兴业银行嘉辰一年定期开放式纯债发起式证券基金基金认购开售公示-《数字化报》

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兴业银行嘉辰一年定期开放式纯债发起式证券基金基金认购开售公示

数字化报 2023-04-20 2.69w

重要提醒

1、兴业银行嘉辰一年定期开放式纯债发起式证券基金（下称“本基金”）的募资已获得证监会2022年11月8日证监批准【2022】2788号文准许募资申请注册。证监会对该基金募集的申请注册并不等于其对于本基金投资价值与行业前景做出实质分辨、强烈推荐或是确保，都不说明投向本基金并没有风险性。

2、本基金的基金类型是纯债证券基金，基金运作方式是契约型开放式，股票基金存续期限为经常性。

本基金以按时对外开放方法运行，就是以封闭期和开放期相结合的运行。

（1）基金封闭期

本基金封闭期为自《兴业嘉辰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”或“基金合同”）之日起起（包含该日）一年或自每一开放期完毕之时之日起（包含该日）一年期间。本基金封闭期内采用封闭式运营模式，不予办理认购与提现业务流程（红利再投资以外），都不挂牌交易。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包含该日）至一年后年度对日前一日止。第一个封闭期结束后第一个工作日内起（包含该日）进到第一个开放期，第二个封闭期为代表个开放期完毕之时之日起（包含该日）至一年后年度对日前一日止，依此类推。

（2）基金开放期

本基金自每一个封闭期结束后第一个工作日内起（包含该日）进到开放期，期内可以办认购与提现业务流程。每一个开放期不得少于2个工作日左右且一般不超过20个工作日左右，开放期的准确时间由基金托管人在每一开放期前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上予以公告。如封闭式期结束后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放认购与提现业务流程，或根据基金合同需暂停申购或赎出业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之时次一工作日内起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。

3、本基金的基金管理员和登记机构为兴业银行基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金管理人为北京银行股份有限公司。

4、本基金募集目标包含合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外投资者和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

本基金不往投资者公开发售。

5、本基金将在2023年4月24日至2023年7月20日根据基金托管人指定销售机构公开发售。本基金的募资时限不得超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长，并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

6、本基金的销售机构为本公司的销售组织。基金托管人可根据实际情况变更或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示。

7、本基金是发起式纯债证券基金，本基金自基金认购开售的时候起3个月，进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万余元，进行资产提供者服务承诺持有期限自《基金合同》生效之日起不得少于三年的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明。基金托管人在收到汇算清缴报告的时候起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

投资者欲选购本基金，需设立我们公司基金开户。基金募集期内我们公司销售公司为投资者申请办理设立基金开户的办理手续。投资者的银行开户和申购申请办理可以同时申请办理，但是若银行开户失效，申购申请办理同样也失效。

8、投资人根据基金托管人销售组织之外的销售机构初次申购本基金的，每一个基金开户每笔最少申购总金额rmb1元（含认购费）；根据基金托管人的销售组织初次申购本基金的，每一个基金开户每笔最少申购总金额rmb1元（含认购费）。投资人增加申购的每笔最少总金额rmb1元（含认购费）。

9、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。不然，所产生的投资人一切经济损失由投资人自己承担。

10、本公告只对“兴业银行嘉辰一年定期开放式纯债发起式证券基金”发售的相关事项和要求给予表明。投资者欲了解“兴业银行嘉辰一年定期开放式纯债发起式证券基金”的具体情况，请详尽阅读本基金《基金合同》、《兴业嘉辰一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》（下称“《托管协议》”）、《兴业嘉辰一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（下称“《招募说明书》”）、《兴业嘉辰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》等披露文档。

11、本公告及本基金的基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告发表在指定书报刊上，本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《兴业嘉辰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将一起公布在企业官网(www.cib-fund.com.cn)和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资者也可以根据我们公司网站股票基金申请表和认识基金募集相关的事宜。

12、投资者可拨打本公司的客户服务热线（40000-95561）资询选购事项。

13、我们公司可综合性一些情况对募资分配做适当调整并立即公示。

14、风险防范

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资者在项目投资本基金前，应充分了解本基金的产品特征，独立分辨基金投资使用价值，综合考虑自已的风险承受度，并针对申购（或认购）股票基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策。投资者依据持有的基金认购享有基金收益率，与此同时承担法律责任经营风险。

本基金在交易运行环节中将面临各种各样风险性，包含：经营风险、信贷风险、利率风险、风险管控、管控风险、合规性风险、本基金的特有风险、股票基金全自动停止风险、本基金容许单一投资人持股数达到或超过50%风险以及其它风险等。

