重要提醒

1、华泰保兴科睿一年持有期复合型发起式证券基金（下称“本基金”）的募资已获得中国证监会（下称“证监会”）证监批准【2023】443号文予以注册。证监会对该基金募集的申请注册并不等于证监会对本基金的风险与收益做出实质分辨、强烈推荐或是确保。

2、本基金是契约型开放式、复合型、发起式证券基金。

3、本基金的监管人为因素华泰保兴基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金托管人为恒泰银行股份有限公司（下称“恒丰银行”），登记机构为华泰保兴基金管理有限公司。

4、本基金自2023年4月24日起止2023年5月26日止根据销售机构公开发售（实际业务查询时长见各销售机构的业务公示或拨通客户服务热线资询）。本基金的募资时限不得超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。我们公司也可以根据私募投资状况在募资时间内适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。

5、本基金募集对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者（下列统称“投资者”）。

6、本基金进行资产申购金额不得少于1000万人民币，且进行资产买入的基金认购持有期限自基金合同生效日起不得少于3年（股票基金合同生效不满意3年提前结束的现象以外），法律法规及监管部门另有约定的除外。本基金进行资金申购状况详细基金托管人到时候公布的通知。

7、投资者能通过基金托管人的销售机构及除基金托管人以外的其他销售机构（下列或称“别的销售机构”）申购本基金。本公告中如果没有特别提示，销售机构是指销售机构及别的销售机构。实际销售机构名册详细本公告“九、此次募资被告方或中介服务”项下“（三）销售机构”章节目录。

基金募集期内，基金认购根据各销售机构向投资者公开发售。除法律法规或证监会另有规定的，一切与基金认购开售相关当事人不可预埋和提早开售基金认购。

8、本基金募集经营规模最高为rmb30亿人民币（不包含募集期贷款利息，相同）。若本基金募集环节中募资总数量达到或超过募资经营规模限制，股票基金提早结束募资，我们公司于隔日在指定媒体上通告。

在募资期限内一切一天（含第一天）当天募资截止日期后总计合理申购申请办理额度（不包含募集期贷款利息，相同）超出募资经营规模限制，我们公司将采用末日比例确认的方式进行体量的有效管理。

当出现末日比例确认时，我们公司将及时公示占比确定情况与结论。未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的贷款利息等亏损由投资人自己承担。

末世申购申请办理确定占比计算方法如下所示：

末世申购申请办理确定占比=（30亿人民币－末世以前基金认购合理申购申请办理额度总金额）/末世基金认购合理申购申请办理额度总金额

末世投资人申购申请办理确定额度=末世递交的基金认购合理申购申请办理额度×末世申购申请办理确定占比

当出现一部分确定时，末世投资人认购费率依照每笔申购申请办理确定额度对应的费率计算，末世申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定额度要以本基金登记机构测算并确定得到的结果为标准。

9、投资者申购本基金时，需最先设立基金开户。

10、申购额度：销售银行柜台接纳初次申购办理的最少总金额每笔100,000元，增加申购最低总金额每笔10,000元；已经在销售银行柜台有申购或认购杀流基金托管人管理的其他基金纪录的投资者不会受到初次申购最少金额的限定。本基金销售组织每笔申购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。别的各销售机构接纳申购办理的最少金额交易规则以别的销售机构的相关规定为标准。

11、销售机构对申请的审理并不是表明对于该办理的取得成功确定，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。办理的取得成功确定要以股票基金合同生效后、登记机构确认备案为标准。申购申请办理一经销售机构审理，锈与骨。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看。投资者能够在股票合同生效后到原申购营业网点打印出申购交易量确定凭据。本基金托管人将为投资者给予电子器件银行对账单，必须定阅或终止的用户能与本基金托管人客服中心（400-632-9090，免长途话费）联络。

12、销售机构的销售点及其银行开户申购等事宜的具体情况请联系各销售机构资询。

13、因为各基金代销机构系统及业务流程分配等因素，工作日内的实际业务查询时长很有可能各有不同，投资者应参考各基金代销机构的明确的规定。

14、未设立销售点地域的投资者，拨打本公司的客户服务热线400-632-9090（免长途话费）资询基金申购事项。

15、本公告只对本基金基金认购发售的相关事项和要求给予表明。投资人可阅读文章发表在《证券时报》里的《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》及本公告。

