本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

深圳联赢激光有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月20日举行的第四届董事会第十七次大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。按有关规定，该提议尚要递交企业股东大会审议。具体情况如下：

一、拟聘任会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1.基本资料

2.投资者保护水平

上年底，天健会计师事务所（特殊普通合伙）总计已记提职业风险基金1亿元以上，选购的职业保险总计责任限额超出1亿人民币，职业风险基金记提及职业类型保险投保合乎国家财政部有关《会计师事务所职业风险基金管理办法》等相关资料的有关规定。

近三年在职业个人行为有关民事案件中承担法律责任的现象：

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因从业个人行为遭受行政处分1次、监管对策13次、自律监管对策1次，未遭到刑事处分和政纪处分。从业者近三年因从业个人行为遭受行政处分3人数、监管对策31人数、自律监管对策2人数、政纪处分3人数，未遭到刑事处分，共涉及39人。

（二）工程信息

1.基本资料

天健会计师事务所承做企业2022年度审计业务的重要项目组成员信息内容如下所示：

该项目的项目合伙人为张道，具备中国注册会计师资质。张道于2008年变成注册会计，2005年从事了上市公司审计，2008年在天健会计师事务所从业，2022年为我们公司给予审计服务。近三年签订的上市公司审计汇报状况：2022年签定我好想你、博敏电子、海目星、新益昌等2021年度财务审计报告；2021年签定天奇股份、长盈精密、海目星、新益昌、怡合达等2020年度财务审计报告；2020年签定天奇股份、长盈精密等2019年度财务审计报告；做为品质复核人核查浙江交科、泰福水泵厂、天龙股份、顾家工艺。

该项目的签名注册会计为夏媛媛，具备中国注册会计师资质。夏媛媛于2017年变成注册会计，2016年从事了上市公司审计，2017年在天健会计师事务所从业，2018年为我们公司给予审计服务。近三年签订的上市公司审计汇报状况：2021年度签定深圳华强北、天健集团等上市企业2020年度财务审计报告；2020年度签定深圳华强北、天健集团等上市企业2019年度财务审计报告；2019年度签定深圳华强北、天健集团等上市企业2018年度财务审计报告。

该项目的项目质量控制复核人为因素吕浙江安吉，2005年12月年成为注册会计，2006 年从事了上市公司审计，2006年逐渐在所从业，2021年正在为我们公司给予审计服务；近三年签定上市公司审计汇报状况：2021年度，签定万向钱潮、华星创业、正裕工业、健盛集团2020年度财务审计报告，核查东山精密、泰尔股份、广大特材、中潜股份2020年度财务审计报告；2020年度，签定万向钱潮、华星创业、正裕工业、健盛集团、和仁科技2019年度财务审计报告，核查东山精密、泰尔重工、广大特材2019年度财务审计报告；2019年度，签定万向钱潮、华星创业、健盛集团、云意电气、扬杰科技、和仁科技、永贵电器2018年度财务审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3.自觉性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核的人都不存有可能会影响自觉性的情况。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会履职

2023年4月18日，企业董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，觉得天健会计师事务所在自觉性、胜任能力、投资者保护技术等层面可以满足企业对于审计公司的需求，允许聘任天健会计师事务所为公司发展2023年度审计报告组织。

为了保持企业财务、内部控制审计相关工作的持续性，提议聘任天健会计师事务所为公司发展2023本年度会计、内部控制审计组织，聘用期为一年。

（二）独董的事先认同状况独立建议

独董对企业聘用2023本年度会计、内部控制审计组织事项展开了事先认同，觉得：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在企业2022年度内控审计中尽职尽责、勤勉尽责，具有良好的职业道德和履职能力，审计报告意见客观性、公平，企业财务报告真正、精确、全面地体现了企业的总体情况，很好地实现了企业委托内控审计，可以公允价值地发布审计专业建议，同意将该提案提交公司股东会决议。

