司等作为rmb50,390.67万余元。

2.有关决议程序流程

（1）股东会决议状况

公司在2023年2月21日举办第八届股东会第十九次大会，例会以5票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于预计2023年日常关联交易的预案》，关联企业执行董事张正基老先生、路提高老先生、高立东先生、许晶老先生、轿运老先生、郑婷女性已回避表决。公司独立董事事先认同该事项，一致同意将这个应急预案递交第八届股东会第十九次会议审议，并且在大会上对于此事应急预案发布了确立赞同的建议。

（2）《关于预计2023年日常关联交易的预案》应提交企业股东大会审议，决议时关联企业公司股东中国铝业股份有限责任公司、云南冶金集团有限责任公司及轿运老先生须回避表决。

（二）2023本年度预估日常关联交易类型和额度

企业：rmb万余元（未税）

注：1.依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第二十五条“上市企业对日常关联交易开展预估，在可用有关具体实行超过预估金额的要求时，以同一控制下的每个关系人和上市企业所发生的各种关联方交易合计金额与相对应的预估总额进行对比。非同一控制中的不一样关系人和上市公司关联方交易额度不分类汇总。”的相关规定，中铝集团是本公司的最后大股东，因而与上述受中铝集团同一控制范围之内企业开展的日常关联交易，公司及下属企业可以根据实际情况按关联方交易类型内部结构调济应用有关关联方交易信用额度，实际交易额及内容以签的合同为标准。

2.因为公司关联法人数量庞大，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》买卖类第10号《上市公司日常关联交易预计公告格式》，企业预估与中铝集团以及实际控制的企业和别的关联企业的单一关联人产生交易额没有达到企业最近一期经审计资产总额0.5%的，它与企业的关联方交易预估额度合拼中铝集团以及所属企业的交易额开展列报。

3.2022年1-11月实际发生成交额等财务报表没经财务审计。

（三）2022年1-11月日常关联交易实际发生状况

企业：rmb万余元（未税）

注：2022年1-11月实际发生成交额等财务报表没经财务审计。

二、关联人讲解和关联性

（一）云铝国际贸易集团有限责任公司

1.基本概况

法人代表：赵晋华

注册资金：103,000万人民币

业务范围:金属复合材料及制品、煤碳、建筑装饰材料、电子产品、空调通风设备、汽车零配件、五金交电、日用品、针织品、木料、建筑钢材、电子设备、通信设备（除通讯卫星无线数字电视路面接受设备）、化工原材料（除危化品、监控化学品、烟花炮竹、商用发生爆炸物件、易制毒化学品）、车辆销售业务，从业货品和技术的外贸业务，经济发展信息咨询服务，企业管理咨询。

居所：我国(上海市)自由贸易试验区长清北街53号南楼1202室

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，云铝国际贸易集团有限责任公司资产总额838,098.3万余元，资产总额226,992.8万余元，2022年1-6月主营业务收入8,655,794.5万余元，纯利润65,964.2万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云铝国际贸易集团有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（二）云铝物资有限公司

1.基本概况

法人代表：李家骍

注册资金：100,000万人民币

业务范围：许可经营项目：危险化学品经营；成品油批发（限危化品）；成品油零售（限危化品）。一般项目：技术进出口；货物进出口；进出口代理；成品油批发（没有危化品）；有色金属合金市场销售；性能卓越稀有金属及合金制品市场销售；金属材料销售；金属构件市场销售；金属制造市场销售；煤碳及制品市场销售；工程用建筑钢筋商品销售；高质量特殊钢铁材料市场销售；建筑材料销售；仪表设备市场销售；五金产品批发；五金产品零售；铸钢件及粉末冶金制品市场销售；冶金工业专业设备市场销售；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；非金属矿产及制品市场销售；建筑防水卷材商品销售；防护用品市场销售；办公用品销售；办公文具零售；办公文具批发价；橡塑制品市场销售；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；塑胶制品市场销售；耐火保温材料市场销售；农副产品销售；建筑材料市场销售；汽车装饰用品市场销售；工程用金属件市场销售；工程建筑陶瓷产品市场销售；轻质建筑材料市场销售；日用品市场销售；电器附件市场销售；配电开关操纵设备销售；电缆线、电缆线运营；汽车零配件零售；汽车零配件批发价；新能源车整车销售；车辆新车销售；针织品市场销售；针织品及原材料市场销售；电气设备机械设备销售；机械设备销售；矿山设备市场销售；泵及真空技术市场销售；通信设备市场销售；电子产品销售；移动通信设备市场销售；电器设备市场销售；灯具销售；电气设备信号设备设备市场销售；环境检测专用型仪表设备市场销售；生态环境保护专业设备市场销售；金属矿石市场销售；高纯石墨及碳素制品市场销售；复合材料市场销售；采购代理服务；物联网产品研发；电池销售；电子元件批发价；电器产品市场销售；特种劳动防护用品市场销售；电力工程电子元件市场销售；电子元件零售；废旧物资回收（除生产性废旧金属）；生产性废旧金属回收利用；再生能源生产加工。

