公司代码：688321 公司简称：微芯生物

2022年年度报告摘要

深圳市微芯生物科技有限公司

第一节 重要提示

1年度报告摘要来自年度报告的全文。为了充分了解公司的经营成果、财务状况和未来发展规划，投资者应该去www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2.重大风险提示

公司在本报告中详细阐述了公司在经营过程中可能面临的各种风险和对策。请参阅本报告第三节的“管理讨论与分析”。

3.公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员应确保年度报告的真实性、准确性和完整性，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带的法律责任。

公司全体董事出席董事会会议。

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留的审计报告。

公司上市时没有盈利，也没有盈利

□是 √否

7董事会决议通过的本报告期利润分配计划或公积金转换股本计划

根据毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告，2022年归属于上市公司股东的净利润为1748.48万元，母公司净利润为835.99万元。截至2022年12月31日，母公司未分配利润为21810.93万元，合并报表未分配利润为2874.33万元。

公司2022年的业务数据已满足利润分配政策的相关规定，但由于公司目前正处于快速发展时期，研发投资和业务规模不断扩大，为了保证公司的可持续发展和资本需求，公司决定2022年的利润分配计划是：不发放现金红利，不发送红股，不增加资本公积。公司2022年利润分配计划已经公司第二届董事会第27次会议审议通过，需要公司2022年年度股东大会审议通过。

88公司治理是否有特别安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

1公司简介

公司股票简介

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简介

□适用 √不适用

联系方式和联系方式

■

报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务

公司现有临床品种4个，其中西达本胺和西格列他钠属于上市品种。西达本胺在中国被批准用于外周T细胞淋巴瘤和激素受体阳性乳腺癌，在日本被批准用于ATL(成人白血病)和PTCL(外周T细胞淋巴瘤)。Kepida tablets）。西格列他钠被批准用于运动饮食控制不良的2型糖尿病，两个品种仍在进行更多的适应症探索和研究。西达本胺联合R-CHOP治疗弥漫性B细胞淋巴瘤和西格列他钠联合二甲双胍的临床试验已完成，并正在顺利推进和等待数据结果。其他两个阶段的临床试验都在推进中。

西奥罗尼属于抗肿瘤药物品种的后期临床开发，目前正在进行两个关键的三期临床试验，包括单药治疗晚期小细胞肺癌和联合紫杉醇治疗晚期卵巢癌，分别完成约一半或三分之一的病例，其他两个阶段的临床试验正在进行中。

CS12192属于早期临床开发品种，2022年临床使用制剂更新完成，一期临床研究将继续完成。

上述产品的适应症进展如下：

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深圳和成都早期研发中心完成了CS23546(小分子PD-1抑制剂，即下表CS1001)的临床试验预申请（Pre-IND）CS32582(Tyk2抑制剂，即下表CDCS15)和CS12088(病毒核衣壳抑制剂)的提交(已于2023年4月17日接受)已确认，也就是说，CDCS12下表开始临床前研究，其他项目正处于领先分子发现或候选分子评估阶段。

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(二)主要经营模式

1.研发模式

公司的早期研发主要是自主研发，从项目审批、分子发现、候选人确定到早期工艺开发的主要工作，通过与专业机构的外包合作完成了部分合成、测试和GLP标准化工作。同时，结合公司产品战略，引进外部项目，充分发挥重点治疗领域的资源优势。公司拥有一支功能齐全、经验丰富、人员精干的临床开发团队。临床试验计划和关键临床试验操作由内部团队完成。一些早期的探索试验是通过与CRO机构的合作进行的。

2.生产模式

微芯片生物西达本胺片委托集团子公司深圳微芯片制药有限公司生产。深圳微芯片制药位于深圳市坪山新区坑子街锦绣东路21号。生产基地已通过环境评价审查和国家GMP认证，符合西达本胺片的生产条件。公司采用计划生产与订单控制生产相结合的方式进行统筹安排，根据微芯生物年度产品需求制定年度生产批次和批次计划，然后根据实际销售需求和安全库存制定详细的生产批次计划。临时订单按流程增加临时生产计划。在生产过程中，集团和子公司质量管理部门全程参与质量活动，严格执行重点流程审核放行制度，最终上市产品必须经集团质量受权人放行后方可销售。