由于天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证劵业务职业资格考试，拥有专业财务审计工作团队很强的服务支持能量，其对于企业情况比较掌握，能独立对财务状况和内控制度建设问题进行财务审计，出示公允价值、客观财务审计报告，公平地体现了公司财务情况和经营业绩。大家允许聘任该所为公司发展2023本年度会计、内部控制审计组织。

（三）股东会建议

2023年4月20日，企业第四届董事会十七次大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的的议案》。股东会觉得：天健会计师事务所在担任企业2022年度审计组织期内，可以遵照单独、客观性、公平公正的从业规则，勤勉尽责，具备一定的执业资质和胜任力，允许聘任该所为公司发展2023本年度会计、内部控制审计组织。

特此公告。

深圳联赢激光有限责任公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公示序号：2023-022

深圳联赢激光有限责任公司

关于投资设立子公司暨关联交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 项目投资标的名称：江苏省联赢半导体科技有限责任公司（暂定名，最后以市场监管部门审批为标准，下称“联赢半导体材料”）。

● 关联方交易简略具体内容：深圳联赢激光有限责任公司（下称“企业”或“联赢激光”）拟与牛提高、贾松、谢强、卢国杰、李毅、秦磊、郭当然及韩迪参加开设的核心（下称“协作行为主体方”）共同投资1,000万人民币开设联赢半导体材料。在其中，公司拟支付现金注资600万余元，占联赢半导体材料注册资金的60%；协作行为主体方支付现金注资400万余元，占联赢半导体材料注册资金的40%。

● 由于牛提高为公司实际控制人之一、副董，贾松为董事、经理，谢强、卢国杰、李毅、秦磊、郭当然为公司副总经理，韩迪为公司实际控制人之一、老总韩金龙的儿子，此次企业交流与合作行为主体方一同开设子公司组成关联方交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

● 此次关联方交易执行不会有重要法律法规阻碍。

● 对企业当初公司业绩危害：此次拟投资资金来源为企业自筹资金，也不会影响公司具有业务顺利开展，预估对企业2023本年度经营效益和经营情况不容易产生不利影响。

● 此次境外投资设立子公司暨关联交易事宜早已企业第四届董事会第十七次大会及第四届职工监事第十四次会议审议根据，该事项在股东会管理权限范围之内，不用递交股东大会审议。

● 风险防范：因为联赢半导体的开设有待市场监管局等相关审批机关的审批，存在不确定性。其业务还没进行，将来实体经营中将面临宏观经济政策、国家宏观政策、市场形势及其它不可抗拒因素等多个方面危害，长期投资存在不确定性，烦请广大投资者注意投资风险。

一、境外投资暨关联交易简述

（一）境外投资基本概况

为提高企业竞争优势与偿债能力，健全企业产业链战略部署，公司拟与牛提高、贾松、谢强、卢国杰、李毅、秦磊、郭当然及韩迪参加开设的核心在江苏省溧阳市共同投资1,000万人民币开设联赢半导体材料。在其中，公司拟支付现金注资600万余元，占联赢半导体材料注册资金的60%；协作行为主体方支付现金注资400万余元，占联赢半导体材料注册资金的40%。

（二）由于牛提高为公司实际控制人之一、副董，贾松为董事、经理，谢强、卢国杰、李毅、秦磊、郭当然为公司副总经理，韩迪为公司实际控制人之一、老总韩金龙的儿子，此次企业交流与合作行为主体方一同开设子公司组成关联方交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

（三）境外投资暨关联交易决策与审批流程

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，此次境外投资设立子公司暨关联交易事宜早已企业第四届董事会第十七次大会及第四届职工监事第十四次会议审议根据，该事项在股东会管理权限范围之内，不用递交股东大会审议。

二、投资方向暨关联企业基本概况

（一）投资方向基本概况

公司名字：江苏省联赢半导体科技有限责任公司（待定）

企业类型：有限公司

公司注册地址：江苏省溧阳市天山街道社区泓叶路

注册资金：rmb1,000万余元

业务范围：半导体生产设备的研发、生产与销售；半导体测试设备的开发、生产与销售；半导体材料附近设备的研发，生产销售；半导体生产机器的进岀口商贸，大电力电子器件、激光传感器、光通信器件生产设备的研发、生产与销售。（最后以市场监管部门审批为标准）