本基金为债券基金，其预估风险和预期收益率高过货币型基金，小于混合基金和股票基金。

流通性风险是因金融市场成交量不够，造成证劵不可以快速、降低成本地快速变现风险性。利率风险还包含股票基金发生巨额赎回，导致没有一定的现钱应对赎出付款所导致风险。

1）拟投资销售市场、行业及资产流动性风险评价

本基金投资市场主要为证交所、全国各地银行间债券市场等流通性比较好的规范型交易市场，关键投资目标为具有较强流动性金融衍生工具（债卷和货币市场工具等），与此同时本基金根据分散化投资的原则在个券项目投资层面会防止高市场集中度，综合评定在常规大环境下本基金的利率风险适度。

2）巨额赎回情况中的流动性风险管理对策

股票基金发生巨额赎回情况下，基金托管人也可以根据股票基金当年的投资组合情况或巨额赎回市场份额占有率状况确定全额的付款或延迟支付赎出账款。与此同时，如本基金对外开放期限内单独基金份额持有人赎出申请办理超出前一工作日内基金总份额一定比例以上，基金托管人有权对其采用推迟申请办理赎出办理的对策。

3）执行备用流动性风险管理专用工具的情况、程序流程及对投资潜在危害

在这个市场大幅波动、流动性枯竭等特殊情况下产生没法解决投资人巨额赎回的情况时，基金托管人会以确保投资人合法权利为原则，严格执行法律法规和基金合同的相关规定，慎重选择推迟申请办理巨额赎回申请办理、中止接纳赎出申请办理、减缓付款赎出账款、回绝或暂停申购、中止公司估值、扣除短期内赎回费率、选用摆动定价机制、执行侧袋制度等流动性风险管理专用工具辅助对策。针对各种流动性风险管理工具的使用挑选，基金托管人将依照严苛审核、谨慎决策的过程标准，切实有效地向风险性实时监测和评估，应用前通过内部结构审批流程并和基金管理人协商一致。在具体应用各种流动性风险管理专用工具时，投资人的赎出申请办理、赎出账款付款等可能会受到相对应危害，基金托管人将严苛按照法律法规和股票基金合同约定来操作，争取充分保障投资人的合法权利。

4）执行侧袋体制对投资产生的影响

侧袋体制是一种流动性风险管理专用工具，是把特殊财产分离出来至专门侧袋账户进行处理结算，并且以处理转现后账款向基金份额持有人支付付款，目的是为了合理防护并化解风险。但股票基金开启侧袋体制后，侧袋账户市场份额将终止公布份额净值，并不得申请办理认购、赎出和变换，仅主袋帐户市场份额正常的对外开放赎出，因而开启侧袋体制时拥有基金份额的持有者将于开启侧袋体制后与此同时拥有主袋帐户市场份额和侧袋账户份额，侧袋账户市场份额不可以赎出，其相匹配特殊资产转现时长具备可变性，最后转现价格也是具备可变性而且有很有可能大幅度小于开启侧袋体制后的特殊财产市场估值，基金份额持有人很有可能因而遭遇损害。

执行侧袋体制期内，因本基金不公布侧袋账户金额的基金净值，就算基金托管人在股票定期报告中公布报告期末特殊财产可变现净值或基金净值区间，也不当作特殊财产最后转现价钱承诺，所以对于特殊资产投资性房地产和最后转现价钱，基金托管人不承担任何确保和约定的义务。

基金托管人将依据主袋帐户运行状况适时调整认购现行政策, 因而执行侧袋体制蜀主袋帐户市场份额存有暂停申购的可能性。

开启侧袋体制后，基金托管人测算各类项目投资运行指标值及基金绩效指标时只需考虑到主袋帐户财产，并根据相关规定对切分侧袋账户财产所导致的基金净资产降低开展按投资损失解决，因而本基金公布的绩效指标不可以体现特殊财产的实际使用价值及变化趋势。

按照本私募投资区域范围要求，本投资基金于债卷资产不得低于基金财产的80%。本基金不能完全避开发债主体的信誉品质转变所造成的信贷风险。

本基金可项目投资资产支持票据，资产支持票据具有一定的价格波动风险、利率风险、信贷风险的风险。价格波动风险是指销售市场利率变动也会导致资产支持票据收益率和价格调整。利率风险是指受资产支持票据市场容量及买卖活跃性水平产生的影响，资产支持票据可能不能在同一总需求中进行比较大数量买进或售出，存在一定的利率风险。信贷风险指的是股票基金所投入的资产支持票据之借款人发生毁约，或者在交易中产生交割毁约，或者由于资产支持票据个人信用品质减少造成证劵价格降低，导致股票基金经济损失。

本基金可项目投资证劵公司短期公司债券，证劵公司短期公司债券就是指证劵公司以短期借贷为主要目的企业债券，风险性主要包含利率的风险、利率风险、信贷风险、再投资风险等。