居所：天津自贸试验区(中心区）融合路681号宝策商务大厦10层1002模块屋子1

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，云铝物资有限公司资产总额481,905.2万余元，资产总额118,725.6万余元，2022年1-6月主营业务收入2,367,221.3万余元，纯利润7,249.1万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云铝物资有限公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（三）贵州省华锦铝业有限公司

1.基本概况

法人代表：李勇

注册资金：100,000万人民币

业务范围：法律法规、政策法规、国务院办公厅确定要求明令禁止不可运营；法律法规、政策法规、国务院办公厅确定要求理应批准(审核)的，经审批机关审批后凭批准(审核)文档运营；法律法规、政策法规、国务院办公厅确定要求无需许可(审核)的，企业登记自由选择运营。(铝矿商品,铝冶炼商品以及相关金属材料，铝制品加工商品销售(不得从事生产制造、生产加工等涉及前置许可项目)；碳素制品市场销售；铝工业固废(尾矿、煤灰)市场销售；有关科研开发、技术咨询。

居所：贵州贵阳市清镇市王庄布依族苗族乡镇政府写字楼

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，贵州省华锦铝业有限公司资产总额375,093.9万余元，资产总额277,906.8万余元，2022年1-6月主营业务收入214,754.2万余元，纯利润29,106.1万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

贵州省华锦铝业有限公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（四）湖北赤壁万里长城炭素制品有限责任公司

1.基本概况

法人代表：任行强

注册资金：14,677.8万人民币

业务范围：阳极氧化糊、石墨电极、炭阳极氧化等炭素制品及相关产品的生产制造、销售和技术服务项目；稀有金属市场销售(国家有重点所规定的按照规定实行)；本公司自产自销新产品的出口业务,直营本工厂生产、科学研究所需要的工业设备、零配件原辅材的进口业务,运营本公司的进料加工和三来一补贸易业务。

居所：赤壁市发展大道316号

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，湖北赤壁万里长城炭素制品有限责任公司资产总额79,460.9万余元，资产总额24,703.5万余元，2022年1-6月主营业务收入62,153万余元，纯利润5,108万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

湖北赤壁万里长城炭素制品有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（五）浙江中铝轻量化科技公司

1.基本概况

法人代表：赵平新

注册资金：14,550万人民币

业务范围：科研开发、技术咨询、技术服务、成果转让:轻量车体、汽车总成、汽车零部件、通讯设备、电子设备、电子模块、计算机系统；生产加工:轻量车体、汽车总成、汽车零部件、通讯设备、电子设备、电子模块、计算机系统；批发价、零售:轻量车体、汽车总成、汽车零部件、金属复合材料(除贵金属)、通讯设备(除我国专控)、电子设备、电子模块、计算机系统。

居所：浙江杭州市富阳开发区新登新城区一号路东面新登镇松溪村藻山88号第10幢

2.与我们公司关联

与我们公司同受中铝集团实际控制。

3.截至2022年6月30日，浙江中铝轻量化科技公司资产总额16,251.05万余元，资产总额8,922.85万余元，2022年1-6月主营业务收入10,204.99万余元，纯利润104.14万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