公司西格列他钠片由成都微芯片制药有限公司生产，生产地址为成都高新区康强一路298号；生产基地已取得污水排放许可证，通过GMP合规检查，公司采用计划生产和订单控制生产相结合的总体计划生产模式，即根据年度产品需求和安全库存制定年度和月度生产批计划，如遇临时订单，应按规范增加相应的生产计划。公司严格按照GMP执行、组织生产经国家食品药品监督管理局批准的质量标准，质量管理部门制定严格的内部控制标准，监控原材料、辅助材料、包装材料、中间产品、成品的整个生产过程，确保产品质量安全，公司质量受权人放行的产品可销售。

3.采购模式

公司设采购部，按GMP管理规范要求采购主要起始材料、辅料、包装材料。根据材料对产品质量的影响，公司将材料分为关键材料 A级、关键物料 B 等级和一般材料三类，包括关键材料 A 等级和关键材料 B 级别采购应选择经质量保证部门评估、审计、批准的合格供应商，按批准的采购订单采购；生产设施、设备、检验仪器由使用部门申请，经批准后由采购部采购。公司R&D部门使用的化学试剂和关键耗材由R&D部门按需采购；仪器设备由采购部采购。

4.销售模式

报告期内，公司以市场需求为出发点，对肿瘤产品西达本胺的销售管理体系进行了战略调整， 以服务患者为中心，根据疾病领域，采取分线结合并线的管理模式，合理配置资源，整合学术推广 以强大、专业的医学专家团队和全面、准确的医学，布局广泛、商业拓展、市场准入和科研合作 服务团队努力进一步更好地满足患者的需求。

公司代谢性疾病产品业务部的主要产品是双洛平(西格列他钠片)。双洛平?口服糖尿病药物是一种创新的机制，临床医生对新机制的药物本着对患者负责的精神保持谨慎的态度。因此，业务部采用严格的自营+合作推广（海正制药负责）专业推广模式，对于自营推广模式覆盖区域，由自营团队负责专业学术推广合作，通过医学研究、病例观察、学术交流、专业访问、科普教育，建立胰岛素抵抗治疗理念，传递双洛平临床疗效和健康效益。

(三)行业情况

1.行业发展阶段、基本特征和主要技术门槛

与民生有关的生物医学产业也与国家战略和经济发展密切相关。近年来，随着我国综合国力的不断增强，也带动了生物医学产业的快速进步，但在创新药品领域仍处于追赶发达国家的阶段。与欧美等发达国家拥有大量行业龙头企业的情况相比，中国创新药领域的整体国际竞争力仍然较弱。仿制药长期以来一直是中国医药行业的主导产品。虽然市场规模巨大，但很少有产品来自中国企业。大量产品来自仿制品，或快速跟踪和开发国外创新产品（fast-follow）。近年来，这种快速跟踪开发的策略逐渐导致同一靶点药物的研发竞争日益激烈，同质化研发项目逐渐增多。行业对新靶点、新技术、新药组合的需求巨大。随着国家对外开放和全球化的深入，国内外企业之间的技术和产品合作案例越来越多。通过自主研发、项目引进与合作等方式，企业可以不断丰富差异化的研发产品线和战略资源搭配。

生物医学产业属于国家战略领域的高科技产业。国内企业需要充分利用资源环境，结合自身实际情况和战略布局，继续加强研发投资，开展先进技术研究。实现技术水平、新产品数量和质量的双重增长，推动行业盈利能力的持续增长。在此基础上，未来有可能出现以中国为基础、以创新药为主、具有全球研发竞争力的国际龙头企业。

2.公司的行业地位分析及其变化

公司专注于恶性肿瘤、代谢性疾病、自身免疫性疾病、中枢神经系统疾病和抗病毒五个领域的原创新药物研发，致力于为患者提供具有革命性疗效的可承受、临床急需的创新机制药物。相关新药行业也是国内外的高增长领域。各国企业通过激烈的技术、人才和商业化竞争，不断推动产品和技术的产业创新。