（二）关联企业基本概况

关联企业一：

名字：牛提高

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：6101141964********

居所：广东深圳南山区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司实际控制人之一、副董

关联企业二：

名字：贾松

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：4324021973********

居所：广东深圳市龙华区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：董事、经理

关联企业三：

名字：谢强

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：4304021965********

居所：广东深圳南山区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司副总经理、财务经理、董事长助理

关联企业四：

名字：卢国杰

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：3303821984********

居所：广东深圳市龙华区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司副总经理

关联企业五：

名字：李毅

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：4329301981********

居所：广东深圳市坪山区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司副总经理

关联企业六：

名字：秦磊

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：5102121982********

居所：广东深圳市龙岗区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司副总经理

关联企业七：

名字：郭当然

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：5102311968********

居所：重庆市荣昌县****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司副总经理

关联企业八：

名字：韩迪

胎儿性别：男

国藉：我国

身份证号：6103021994********

居所：广东深圳龙华区****

通信地址：广东深圳南山区留仙大道南山智园崇文产业园区2栋楼1203

是否属于失信执行人：否

关联性：公司实际控制人之一、老总韩金龙的儿子，企业人事总监

三、关联交易的标价状况

此次公司拟交流与合作行为主体方合作投资开设子公司联赢半导体材料事项，遵照自行、公平公正、协商一致的基本原则，注资多方经沟通协商，以等额的现钱方式注资，依据多方股权比例承担相应的法律责任，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

四、关联交易的重要性及其对企业的危害

（一）此次开设子公司，都是基于企业战略及业务发展需要，以提高企业竞争优势。公司及合资方都以货币出资，同股实价，公平公正，此次境外投资暨关联交易遵循着公布、公平公正、公平公正的市场化原则。

（二）此次拟投资资金来源为企业自筹资金，也不会影响公司具有业务顺利开展，预估对企业2023年度经营效益和经营情况不容易产生不利影响。

五、风险防范

因为联赢半导体的开设有待市场监管局等相关审批机关的审批，存在不确定性。其业务还没进行，将来实体经营中将面临宏观经济政策、国家宏观政策、市场形势及其它不可抗拒因素等多个方面危害，长期投资存在不确定性，烦请广大投资者注意投资风险。

六、关联交易的决议程序流程

（一）股东会决议状况

企业第四届董事会第十七次大会以4票允许， 0票抵制，0票放弃，3票回避表决的决议结论审议通过了《关于投资设立子公司暨关联交易的议案》，关联董事韩金龙老先生、牛提高老先生及贾松先生回避表决。

（二）独董事先认同及独立性建议

独董对此次关联方交易展开了事先认同，允许递交此次股东会。独董觉得：此次关联方交易事项决策制定符合法律法规、法规和企业章程的相关规定，且不存在损害公司及中小投资者的合法权利。因而，允许此次关联方交易事宜。

（三）职工监事决议状况

企业第四届职工监事第十四次大会以3票允许， 0票抵制，0票放弃的决议结论审议通过了《关于投资设立子公司暨关联交易的议案》。

此次关联方交易不用通过相关部门准许。

七、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：联赢激光项目投资设立子公司暨关联交易早已董事会表决通过，关联董事给予回避表决，独董发布了赞同的单独建议，此次关联方交易不用递交股东大会审议，已执行必须的决议程序流程。此次项目投资设立子公司暨关联交易的信息披露合规管理，有关买卖事宜遵照依法合规、公平你情我愿标准，符合公司和公司股东利益，没有发现危害中小投资者权益的状况，合乎证监会和上海交易所的相关规定。广发证券对此次项目投资设立子公司暨关联交易事宜情况属实。

特此公告。

深圳联赢激光有限责任公司股东会

2023年4月21日