浙江中铝轻量化科技公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（六）中铝山西铝业有限责任公司

1.基本概况

法人代表：郭威立

注册资金：60,000万人民币

业务范围：一般项目:工程管理服务；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；常见金属制品业；稀有金属压延加工；有色金属合金生产制造；有色金属合金市场销售；金属材料销售；金属矿石市场销售；非金属矿产及制品市场销售；产业链用纺织品成品生产制造；产业链用纺织品成品市场销售；生态环境材料生产制造；化工产品销售(没有批准类化工原材料)；建筑砌块生产制造；建筑砌块市场销售；水环境污染防治服务项目；建筑材料销售；煤碳及制品市场销售；日杂百货市场销售；金属切割及自动焊接设备市场销售；通用性零部件生产制造；金属工具市场销售；机械设备电器设备生产制造；机械零件、零部件加工；通用机械维修；机械设备销售；电工器材市场销售；建设工程用机械销售；专业设备维修；电器设备市场销售；电器设备维修；信息管理系统运行维护服务；一般机械设备安装服务项目；系统集成服务项目；办公服务；仪表设备市场销售；广告投放；仪表设备维修；金属制造维修；电子器件、工业设备维护保养(没有特种设备安全)；工业生产建筑工程设计服务项目；矿山设备市场销售；电子产品销售；生活用品市场销售；办公用品市场销售；电子计算机及办公设备维修；通信设备市场销售；服装制造；服装服饰批发；防护用品生产制造；防护用品市场销售；机动车辆维修与维护；货物搬运；基本地质勘察；复合材料市场销售；润滑油销售；农贸市场管理和服务；物业管理服务；房屋租赁；货物进出口；技术进出口；砖瓦窑生产制造；砖瓦窑市场销售；酒店管理服务；石油制品市场销售(没有危化品)；高纯石墨及碳素制品市场销售；再生能源市场销售；园林工程工程施工；农业园艺服务项目；城市绿化管理；礼物花卉销售。许可经营项目:矿物资源(非煤矿山)采掘；建筑工程施工；输配电、供电系统、受电配电设备安装、维护和实验；电气设备安装服务项目；测绘服务；道路货物运输(没有危险货物)；特种设备安装更新改造维修；危险化学品经营；建设工程设计。

居所：山西省运城市河津市清涧街道社区龙门大道北段10号

2.与我们公司关联

与我们公司同受中铝集团实际控制。

3.截至2022年6月30日，中铝山西铝业有限责任公司资产总额303,148万余元，资产总额189,995万余元，2022年1-6月主营业务收入93,746万余元，纯利润15,362万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

中铝山西铝业有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（七）中国铝业集团高端制造有限责任公司

1.基本概况

法人代表：叶国华

注册资金：173,190.14万人民币

业务范围：一般项目:铝及铝合金、压铸铝、钛金属、耐热合金及其铝基复合材料等金属复合材料商品、产品、零部件的生产销售；来料制造加工；有色金属材料生产制造新项目的研发、建设和运营；有色金属行业开发设计服务咨询；稀有金属商业贸易及电商物流；货品及技术进出口(没有明令禁止或限制进出口贸易新项目)。

居所：重庆市九龙坡区科城路60号康田西锦荟3栋4栋楼

2.与我们公司关联

与我们公司同受中铝集团实际控制。

3.截至2022年6月30日，中国铝业集团高端制造股份有限公司公司总资产3,353,360.85万余元，资产总额1,326,310.93万余元，2022年1-6月主营业务收入2,151,619.79万余元，纯利润61,745.22万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