公司作为中国著名的原创新制药企业，在当前行业竞争激烈的环境下，营业收入稳步增长，是中国为数不多的保持盈利的创新制药企业之一。公司继续投资于研发能力和人才储备，业务业绩继续稳步增长。

公司提出了独特的“基于化学基因组学技术平台的新药分子发现与早期评价平台”和临床开发综合战略。在指导方向上，公司原创肿瘤新药西达本胺已获批在中国上市，并继续开展其他适应症的临床后期开发。西格列他钠是一种新型糖尿病药物，已获批上市，并继续开展其他适应症的临床后期开发。最近，西格列他钠已成功纳入国家医疗保险。我相信纳入医疗保险将有助于显著提高西格列他钠的知名度和销量。此外，被CDE纳入“突破性治疗品种”的新型肿瘤药物西奥罗尼正在中国开展两种适应症的III期临床开发。这些都表明，公司从零开始开发原创新药的科学和风险控制能力，在创新药行业也具有良好的声誉和社会影响力。

药物的临床前研究能力，特别是从靶点确认到临床前综合评价的早期研发能力，代表了创新制药公司的核心竞争力和技术实力。目前，国内可比公司的产品来源包括独立研发和合作开发。目前，公司同时布局了独立研发和合作开发。

独立研发模式是指从靶点确认、发现新分子实体到临床前综合评价、从临床试验到批准上市的整个药物研发过程。这种R&D模式对企业的核心R&D能力要求很高，需要对靶点、功能机制、药理协调等方面有更深入的了解和应用。公司一直在这方面不断改进，旨在从药物创造的基本环节树立核心竞争力。近年来，我们可以看到国内meme近年来-too、me-better 虽然类别（跟踪模仿）新药在解决中国药品价格方面发挥着积极和重要的作用，临床开发风险可控，但这些新药在注册、上市和商业化方面也面临着越来越大的风险和挑战。主要原因是同类产品的赛道太拥挤，在中国研究药物的靶点和类型往往接近十种或更多。一方面，注册准入越来越强调更好的临床实践和与现有疗法的比较。另一方面，医疗保险容量有限，最终同类产品的竞争主要以价格为主。继续从各个方面挤压me-too、me-better 类别(跟踪模仿)产品的生存空间。

合作开发模式是引进国内外其他创新制药企业完成部分创新制药开发项目，通过各自的研发技术特点和历史优势，尽快促进优势项目的研发进展，帮助产品在相关轨道上的竞争效率。同时，引进的项目通常侧重于与公司现有和研发产品在机制和开发策略上的联合互补优势，希望实现“1+1”〉2”产品疗效战略。目前，公司已经通过了大量的外部项目，通过业务运营优先引进了双抗项目。在快速推进产品本身开发的同时，与其他公司自主研发项目形成开发、准入和商业化的战略协同。

公司自成立以来，一直坚持以原创新药为主导的研发理念和道路，考虑到与外部公司双赢合作的理念。其核心是为特定治疗领域未满足的临床需求提供新的或革命性的治疗手段。在原创新药的独立研发和合作开发方面具有较高的科学和风险控制能力，在创新药行业也具有良好的声誉和社会影响力。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展及未来发展趋势

（1）Me-too、Me-better “红海”药品研发和上市竞争日益激烈，创新竞争优势凸显

制药行业的发展和进步是无穷无尽的，患者对临床治疗效果、生存质量和用药成本的要求只会越来越高。在某些疾病中，仍存在特效药物缺乏、复发率高、生存期短或终身用药等问题。近年来，国内创新药业在Me中-too、Me-better 药品研发投入巨大，这也是国内产业发展到现阶段的必由之路，即从历史上全面仿制药开发向创新药品转型的过程。

但Me-too、Me-better 目前，药品开发呈现出一定程度的“红海”。大量同一目标、同一类型的项目在同一轨道上竞争激烈，导致项目产品在注册准入、市场价格等方面的竞争风险越来越大。未来，业内很多这样的项目将不可避免地因为赛道竞争激烈而无法上市或实现长期销售利润。因此，我国仍有较大的临床需求尚未得到满足，治疗药物创新机制的价值在市场上也越来越明显。