16、投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章与此同时发布在证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本企业官网（www.ehuataifund.com）里的《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金（A份额）基金产品资料概要》《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金（C份额）基金产品资料概要》及本公告。投资者也可以利用本企业官网掌握本基金开售的事宜。

17、我们公司可综合性一些情况对募资分配做适当调整。

18、风险防范

证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利，也有可能担负私募投资所造成的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。

本基金为混合基金，其风险与预期收益率小于股票基金、高过债券基金和货币型基金。

投资者理应深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

因分割、封转开、年底分红等情形造成份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不容易减少基金投资风险或提升股票基金长期投资。以1元原始颜值进行基金募集或因为分割、封转开、年底分红等情形造成份额净值调整到1元原始颜值或1元周边，在市场变化等多种因素下，私募投资仍可能出现亏本或净值依然存在很有可能小于原始颜值。

本基金可投向金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏。投资者在项目投资本基金前，需全方位了解本基金新产品的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，对投资本基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策。投资者按照其持股数享有基金收益，但同时也需承担法律责任经营风险。项目投资本基金可能会遇到风险包含：因遭受宏观因素、政治原因、投资心理与交易体系等各种各样条件的限制所引起的经营风险；基金托管人在股权投资基金执行中产生的股票基金管控风险；因为基金投资人持续很多卖出股票所产生的利率风险；因投入的股票发行行为主体资信情况恶变或交易对象毁约所产生的信贷风险；项目投资本基金独有的别的风险性等。

本私募投资主要包括中国存托凭证，存有中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性、与中国存托凭证发售体制有关的风险等。

当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够运行侧袋体制，实际详细基金合同和募集说明书相关内容具体内容。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并且不申请办理侧袋账户的认购、赎出和变换业务流程。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

本私募投资资产支持票据，资产支持票据指的是在全国各地银行间市场贸易市场或证交所买卖交易、符合相关法规的银行信贷资产支持票据与企业资产支持票据类种类。资产支持票据在中国市场处在发展趋势摸索，很有可能具备低流通性、高盈利性的特点，并存在一定的经营风险，包含：信贷风险、利率的风险、利率风险、提前偿付风险性、风险管控和法律纠纷等。

投资者理应仔细阅读《基金合同》《招募说明书》等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

一、此次募资基本概况

1、基金名称

华泰保兴科睿一年持有期复合型发起式证券基金

2、基金种类

复合型证券基金

3、运作模式

契约型开放式

本基金针对每一份申购、认购或变换转到的基金认购设定一年锁住持有期，基金认购在锁住拥有期限内不予办理赎出及变换转走业务流程。自锁住拥有期结束后即进到对外开放持有期，每一份基金认购自其对外开放持有期当日起可以办赎出及变换转走业务流程。

4、股票基金存续期限

经常性

5、投资目的

本基金在规避风险前提下，根据积极主动地资本管理，确保实现组成财产长期性稳定的升值。

6、投资范围

本基金投资范围包括具有较强流动性金融衍生工具，涉及中国依规发行上市的个股（包含电脑主板、创业板股票以及他经证监会审批或申请注册上市个股及其存托）、债卷（包含国债券、金融债、央票、企业债券、公司债券、中期票据、地方政府债、次级债券、可转债（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、政府扶持组织债卷、政府扶持债卷等）、债券回购、同业存单、存款（包含协议存款、存定期及其他存款）、货币市场工具、资产支持票据、股指及其法律法规或证监会容许私募投资的许多金融衍生工具（但必须符合证监会的有关规定）。

法律法规或监管部门今后容许本私募投资别的种类，基金托管人在承担适度操作后，能够将其作为投资范围，同时可根据到时候高效的相关法律法规适度科学地调节投资范围。

本基金投资组成比例是：本投资基金于个股、可交换债券和可转债（含分离交易可转债）资产占比总计占基金财产的10%-30%，本投资基金于同业存单占比不得超过基金财产的20%，本投资基金于可交换债券和可转债（含分离交易可转债）资产占比总计不得超过基金财产的20%。每一个交易时间日终在扣减股指期货交易需要缴纳的保证金之后，本基金保存的资金或投资于到期还款日在一年以内债券比例总计不少于基金份额净值的5%，本基金所说的资金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或证监会变动投资产品的投资比例限定，基金托管人在承担适度操作后，可以调节以上投资产品的投资比例。