为对冲交易信贷风险，本基金很有可能投向信用衍生品。信用衍生品的投入将面临利率风险，偿还风险性及其价格波动风险等。

本基金自基金合同生效之日起每一个封闭期后对外开放不得超过20个工作日左右的申赎业务流程，基金份额持有人必须要在开放期卖出股票市场份额，在密闭期限内，基金份额持有人可能面临因不可以卖出股票而产生的利率风险。

股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

一、此次基金认购开售基本概况

1、基金名称：兴业银行嘉辰一年定期开放式纯债发起式证券基金

2、股票基金通称：兴业银行嘉辰一年定开债卷发起式（基金代码：017500）

3、基金类别：纯债证券基金

4、基金运作模式：契约型开放式

本基金以按时对外开放方法运行，就是以封闭期和开放期相结合的运行。

（1）基金封闭期

本基金封闭期为自股票基金合同生效日起（包含该日）一年或自每一开放期完毕之日次日起（包含该日）一年期间。本基金封闭期内采用封闭式运营模式，不予办理认购与提现业务流程（红利再投资以外），都不挂牌交易。本基金的第一个封闭期为自股票基金合同生效日起（包含该日）至一年后年度对日的前一日止。第一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日）进到第一个开放期，第二个封闭期为代表个开放期完毕之日次日起（包含该日）至一年后年度对日的前一日止，依此类推。

（2）基金开放期

本基金自每一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日）进到开放期，期内可以办认购与提现业务流程。每一个开放期不得少于2个工作日日且一般不超过20个工作日日，开放期的准确时间由基金托管人在每一开放期前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上予以公告。如封闭式期结束后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放认购与提现业务流程，或根据基金合同需暂停申购或赎出业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日次一工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。

5、基金认购开售颜值：本基金基金认购开售颜值金额为1.00元

6、基金存续期限：经常性

7、投资目的：本基金在严控风险性前提下，根据积极主动地资本管理，确保实现基金财产的持续稳定升值。

8、风险收益特征：本基金为债券基金，其预估风险和预期收益率高过货币型基金，小于混合基金和股票基金。

9、销售机构

（1）销售组织

1）名字：兴业银行基金管理有限公司销售核心

居所：福建福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

法人代表：叶文煌

办公地点：上海浦东新区银城路167号13、14层

手机联系人：张聆枫

手机：021-22211885

发传真：021-22211997

网站地址：www.cib-fund.com.cn

2）名字：兴业银行基金管理有限公司网上直销系统软件

网站地址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

3）名字：兴业基金微信公众平台

微信号码：“兴业基金”或是“cibfund”

（2）别的销售机构

基金托管人可根据实际情况变更或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示。

二、基金份额的开售

本基金认购原始颜值为1.00人民币，按原始颜值开售。

1、开售时长

本基金的募集期为2023年4月24日至2023年7月20日。我们公司依据申购的现象可适当调整募资时长，计划方案再行公示，但是整体募集期自基金认购开售之日起不得超过3月。

本基金自基金认购开售之日起3个月，进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万余元，进行资产提供者服务承诺持有期限自《基金合同》起效之日起不得少于三年的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明。基金托管人在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

（1）因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

（2）在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

2、开售方法

本基金根据我们公司销售部门进行公开发售，基金托管人可根据实际情况变更或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示。

3、开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外投资者和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

本基金不往投资者公开发售。

4、基金份额的申购花费

认购费率按申购额度下降，认购费率按每一笔申购申请办理独立测算。详细如下：

5、股票基金认购份额计算：

（1）申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度＝申购额度/（1＋认购费率）

申购花费＝申购额度－净申购额度

认购份额＝（净申购额度＋申购资金利息）/ 1.00元

（2）申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费＝固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额＝（净申购额度+申购资金利息）/1.00元

在其中：认购份额的数值保留小数点后2位，小数点后2位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

例１：某投资人项目投资10,000元申购本基金，假如其申购资金募资期内造成利息为10元，则该可得到的股票基金份额测算如下所示：

净申购额度=10,000/（1+0.60%）= 9,940.36元

申购花费＝10,000 - 9,940.36= 59.64元

认购份额＝（9,940.36 + 10）/1.00= 9,950.36份

即投资人项目投资10,000元申购本基金，假如此笔申购资金募资期内造成贷款利息为10元，则该可获得9,950.36份基金认购。

6、基金份额的申购限定

投资人根据基金托管人销售组织之外的销售机构初次申购本基金的，每一个基金开户每笔最少申购总金额rmb1元（含认购费）；根据基金托管人的销售组织初次申购本基金的，每一个基金开户每笔最少申购总金额rmb1元（含认购费）。投资人增加申购的每笔最少总金额rmb1元（含认购费）。