(2)继续加快国家新药评审，帮助新药上市。

近年来，通过创新药领域的相关支持政策，国家不断加强 “优先考核”、“快速通道”、“突破性治疗”、“有条件批准”等政策继续加快对创新药物的审查。在过去的几年里，CDE批准的一类新药虽然面临着国内外形势的重大挑战，但数量仍在稳步增加。2022年，CDE继续推动创新药注册上市。今年，CDE发布了《药品审查中心加快创新药品上市申请审查程序(试行)》(征求意见稿)。对于纳入突破性药物治疗程序的创新药物，提出沟通期限为30天，品种上市审查期限为130天。可以看出，近五年来，CDE药品评审的平均持续时间比几年前明显缩短。新药的研发和上市是对及时性要求很高的工作。上市越早成功，商业端产品的盈利空间就越大。持续优化相关支持政策，将继续帮助我国医药产业从仿制向创新的快速转型。

■

数据来源：CDE数据库

除了政策端的战略支持外，创新药业一直是各种社会资源关注的关键领域。特别是近年来，随着世界面临着“百年未有的巨大变化”，越来越多的人才、技术和资本专注于经济发展良好、社会稳定的中国。与此同时，随着越来越多的高水平海归和当地专业人才的聚集，国内医药研发企业将继续受益于研发和管理，并加快First的发展 in class 和 Best in 在class方向上追赶国际先进水平。

公司主要会计数据和财务指标

3.1近三年的主要会计数据和财务指标

单位：元 货币：人民币

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3.2报告季度主要会计数据

单位：元 货币：人民币

■

季度数据与披露定期报告数据的差异

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、恢复表决权的优先股股东总数、持有特别表决权股份的股东总数及以前 10 名股东情况

单位: 股

■

存托凭证持有人的情况

□适用 √不适用

截至报告期末，表决权前十名股东

√适用 □不适用

单位:股

■

4.2公司与控股股东之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数和前10名 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1.根据重要性原则，公司应披露报告期内公司经营状况的重大变化，以及报告期内对公司经营状况的重大影响，预计未来将产生重大影响。

详见公司2022年度报告全文。

公司年度报告披露后有退市风险警告或终止上市的，应当披露退市风险警告或者终止上市的原因。

不适用。

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-032

深圳市微芯生物科技有限公司

第二届监事会第十七次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

2023年4月20日，深圳微芯生物科技有限公司(以下简称“公司”)召开第二届监事会第十七次会议(以下简称“本次会议”)。会议通知已于2023年4月10日通过电子邮件送达全体监事。会议应由公司监事会主席何杰先生主持，出席5名监事，实际出席5名监事。召开会议的程序和方式符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

会议经与会监事审议，书面表决通过以下议案：

(一)审议通过《关于审议通过》〈公司2022年监事会工作报告〉的议案》

2022年，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件，公司监事会和《深圳微芯生物科技有限公司章程》、《深圳市微信生物科技有限公司监事会议事规则》的有关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，对全体股东负责，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，有效监督公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会程序、董事、高级管理人员履行职责，保护股东权益、公司利益和员工的合法权益。

投票结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(二)审议通过《关于关于审议通过的》〈公司2022年度财务决算报告〉和〈公司2023年度财务预算报告〉的议案》

基于对2022年公司整体经营情况的总结，公司编制了《公司2022年财务决算报告》；公司在总结2022年经营情况、分析2023年经营情况的基础上，结合2023年经营目标和战略发展规划，编制了《2023年财务预算报告》。

投票结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(三)审议通过《关于关于审议通过的》〈公司2022年度利润分配方案〉的议案》

根据《公司章程》、《未来三年股东股息回报计划(2019-2021)》、《未来三年股东股息回报计划(2021-2023)》等相关规定，公司计划2022年不进行利润分配和资本公积转换为股本，以增强公司核心竞争力。具体内容见上海证券交易所网站同日（http://www.sse.com.cn）《深圳微芯生物科技有限公司2022年利润分配方案公告》(公告号:2023-033)。

投票结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(四)审议通过《关于审议通过》〈2022年公司内部控制评估报告〉的议案》