7、基金认购开售颜值

本基金认购开售颜值金额为1.00元。

8、基金代码及基金通称

基金代码：A类：018250；C类：018251

股票基金通称：华泰保兴科睿一年拥有混和进行

9、开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

10、进行资产申购

本基金为发起式基金，进行资产申购金额不得少于1,000万人民币，且进行资产买入的基金认购持有期限自股票基金合同生效日起不得少于3年（股票基金合同生效不满意3年提前结束的现象以外），法律法规及监管部门另有约定的除外。本基金进行资金申购状况详细基金托管人到时候公布的通知。

11、销售机构

（1）销售组织

本基金销售公司为基金托管人，主要包括基金托管人销售银行柜台、网上直销服务平台、微信交易平台。

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

成立年限：2016年7月26日

手机联系人：王珊珊

手机：（021）80299058

发传真：（021）60756969/（021）60756966

客户服务热线：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198

网上直销服务平台（网站地址）：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众平台）：htbxjj99

（2）别的销售机构

1）名字：小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司

公司注册地址：浙江杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

法人代表：王珺

客服热线：95188-8

公司主页：www.fund123.cn

2）名字：上海市天天基金网销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

法人代表：实际上

客服热线：95021

网站地址：www.1234567.com.cn

3）名字：京东商城肯特瑞基金销售有限公司

公司注册地址：北京海淀区知春路76号（办公楼）1栋楼4层1-7-2

法人代表：邹保威

客服热线：400-088-8816

网站地址：kenterui.jd.com

4）名字：上海市好买基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211模块

法人代表：陶怡

客服热线：400-700-9665

网站地址：www.ehowbuy.com

5）名字：浙江省同花顺基金销售有限公司

公司注册地址：浙江杭州文二西路1号元茂商务大厦903室

法人代表：吴强

客服热线：952555

网站地址：www.5ifund.com

6）名字：珠海市盈米基金销售有限公司

公司注册地址：珠海市横琴新城区环岛东路3000号2719室

法人代表：肖雯

客服热线：020-89629066

网站地址：www.yingmi.cn

7）名字：上海长量私募投资有限责任公司

公司注册地址：上海浦东新区高鹏路526号2幢220室

法人代表：张跃伟

客服热线：400-820-2899

网站地址：www.erichfund.com

8）名字：北京市滚雪球私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区创长路34号楼6号院15层1501室

法人代表：刘浩

客服热线：400-159-9288

网站地址：danjuanapp.com

9）名字：上海万得私募投资有限责任公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区福山路33号11楼B座

法人代表：简梦雯

客服热线：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

10）北京市度小满金融私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京海淀区西北旺大道 10 号楼城东区4号院1层103室

法人代表：盛超

客户服务热线：95055-4

网站地址：www.duxiaomanfund.com

11）深圳市众禄基金市场销售有限责任公司

公司注册地址：深圳罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO城市广场一期四层12-13室

法人代表：薛峰

客户服务热线：400-678-8887

网站地址：www.jjmmw.com

12）泛华普益基金销售有限公司

公司注册地址：成都市成华区新华路9号堡垒核心1101室

法人代表：杨远芬

客户服务热线：400-080-3388

网站地址：www.puyifund.com

13）玄元保险代理公司有限责任公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区张杨路707号1105室

法人代表：马永谙

客户服务热线：400-080-8208

网站地址：www.licaimofang.com

14）腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司

公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

法人代表：谭广锋

客服热线：95788

网站地址：https://www.txfund.com

11、募资日程安排与股票基金合同生效

依据相关法律法规的相关规定，基金募集期为自基金认购开售之日起不得超过3月。本基金募集期自2023年4月24日起止2023年5月26日止，期内面对合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者与此同时开售（实际业务查询时长见各销售机构的业务公示或拨通客户服务热线资询）。基金托管人可以根据私募投资状况在募资时间内适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。

本基金在募集资金期内做到基金合同的办理备案标准，基金托管人必须在基金募集完毕之日起10日内聘用法律规定验资机构验资报告，并且在接到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会递交汇算清缴报告，申请办理股票基金登记手续。自证监会书面确认之日起，基金备案证件办理结束，股票基金合同生效。

若募资期届满，未达到募资起效标准，基金托管人会以其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本，在基金募集届满后30日内退还投资者已交纳的申购账款，并加计金融机构同时期活期利息。