中国铝业集团高端制造有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（八）云铝新材料有限公司

1.基本概况

法人代表：蒋涛

注册资金：645,000万人民币

业务范围：一般项目:新式金属功能材料市场销售；性能卓越稀有金属及合金制品市场销售；稀土功能材料市场销售；中国民航局材料销售；建筑材料销售；金属矿石市场销售；煤碳及制品市场销售；石油制品市场销售(没有危化品)；非金属矿产及制品市场销售；新型陶瓷材料销售；金属材料销售；高纯度原素及化学物质市场销售；表层作用材料销售；作用玻璃和新式光电材料市场销售；生态环境材料市场销售；性能卓越橡胶密封件市场销售；新式催化材料及改性剂市场销售；超材料市场销售；3D印刷基本材料销售；高性能纤维及复合材质市场销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料市场销售；城市轨道翠绿色复合材质市场销售；机械设备销售；化工产品销售(没有批准类化工原材料)；金属制造市场销售；经销代理；消毒液市场销售(没有危化品)；特种劳动防护用品市场销售；防护用品市场销售；锻造用造型材料市场销售；涂料销售(没有危化品)；建筑材料市场销售；包装制品及制品市场销售；保温隔热材料市场销售；专用型有机化学商品销售(没有危化品)；复合材料市场销售；人造板材市场销售；轻质建筑材料市场销售；建筑砌块市场销售；加热炉、溶炉及加热炉市场销售；隔热保温和吸音材料市场销售；电子专用材料市场销售；高纯石墨及碳素制品市场销售；耐火保温材料市场销售；日用化学产品市场销售；仪表设备市场销售；石灰粉和熟石膏市场销售；技术推广和业务系统；碳中和、碳转换、碳捕捉、碳封存项目研发；温室气体的排放控制系统产品研发；余热余压余气运用项目研发；开采领域环保节能项目研发；新兴能源项目研发；网络资源再生利用项目研发；电子专用材料产品研发；工业设备产品研发；化工新材料产品研发；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；普货仓储租赁(没有危化品等需批准批准的新项目)；货物进出口；技术进出口；进出口代理。

居所：无锡市滨湖区工程建筑西街777号A10幢17层

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，云铝新材料有限公司资产总额1,944,050.6万余元，资产总额23,188.4万余元，2022年1-6月主营业务收入970,369.8万余元，纯利润55,127.7万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云铝新材料有限公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（九）云南省中慧能源有限公司

1.基本概况

法人代表：段学民

注册资金：7,295万人民币

业务范围：城镇燃气供货(依据城建局许可证书核定范畴进行实际运营)；城镇燃气及天然气产品销售；燃气器具销售业务；天然气技术服务及专业技术培训、科研开发；天然气设备、原材料销售业务、检测及售后维修服务；国外贸易、物资供销；货物进出口、技术性外贸业务；对外开放天然气新项目投建及运营管理。

居所：我国（云南省）自由贸易试验区昆明市规划区经济开发区经引路3号昆明市科技创新园2F19-7室

2.与我们公司关联

与我们公司同受中铝集团实际控制。

3.截至2022年6月30日，云南省中慧能源有限公司资产总额28,038.74万余元，资产总额7,567.79万余元，2022年1-6月主营业务收入14,172.16万余元，纯利润4.89万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云南省中慧能源有限公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（十）云南省慧能售电有限责任公司

1.基本概况

法人代表：陈德斌

注册资金：20,000万人民币

业务范围：电力工程销货、电力工程商贸；配电网规划、基本建设、经营、检修、更新改造、设计方案、技术咨询；电力工程和新能源投资。

居所：云南省昆明市昆明长水国际机场航空地勤楼3011室

2.与我们公司关联

与我们公司同受中铝集团实际控制。

3.截至2022年6月30日，云南省慧能售电股份有限公司公司总资产31,032.36万余元，资产总额18,238.35万余元，2022年1-6月主营业务收入351,314.65万余元，纯利润4.12万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云南省慧能售电有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（十一）云铝佛山市进出口贸易有限责任公司

1.基本概况

法人代表：刘韦波

注册资金：3,000万人民币

业务范围：市场销售:有色金属材料及矿产,稀贵金属,机械设备及备件，仪表设备，五金交电，公司办公室自动化和通信设备(没有挪动通信设备)，制冷机器设备，针织品，日用品，建筑材料，电子设备，化工原料(没有危险物品)，轻工业原材料，汽车零配件；煤炭批发(凭有效的许可证书运营)；新科技开发设计、技术服务、专利技术转让；信息咨询服务；货物进出口(法律法规、行政规章明令禁止新项目以外；法律法规、行政规章限制新项目必须取得批准后才可运营)。