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的识别，在内部控制评估报告基准日，财务报告内部控制无重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和有关规定的要求，在各重大方面保持有效的财务报告内部控制。具体内容见上海证券交易所网站同日（http://www.sse.com.cn）2022年深圳微芯生物科技有限公司内部控制评估报告披露。

投票结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

(五)审议通过《关于审议通过的》〈公司2022年募集资金存放及实际使用情况专项报告〉的议案》

2022年，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了信息披露义务。公司监事会认为：深圳微芯片生物技术有限公司筹集资金2022年存储和实际使用专项报告符合上市公司监管指南2上市公司筹集资金管理和使用监管要求，公司筹集资金管理措施，无伪装变更筹集资金的使用，损害股东利益，无非法使用筹集资金。具体内容见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技有限公司2022年募集资金储存及实际使用专项报告》(公告号:2023-036)。

投票结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

(六)审议通过《关于关于审议通过的》〈公司2022年度报告〉及其总结的议案

公司监事会认为：

1、公司2022年度报告的编制和审查程序符合有关法律、法规、章程和内部管理制度；2022年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的规定，包含的信息可以客观、真实、公平地反映公司2022年的经营管理和财务状况；

2、经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审计的公司2022年财务报告客观、真实、公平地反映了公司2022年的财务状况和经营成果。

3、监事会全体成员确保公司2022年度报告及摘要披露的信息真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

公司2022年年度报告及摘要详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技有限公司2022年度报告》和《深圳微芯生物科技有限公司2022年度报告摘要》。

投票结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

特此公告。

深圳市微芯生物科技有限公司监事会

2023年4月22日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-033

深圳市微芯生物科技有限公司

2022年利润分配计划公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 深圳市微芯生物科技有限公司(以下简称“公司”)2022年利润分配方案为:拟不进行利润分配和资本公积转股本。

● 利润分配计划已经公司第二届董事会第27次会议和第二届监事会第17次会议审议通过，仍需提交公司2022年股东大会审议。

● 公司今年不分配利润的主要原因是根据公司主营业务的发展现状和支持公司必要的战略发展需求，结合公司的行业特点、发展阶段和商业模式进行综合判断。公司正处于加速改进、扩张和发展的阶段，需要投入大量资金进行创新药物的研发，不断提高公司的核心竞争力。

1.利润分配计划的内容

根据公司年审会计师毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》(毕马威华振审核第2305925号)，公司20归属于上市公司股东的22年净利润为1748.48万元，母公司净利润为835.99万元。截至2022年12月31日，母公司未分配利润为21810.93万元，合并报表未分配利润为2874.33万元。

为保证公司的经营发展，公司计划在第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议上审议通过《关于公司2022年利润分配计划的议案》，公司计划在2022年不分配利润和将资本公积金转换为股本。

利润分配方案仍需提交公司2022年股东大会审议。

二、2022年利润分配不进行说明

根据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红的通知》、《上市公司监管指南》第3号、《公司章程》、《未来三年股东分红回报计划(2019-2021)》和《未来三年股东分红回报计划(2021-2023)》等相关规定，虽然公司2022年实现的可分配利润（即公司补偿亏损、提取公积金后剩余税后利润）和累计未分配利润为正值，但预计公司将继续增加2023年的研发投资。如果实施现金股息，将影响公司后续的研发进展和可持续经营。考虑到行业现状、公司发展战略、经营状况等因素，公司计划在2022年不进行利润分配和资本公积金转增股本，以确保公司研发投资和持续稳定经营，稳步推进后续发展，更好地维护全体股东的长远利益。

三、。公司履行的决策程序

(一)董事会会议的召开、审议和表决

2023年4月20日，公司召开第二届董事会第27次会议，7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年利润分配方案的议案》

(二)独立董事意见

经审查，我们认为：虽然公司2022年业务数据符合利润分配政策的相关规定，但由于公司目前处于快速发展时期，研发投资和业务规模扩大，为了确保公司的可持续发展和资本需求，同意公司2022年发行现金红利，不发行红色股票，不增加资本公积的利润分配计划。本方案符合《公司法》、公司章程的有关规定符合公司目前的实际情况。本计划的实施符合公司和全体股东的利益，不损害中小股东的利益。我们同意公司2022年利润分配计划，并同意提交公司2022年股东大会审议。