12、股票基金最低募资市场份额总金额及额度

本基金为发起式基金，无最少募资市场份额总金额和额度局限，但进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万人民币，且进行资产买入的基金认购持有期限自股票基金合同生效之日起不得少于3年，法律法规及监管部门另有约定的除外。

13、募集期贷款利息的处理方式

本基金基金合同生效前，投资者的合理申购账款只有存进专业帐户，所有人不可使用。合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部。

申购贷款利息换算的基金认购具体到小数点后2位，小数位2位之后的那一部分截位，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负，在其中合理申购资产利息及利息换算的基金认购以登记机构记录为标准。

14、基金份额的认购价格、认购费率及认购份额计算公式

（1）认购价格：本基金份额的认购价格为1.00元/份。

（2）认购费率

募集期投资者能够数次申购本基金，申购花费按每一笔申购申请办理独立测算，基金投资人申购基金认购时付款申购花费。

本基金认购费率见下表：

本基金对通过基金托管人销售银行柜台申购基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资者执行差别的认购费率。养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益所形成的补充养老投资等，主要包括全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、职业类型年金计划、养老目标基金、本人税收递延型养老保险产品等商品。

如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人也将其作为养老保险金顾客范畴，按照有关规定向证监会办理备案。

根据基金托管人销售银行柜台申购本基金的养老保险金顾客享有认购费率（含固定不动认购费）零折优惠。

本基金A类基金份额的申购费由申购A类基金份额的投资者担负，申购花费不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。

（3）认购份额计算

1）A类基金份额的申购

基金申购选用额度申购的形式。基金申购额度包含申购费用及净申购额度。计算公式：

申购总额=申请办理总额；

净申购额度=申购总额/（1＋认购费率）；

（注：针对可用固定不动额度申购费用申购，净申购额度＝申购总额－固定不动申购花费额度）

申购花费=申购总额-净申购额度；

（注：针对可用固定不动额度申购费用申购，申购花费＝固定不动申购花费额度）

认购份额=（净申购额度＋申购贷款利息）/基金认购原始颜值

认购份额数值保存到小数点后2位，小数点后2位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成损失由基金资产担负，造成的盈利归基金资产全部。

例一：某投资者（非养老保险金顾客）申购本基金A类基金认购100,000元，所以该申购申请办理被全额的确定，对应的认购费率为0.50%。假设此笔申购额度造成贷款利息50.00元。则认购份额为：

申购总额＝100,000元

净申购额度＝100,000/（1＋0.50%）＝99,502.49元

申购花费＝100,000－99,502.49＝497.51元

认购份额＝（99,502.49+50）/1.00＝99,552.49份

若该投资者（非养老保险金顾客）挑选申购A类基金分红，项目投资100,000元本钱，假设此笔申购额度造成贷款利息50.00元，可获得99,552.49份A类基金分红。

例二：某养老保险金顾客根据基金托管人的销售银行柜台申购本基金A类基金认购100,000元，所以该申购申请办理被全额的确定，对应的认购费率为0.00%。假设此笔申购额度造成贷款利息50.00元。则认购份额为：

申购总额＝100,000元

净申购额度＝100,000/（1＋0.00%）＝100,000元

申购花费＝100,000－100,000＝0元

认购份额＝（100,000+50）/1.00＝100,050.00份

若该养老保险金顾客项目投资100,000元根据基金托管人的销售银行柜台申购A类基金分红，假设此笔申购额度造成贷款利息50.00元，可获得100,050.00份A类基金分红。

2）C类基金份额的申购

假如投资者挑选申购本基金的C类基金分红，则认购份额的计算方法如下所示：

申购总额＝申请办理总额

认购份额＝（申购总额＋申购贷款利息）/基金认购原始颜值

认购份额计算保存到小数点后2位，小数位2位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成损失由基金资产担负，造成的盈利归基金资产全部。