居所：佛山南海大沥黄岐北环大道88号

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，云铝佛山市进出口贸易有限责任公司资产总额43,730.1万余元，资产总额11,571.1万余元，2022年1-6月主营业务收入2,278,351.5万余元，纯利润5,074万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云铝佛山市进出口贸易有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（十二）云南省索通云铝炭材料有限责任公司

1.基本概况

法人代表：汪东

注册资金：72,000万人民币

业务范围：生产和销售预焙阳极碳块、碳纤维材料、碳复合材料及炭素制品；办理备案范围之内外贸业务。

居所：云南省曲靖市沾益工业园区花山规划区天生桥北端

2.与我们公司关联

企业合营企业。

3.截至2022年6月30日，云南省索通云铝炭材料有限责任公司资产总额379,471.73万余元，资产总额79,153.11万余元，2022年1-6月主营业务收入193,192.58万余元，纯利润17,425.34万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

云南省索通云铝炭材料有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（十三）中铝物流集团有限责任公司

1.基本概况

法人代表：蒋涛

注册资金：96,429.116814万人民币

业务范围：筹办国际海运、国际空运、路运进出口货物的国际货物运输代理业务；包含：揽件、海运订舱、仓储物流、转站、海运集装箱组装开箱、清算运输费用、出口报关、送检、商业保险、有关的短途货运服务和运送咨询工作；仓储租赁（没有在北京市开设仓储物流或物流中心）；货物打包服务项目；市场销售金属矿石、非金属矿石、五金交电、建筑装饰材料、工业设备、汽车零配件、金属复合材料、化工原材料（没有危化品及一类易制毒化学品）；租赁商用房；机械设备租赁（没有汽车租赁服务）；汽车租赁服务（没有九座之上汽车）；科研开发、专利技术转让、技术服务；经济贸易咨询；道路运输资询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；运送服务咨询；道路货物运输（没有危险货物）；无船承运；国际性交通运输；国际性水路运输。（企业登记依规自由选择经营范围，许可项目；道路货物运输（没有危险货物）、无船承运、国际性交通运输、国际性水路运输及其依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事国家及当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营。）

居所：北京海淀区复兴路乙12号1219号

2.与我们公司关联

与我们公司受同一大股东操纵。

3.截至2022年6月30日，中铝物流集团有限责任公司资产总额283,435.6万余元，资产总额146,294.1万余元，2022年1-6月主营业务收入580,354.3万余元，纯利润4,962.1万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

中铝物流集团有限责任公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

（十四）昆明市有色冶金设计研究院股份有限公司

1.基本概况

法人代表：张洪建

注册资金：15,000万人民币

业务范围：许可经营项目:刊物出版发行；国土空间规划编写；建设工程设计；建设工程监理；地质灾害治理建筑工程设计；人防工程设计；特种设备安全设计方案；建筑智能化系统设计方案；建筑工程施工；工程施工专业作业；建筑劳务分包；地质灾害治理建筑施工；矿物资源(非煤矿山)采掘；电气设备安装服务项目(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,主要经营范围以审核结果为标准)一般项目:规划建设管理方法；工业设计服务；工业生产建筑工程设计服务项目；工程技术服务(规划管理、勘测、设计方案、工程监理以外)；安全技术防范控制系统设计施工服务；工程项目造价咨询业务；工程管理服务；承揽公司总部建设工程施工业务流程；对外承包工程；系统集成服务项目；土地整治项目服务项目；程序开发；空气污染治理；节能管理服务项目；环保咨询服务；矿产资源储量估计和报告编制服务项目(需在我国矿业权评估师研究会进行登记后才可从业生产经营)；土壤污染治理与修复服务项目；机械设备电器设备生产制造；机械设备电器设备市场销售；信息技术咨询服务项目；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；广告设计制作；广告宣传发布；广告创意设计、代理商；房屋租赁；非定居房产租赁；停车场服务；商贸经纪人；国内贸易代理。