各销售机构对最少申购额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。本基金募集期间对单独投资者最大总计申购额度不设置限定。基金托管人可以根据市场状况，调节本基金以上申购和增加申购最低额度或单独投资者最大总计申购额度。

7、募资及利息的处理方式

股票基金合同生效前，投资人的申购账款只有存进专业帐户，所有人在基金募集期满前不可使用。

若本基金的基金合同生效，则合理申购账款在股票合同生效前造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息及利息转市场份额以登记机构记录为标准。

8、募资期内费用

基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

9、投资者适当性管理方法

投资人须依据投资者适当性管理方法有关规定，提前准备风险承受度专业测评，并根据自身风险承受度申购与其相符的安全风险的资管产品。

三、投资者的银行开户与申购程序流程

1、兴业银行基金管理有限公司销售组织

1）本公司的销售银行柜台审理投资者的银行开户和申购申请办理。

2）业务查询时长

开售日9：00-17：00（周六、周日及国定假期日不予受理）。

3）投资者申请办理股票基金交易账号和基金开户开户资料时需提供的材料：

4）投资者明确提出申购申请办理

投资者申请办理申购申请办理需提前准备以下材料：

（1）填妥的盖上银行预留印鉴章及买卖经办人员签名《开放式基金交易业务申请表(机构、产品版)》；

（2）提供经办人员有效身份证件，给予影印件；

（3）盖上金融机构审理章金融机构支付凭证回单控。

5）申购资金划转

投资者申请办理申购前应先全额申购资产根据银行转帐汇到我们公司指定销售专用账户。

账户名：兴业银行基金管理有限公司

开户行：兴业银行上海分行业务部

银行账户：216200100100599905

6）常见问题

（1）投资者申购时应标明所选购的基金名称及基金代码。

（2）投资者T日递交开户资料后，应当T+2日到我们公司销售平台查询确定结论，或者通过我们公司客服中心查看。

（3）投资者T日递交申购审核后，应当T+2日到我们公司销售平台查询申购接纳结论，或者通过我们公司客服中心查看。申购确定结论可在基金设立后至我们公司销售平台查询，或者通过我们公司客服中心查看。

（4）若投资人的申购资金申购申请办理当日17：00以前未抵达我们公司指定销售专用账户，则当日递交申请延期审理。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。在新基金发行截至日的17：00以前，若投资人的申购资产未抵达我们公司指定账户，则投资人递交的申购申请办理将可被认定失效申购。

（5）为保证投资人资产及时有效进账，建议投资者将盖上金融机构业务办理章转账单据发传真至本企业销售银行柜台。

（6）以下情形要被视为无效申购，账款将退往投资人的特定资产银行结算账户：

A.投资人已交款，但未办开户手续或银行开户失败的；

B.投资人已交款，但未办申购申请办理或申购申请办理没被确定的；

C.投资人交款额度低于其办理的申购金额的；

D.投资人交款时长迟于基金申购完毕日我们公司限定时间的；

E.其他造成申购毫无意义的状况。

（7）投资人如未按照上述要求划付账款，导致申购毫无意义的，兴业银行基金管理有限公司以及销售账户开户行不承担任何责任。

（8）适度性匹配：

1）风险性配对：投资人的风险评估结果与我司产品风险等级相符合，投资人获得销售银行柜台配对告之后签定《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，销售银行柜台给予审理买卖。

2）风险性不一致：投资人的风险评估结果与我司产品风险等级不一致，投资人获得销售银行柜台不一致告之后签定《风险不匹配警示函及投资者确认书》，销售银行柜台给予审理买卖。如不签定，不予受理买卖。

四、结算与交收

1、若本基金的基金合同生效，则合理申购账款在股票合同生效前造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息及利息结转成本市场份额以登记机构记录为标准。

2、本基金登记机构（兴业银行基金管理有限公司）在基金募集完成后对股票基金利益开展过户登记。

五、退钱

1、投资者根据销售部门进行申购过程中产生的失效申购资金申购完成后三个工作中日内向型投资者的特定银行帐户划到。

2、基金募集期期满，没有达到基金合同的办理备案标准，或基金募集期内产生不可抗拒使基金合同没法起效，则基金募集不成功；如基金募集不成功，基金托管人要以固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；基金托管人、基金管理人及基金代销机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

六、基金验资报告与股票基金合同的生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万余元，进行资产提供者服务承诺持有期限自《基金合同》起效之日起不得少于三年的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明。基金托管人在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

七、此次募资相关被告方或中介服务

1、基金托管人

名字：兴业银行基金管理有限公司

公司注册地址：福建福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地点：上海浦东新区银城路167号13层、14层

法人代表：叶文煌

开设日期：2013年4月17日

批准成立行政机关及批准成立批准文号：证监会证监批准【2013】288号

组织结构：有限公司

注册资金：12亿人民币

存续期限：长期运营

联系方式：021-22211888