例三：某投资者项目投资100,000元申购本基金的C类基金分红，所以该申购申请办理被全额的确定，假设申购期造成利息为50.00元，则可以申购基金认购为：

认购份额=（100,000＋50.00）/1.00=100,050.00份

即投资者项目投资100,000元申购本基金的C类基金分红，假设此笔申购额度造成贷款利息50.00元，可获得100,050.00份C类基金分红。

二、开售方法及有关规定

1、此次基金募资，在募资期限内根据基金托管人和销售机构面对投资者和机构投资者同时期开售。

2、基金份额的申购选用额度申购方法。

3、投资者申购基金认购选用全额的交款的申购方法。投资者申购时，必须按销售机构要求的形式备齐申购金额。

4、投资者在募资期限内能够数次申购基金认购，申购申请办理一经登记机构审理不可撤消。

5、销售银行柜台接纳初次申购办理的最少总金额每笔100,000元，增加申购最低总金额每笔10,000元；已经在销售银行柜台有申购或认购杀流基金托管人管理的其他基金纪录的投资者不会受到初次申购最少金额的限定。本基金销售组织每笔申购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。别的各销售机构接纳申购办理的最少金额交易规则以别的销售机构的相关规定为标准。

6、本基金募集经营规模最高为rmb30亿人民币。基金募集期间，如本基金单一投资人（基金托管人、基金托管人高管人员或私募基金经理等群体做为进行资产提供者以外）总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成单一投资人（基金托管人、基金托管人高管人员或私募基金经理等群体做为进行资产提供者以外）变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人有权拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

三、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）销售组织

假如投资者初次申购金额为100,000元（含100,000元）之上，可以考虑到我们公司销售核心申请办理申购。

（1）业务查询时长：基金募集期每日的9:00-17:00（周六、周日及国定假期日不予受理）。

（2）投资者开户和申购申请办理可赴直销网点处邮递、发传真同时提供以下材料：

1）投资者风险承受度问卷调查表；

2）证券基金投资者利益注意事项；

3）自己有效身份证件及正反面复印件；

4）同名的的储蓄卡/银行存折原件和复印件（银行卡复印件必须正反两面签名，背面签字栏需要自己签名）；

5）填妥的《账户业务申请表》、及《交易业务申请表》；

6）填妥的《传真交易协议书》（如果需要开启）；

7）《个人税收居民身份声明文件》；

8）如不是本人亲身申请办理，则还需提交委托代理人身份证证件原件和正反面复印件和个人的法人授权书；

9）销售组织需要提供的其它的材料。

（3）申购资金划转程序流程：

1）投资者银行开户后，在申请申购办理手续前，应先全额资产根据银行业务汇到我们公司指定以下银行帐户，以确保买卖日在下午17:00以前到帐：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：446872269177

开户银行：中行上海市浦东支行

大额支付系统号码：104290003582

或是：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：1001164829013354757

开户银行：工商银行上海工银商务大厦分行

大额支付系统号码：102290016484

或是：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：216200100101469049

开户银行：兴业银行上海分行业务部

大额支付系统号码：309290000107

或是：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：755932538410207

开户银行：招行上海分行

大额支付系统号码：308290003020

2）汇钱时，投资人应该注意以下几点：

①投资人需在“打款方”栏内填好它在华泰保兴直销管理系统银行开户时注册登记的名字；

②投资人汇钱时，应提醒银行柜面工作人员尽量精确全面地传送汇款信息，包含在主要用途栏中标明“用以申购华泰保兴科睿一年拥有混和进行”；

③为了保证投资人资产及时有效的进账，投资人应先盖上金融机构业务办理章存款单据发传真至华泰保兴销售核心。传真号码：（021）60756969/（021）60756966。

根据我们公司网络交易平台、微信交易平台银行开户和申购本基金的法定程序以《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金网上交易服务协议》及其《华泰保兴基金管理有限公司快捷付业务协议》为标准。

（二）别的各销售机构

别的各销售机构银行开户和认缴的法定程序以这家机构有关规定为标准。

四、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）销售核心

假如投资者申购金额为100,000元（含100,000元）之上，可以考虑到我们公司销售核心申请办理。

1、业务查询时长：基金募集期每日的9:00-17:00（周六、周日及国定假期日不予受理）。

2、一般投资者开户和申购申报时，应当由特定经办人员赴直销网点处邮递、发传真同时提供以下材料：

1）投资者风险承受度问卷调查表；

2）证券基金投资者利益注意事项；

3）盖上组织公章的公司法人营业执照副本；事业法人、社团组织或其他组织还需提供民政或主管机构授予的盖上组织公章的注册登记证书影印件（都应有最新年审纪录）；

4）盖上组织公章的公司统一信用代码影印件（有最新年审纪录）；

5）盖上组织公章的公司税务登记影印件；

6）盖上组织公司章和法人代表盖章的基金业务法人授权书；

7）盖上组织公章的业务经办人合理身份证正面照影印件和法人代表合理身份证正面照影印件；

8）盖上组织公章的基金业务及印鉴章一式两份（一份组织保留，一份本销售核心保留）；

9）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》影印件（或规定金融机构开具的开户证明），需清晰表明开户行、用户名、账户加盖单位公司章；并需提供有效帐户凭据，以证明所递交的有效身份证与其说设立该特定银行帐户时注册登记的有效证件一致；