居所：云南省昆明市东风东路48号

2.与我们公司关联

与我们公司同受中铝集团实际控制。

3.截至2022年6月30日，昆明市有色冶金设计研究院股权公司总资产63,618.32万余元，资产总额1,664.04万余元，2022年1-6月主营业务收入16,391.24万余元，纯利润1,799.53万余元。（之上财务报表没经财务审计）

4.履约情况

昆明市有色冶金设计研究院股份有限公司为依规存续期的公司法人，生产运营正常的，我们公司认为具有良好的履约情况，与其说买卖后形成坏账损失的概率比较小。

三、关联方交易具体内容

（一）我们公司与上述关联企业之间产生的各种日常关联交易均按照互利共赢、公平公正公允价值的基本原则开展，任何一方也不能运用关联方交易危害另一方的权益。

（二）关联方交易遵照如下所示定价原则：之上日常关联交易地进行均遵照公正公平、公平自行、互利共赢的基本原则，关联方交易价钱的制订重要依据价格行情，如果没有价格行情的，由当事人参考成本费加合理盈利商议标价，并依据价格行情转变及时对关联方交易价钱作适当调整。

（三）关联方交易协议签署状况：以上各关联方交易合同的签定均严格执行企业制订的关联交易管理方法开展，在执行合同时，支付分配、交易方式、协议书签署日期、起效要求等遵照《中华人民共和国民法典》等国最新法律法规的相关规定。

四、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

（一）之上关联方交易为公司发展正常生产运营过程中与关联企业所发生的经济往来，符合公司市场拓展及生产运营必须，有利于企业平时生产运营的实施与执行，在一定程度控制住了企业生产经营成本，提升经营效率，助力公司身心健康可持续发展观。

（二）企业与上述关联人所进行的关联方交易，严格执行“公平公正、公平、公布”的行业交易法则及关联交易定价标准，不会对公司的经营情况、经营业绩产生不利影响，合乎本公司的权益，不容易危害众多中小股东利益。

（三）以上关联方交易不会产生企业对关联企业的依赖性，也不会影响企业的自觉性。

五、独董建议

（一）独董的事先认同建议

1.企业2023本年度预估日常关联交易合乎相关法律法规及《公司章程》有关规定，关联方交易内容与定价政策公平公正，不存在损害我们公司以及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

2.有关买卖有利于公司活动营销的顺利进行，都属于企业正常经营范围。

3.大家同意将该应急预案提交公司第八届股东会第十九次会议审议，决议时关联企业执行董事须回避表决。

（二）独董自主的建议

1.《关于预计2023年日常关联交易的预案》在提交股东会决议以前取得了大家事先认同，对于我们来说董事会的集结、举办及作出决定程序合乎相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。此应急预案已获得云铝股份第八届股东会第十九次会议审议根据，关联董事在讨论该应急预案时已经回避表决。

2.企业2023年日常关联交易内容与定价政策公平公正，不存在损害公司与公司股东权益的举动。

3.大家同意将该应急预案提交公司股东大会审议决议。

六、中介服务建议

中信建投证券有限责任公司承担云铝股份工程项目的保荐代表人及团队有关人员积极与云铝股份执行董事、公司监事、高管人员等群体采访；查看云铝股份关联方交易有关财务资料、有关股东会决议、独董建议等，对2023本年度预估日常关联交易的合理化、重要性展开了审查。

云铝股份2023本年度预估日常关联交易状况早已企业第八届股东会第十九次会议审议根据，相关关联董事遵循了回避制度，独董发布了事先认同和单独建议，依法履行必须的决策制定，合乎相关法律法规和《公司章程》的相关规定；所述关联方交易事宜要递交企业股东大会审议。云铝股份以及下属单位与关联企业拟所发生的日常关联交易将根据公布、公平公正、公正的原则，根据市场公允价格商议标价，并没有危害公司与非关系股东权益，不会对公司的自觉性造成影响。

七、备查簿文档

（一）企业第八届股东会第十九次会议决议；

（二）公司独立董事事先认同及独立性建议；

（三）中信建投证券有限责任公司开具的《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司2023年预计日常关联交易的核查意见》。

特此公告。

云南铝业有限责任公司股东会

2023年2月21日