10）填妥的《账户业务申请表》及《交易业务申请表》加盖单位公司章；

11）填妥的《传真交易协议书》二份加盖单位公司章（如果需要开启）；

12）《机构税收居民身份声明文件》（金融企业免填）；

13）《控制人税收居民身份声明文件》（金融企业免填）；

14）帐户业务流程申请表格（组织商品附注），如为产品银行开户才还需提供；

15）销售组织需要提供的其它的材料。

注：“特定银行帐户”就是指：在直销网点申购基金投资者需特定一银行帐户做为投资人赎出、年底分红等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

别的年金账户、信托账户等特殊机构银行开户所需资料，实际请见《华泰保兴基金管理有限公司直销业务规则》。

3、申购资金划转程序流程：

（1）投资者银行开户后，在申请申购办理手续前，应先全额资产根据银行业务汇到我们公司指定以下银行帐户，以确保资产于买卖日在下午17:00之前就已经划到：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：446872269177

开户银行：中行上海市浦东支行

大额支付系统号码：104290003582

或是：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：1001164829013354757

开户银行：工商银行上海工银商务大厦分行

大额支付系统号码：102290016484

或是：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：216200100101469049

开户银行：兴业银行上海分行业务部

大额支付系统号码：309290000107

或是：

账户名称：华泰保兴基金管理有限公司

账户：755932538410207

开户银行：招行上海分行

大额支付系统号码：308290003020

（2）汇钱时，投资人应该注意以下几点：

①投资人需在“打款方”栏内填好它在华泰保兴直销管理系统银行开户时注册登记的名字；

②投资人汇钱时，应提醒银行柜面工作人员尽量精确全面地传送汇款信息，包含在主要用途栏标明“申购华泰保兴科睿一年拥有混和进行”；

③为了保证投资人资产及时有效的进账，投资人应先盖上金融机构业务办理章存款单据发传真至华泰保兴销售核心。传真号码：（021）60756969/（021）60756966。

（二）别的各销售机构

别的各销售机构银行开户和认缴的法定程序以这家机构有关规定为标准。

五、结算与交收

1、本基金合同生效前，基金募集期间募资资金只有存进专业帐户，所有人不可使用。合理申购账款在基金募集期产生利息在股票基金合同生效之后将换算成基金认购，归基金份额持有人全部。合理申购资产利息及利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

2、本基金利益备案由本基金登记机构在募资期结束后进行。

六、退钱

1、个人和投资者申购不成功（指投资者的申购申请办理没有得到登记机构确认）时，其申购资产将在股票基金合同生效之日起5个工作日日内向型投资者特定银行帐户划到。

2、在募资期结束后，假如本基金合同不可以起效，基金托管人应因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本，在基金募集届满后30日内退还投资者已交纳的申购账款，并加计同时期金融机构活期利息。

七、基金验资报告与起效

本基金募集期满，做到合同书特定条件，基金合同即可起效。

1、募资期届满后，依据登记机构确定的申购数据信息，基金托管人将本基金的高效申购资金投入申购资金募集期所形成贷款利息扣减申购费后一并划归本基金银行存款账户。由登记机构出示申购总户数证实，本基金银行存款账户开户银行出示股票基金资金证明后，基金托管人授权委托具备资质的会计事务所对基金资产开展验资报告并出具报告。

2、本基金自基金认购开售之日起三个月内，进行资产提供者应用进行资产申购本基金金额不得少于1,000万人民币，且服务承诺申购的基金认购持有期限自股票基金合同生效日起不得少于3年，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资金持有者以及持股数开展专业表明，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。

3、基金托管人理应在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。

八、股票基金合同生效前花费解决

本基金合同生效前发生的与基金募集主题活动相关费用，包含信息公开费、律师代理费、会计费及其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

九、此次募资被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

成立年限：2016年7月26日

批准成立行政机关及批准成立批准文号：证监会，证监批准[2016]1309号

组织结构：有限公司

注册资金：rmb贰亿肆仟万余元整

存续期限：长期运营

手机联系人：王珊珊

手机：（021）80299000

发传真：（021）60756968

（二）基金管理人

名字：恒泰银行股份有限公司

公司注册地址：济南市历下区泺源大街8号

办公地点：上海黄埔区开平路88号16楼

法人代表：陈颖

成立年限：1987年11月23日

基金托管业务准字号：证监批准〔2014〕204号

组织结构：有限责任公司

注册资金：1112.09629836亿人民币

存续期限：长期运营

（三）销售机构

1、销售组织

本基金销售公司为基金托管人，主要包括基金托管人销售银行柜台、网上直销服务平台、微信交易平台。

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

成立年限：2016年7月26日

手机联系人：王珊珊

手机：（021）80299058

发传真：（021）60756969/（021）60756966

客户服务热线：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198

网上直销服务平台（网站地址）：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众平台）：htbxjj99

2、别的销售机构

（1）名字：小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司

公司注册地址：浙江杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

法人代表：王珺

客服热线：95188-8

公司主页：www.fund123.cn

（2）名字：上海市天天基金网销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

法人代表：实际上

客服热线：95021

网站地址：www.1234567.com.cn

（3）名字：京东商城肯特瑞基金销售有限公司

公司注册地址：北京海淀区知春路76号（办公楼）1栋楼4层1-7-2

法人代表：邹保威

客服热线：400-088-8816

网站地址：kenterui.jd.com

（4）名字：上海市好买基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211模块

法人代表：陶怡

客服热线：400-700-9665

网站地址：www.ehowbuy.com

（5）名字：浙江省同花顺基金销售有限公司

公司注册地址：浙江杭州文二西路1号元茂商务大厦903室

法人代表：吴强

客服热线：952555

网站地址：www.5ifund.com

（6）名字：珠海市盈米基金销售有限公司

公司注册地址：珠海市横琴新城区环岛东路3000号2719室

法人代表：肖雯

客服热线：020-89629066

网站地址：www.yingmi.cn

（7）名字：上海长量私募投资有限责任公司

公司注册地址：上海浦东新区高鹏路526号2幢220室

法人代表：张跃伟

客服热线：400-820-2899

网站地址：www.erichfund.com

（8）名字：北京市滚雪球私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区创长路34号楼6号院15层1501室

法人代表：刘浩

客服热线：400-159-9288

网站地址：danjuanapp.com

（9）名字：上海万得私募投资有限责任公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区福山路33号11楼B座

法人代表：简梦雯

客服热线：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（10）北京市度小满金融私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京海淀区西北旺大道 10 号楼城东区4号院1层103室

法人代表：盛超

客户服务热线：95055-4

网站地址：www.duxiaomanfund.com

（11）深圳市众禄基金市场销售有限责任公司

公司注册地址：深圳罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO城市广场一期四层12-13室

法人代表：薛峰

客户服务热线：400-678-8887

网站地址：www.jjmmw.com

（12）泛华普益基金销售有限公司

公司注册地址：成都市成华区新华路9号堡垒核心1101室

法人代表：杨远芬

客户服务热线：400-080-3388

网站地址：www.puyifund.com

（13）玄元保险代理公司有限责任公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区张杨路707号1105室

法人代表：马永谙

客户服务热线：400-080-8208

网站地址：www.licaimofang.com

（14）腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司

公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

法人代表：谭广锋

客服热线：95788

网站地址：https://www.txfund.com

（四）登记机构

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

手机联系人：陈集杰

手机：（021）80299000

发传真：（021）60756960

（五）法律事务所和经办人员侓师

名字：上海海华永泰法律事务所

居所：上海华阳路112号2栋楼东虹桥法律援助产业园区302室

办公地点：上海浦东新区上海陆家嘴环城路1366号郑州富士康商务大厦12层

责任人：马靖云

手机：（021）58773177

发传真：（021）58773268

手机联系人：王文

经办人员侓师：王文、梁丽金

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）

居所：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号星展银行商务大厦6楼

办公地点：我国上海浦东新区东育路588号前滩核心42楼

执行事务合伙人：陈艳

手机：（021）23238888

发传真：（021）23238800

手机联系人：楼茜蓉

经办人员注册会计：魏佳亮、楼茜蓉

华泰保兴基金管理有限公司

二〇二三年四月十七日