(三)监事会意见

监事会认为，公司2022年利润分配计划充分考虑了公司当前的实际经营状况和长期发展需要，符合中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规和公司章程，有利于维护公司全体股东的长期利益，不损害公司和全体股东的利益，同意利润分配计划，同意提交公司2022年股东大会审议。

四、风险提示

利润分配计划结合了公司的发展阶段、未来的资本需求等因素，不会影响公司的正常经营和长期发展。

本利润分配方案仍需提交公司2022年股东大会审议通过。请注意投资风险。

特此公告。

深圳市微芯生物科技有限公司董事会

2023年4月22日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-035

深圳市微芯生物科技有限公司

续聘会计师事务所的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘用的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一） 机构信息

1.基本信息

毕马威华振会计师事务所成立于1992年8月18日，于2012年7月5日获财政部批准，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日获得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2栋办公楼8层。

邹俊，毕马威华振的首席合伙人，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

2022年12月31日，毕马威华振拥有225名合伙人和1.088名注册会计师，其中260多名注册会计师签署了证券服务业务审计报告。

毕马威华振2021年经审计的总营业收入超过40亿元。审计业务收入超过38亿元(包括国内法定证券业务收入超过8亿元，其他证券业务收入超过11亿元，证券业务收入超过19亿元)。

毕马威华振2021年上市公司年报审计客户72家，上市公司财务报表审计总收费4.55亿元。这些上市公司的主要行业包括制造业、金融业、电力、热力、天然气和水、批发和零售、交通、仓储和邮政、采矿、房地产、租赁和商业服务、科研和技术服务、水利、环境和公共设施管理、信息传输、软件和信息技术服务、卫生和社会工作、建筑、文化、体育和娱乐。2021年，毕马威华振同行业上市公司审计客户32家。

2.投资者的保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，符合法律、法规的有关规定。毕马威华振在过去三年中不需要承担与执业行为有关的民事诉讼的民事责任。

3.诚信记录

毕马威华振及其员工近三年未受到刑事处罚或行政处罚，或中国证监会及其派出机构的行政监督措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监督措施或纪律处分。

(二)项目信息

1.基本信息

毕马威华振成是深圳市微芯片生物科技有限公司2022年财务报表审计项目的项目合作伙伴、签名注册会计师、项目质量控制审核员的基本信息如下：

项目合伙人吴先生于2014年获得中国注册会计师资格。吴先生于2008年开始在毕马威华振执业，2008年开始从事上市公司审计，2021年开始为公司提供审计服务。吴先生在过去三年中签署或审查了6份上市公司的审计报告。

本项目签名注册会计师陶德静女士于2017年获得中国注册会计师资格。陶德静女士于2012年开始在毕马威华振执业，2012年开始从事上市公司审计，2021年开始为公司提供审计服务。陶德静女士在过去三年中签署或审查了两份上市公司的审计报告。

本项目质量控制审查员徐海峰先生于2000年获得中国注册会计师资格。徐海峰先生于1996年开始在毕马威华振执业，1998年开始从事上市公司审计，2020年开始为公司提供审计服务。徐海峰先生在过去三年中签署或审查了12份上市公司的审计报告。

3.诚信记录

项目合作伙伴、签名注册会计师、项目质量控制审查员近三年未受到刑事处罚、行政处罚，或者中国证监会及其派出机构的行政监督措施，或者证券交易所、行业协会等自律组织的自律监督措施或纪律处分。

4.独立性

毕马威华振和项目合作伙伴、签名注册会计师、项目质量控制审查员按照职业道德规范保持独立。

4.审计收费

毕马威华振的审计服务费是根据各级工作人员投入的专业知识和工作经验确定的，包括业务责任的重要性、简化程度、工作要求、所需的工作条件、工作时间和实际业务。2022年，本项目审计费用为188万元，其中年报审计费用为163万元，内控审计费用为25万元，较上年增加7.4%。至于2023年的审计费用，公司管理层将与毕马威华振协商确定业务规模、行业和会计处理的复杂性，以及年报审计中需要配备的审计人员和投入的工作量。

二、拟续聘会计师事务所办理的程序

(一)董事会审计委员会意见:

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供服务 在2022年的审计审查服务工作中，我们可以遵循独立、客观、公正的实践标准，客观、公正地发表意见，更好地履行双方签订的业务协议规定的责任和义务。因此，审计委员会同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的财务和内部控制审计服务机构，并提交董事会审议。

（2）独立董事对会计师事务所聘任的事先认可和独立意见：

1、事前认可意见如下：

经核实，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“毕马威华振”)在为公司提供2022年审计等认证服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业标准，全面完成审计相关工作；本次续聘毕马威华振有利于保证公司审计质量，保护公司及全体股东，特别是中小股东的利益。毕马威华振续聘符合相关法律法规规范性文件和《公司章程》的规定。

综上所述，我们同意继续聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务报告审计机构，并同意公司将《关于续聘2023年度审计机构的议案》提交第二届董事会第27次会议审议。

2、独立意见如下：

经审查，我们认为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资格，具有丰富的上市公司审计经验和专业素质。在担任公司审计机构期间，可以严格按照中国注册会计师审计准则，遵守独立审计准则，勤勉履行审计职责，公平合理地发表审计意见，发布审计报告可以公平、真实地反映公司的财务状况和业务成果，以保持审计工作的连续性，我们同意续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，并同意将该提案提交公司2022年度股东大会审议。

(三)董事会审议:

公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于续聘2023年审计机构的议案》。表决结果:7票同意，0票反对，0票弃权，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)同意续聘为公司2023年审计机构。

(四)股东大会审议

聘用会计师事务所的事项仍需提交公司2022年股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

深圳市微芯生物科技有限公司董事会

2023年4月22日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-031

深圳市微芯生物科技有限公司

第二届董事会第二十七次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

2023年4月20日，深圳微芯生物科技有限公司(以下简称“公司”)召开第二届董事会第27次会议(以下简称“本次会议”)。会议于2023年4月10日通过电子邮件通知全体董事。会议应由公司董事长XIANPING出席7名董事，实际出席7名董事。 LU(鲁先平)先生主持。召开会议的程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议董事长XIANPING LU(鲁先平)先生主持，经全体董事表决，决议如下:

(一)审议通过《关于审议通过》〈公司2022年董事会工作报告〉的议案》

根据《中华人民共和国公司法》，2022年公司董事会、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上市公司治理准则》海洋证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南1标准化经营等法律、法规、规范性文件和公司章程、董事会议事规则，认真履行董事会职能，认真落实股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，及时履行信息披露义务，保护公司及全体股东的利益，确保公司健康稳定发展。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(二)审议通过《关于关于审议通过的》〈公司2022年总经理工作报告〉的议案》

2022年，在董事会的领导下，公司管理层严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和公司章程管理制度的要求，不断发现和开发原创新药，努力开拓市场，不断优化内部管理体系，加强风险控制，不断推进药品商业化进程，不断增加研发投资，保持核心技术市场竞争力，加强项目管理，实现了报告期公司经营业绩的稳步增长。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

(三)审议通过《关于关于审议通过的》〈公司2022年度财务决算报告〉和〈公司2023年度财务预算报告〉的议案》

基于对2022年公司整体经营情况的总结，公司董事会编制了《公司2022年财务决算报告》；董事会在总结2022年经营情况、分析2023年经营情况的基础上，结合公司2023年经营目标和战略发展规划，编制了《公司2023年财务预算报告》。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(四)审议通过《关于审议通过》〈公司2022年度利润分配方案〉的议案》

根据《公司章程》、《未来三年股东股息回报计划(2019-2021)》和《未来三年股东股息回报计划(2021-2023)》等相关规定，公司计划在2023年不进行利润分配和资本公积转换为股本，以增强公司的核心竞争力。

以上2022年利润分配方案的具体内容详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《深圳微芯生物科技有限公司2022年利润分配方案公告》(公告号:2023-033)。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。独立董事对该提案发表了同意的独立意见。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(五)审议通过《关于审议通过的》〈2022年独立董事报告〉的议案》

2022年，公司独立董事严格按照《公司法》执行、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》、《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件要求，勤勉负责，积极参加董事会、股东大会，认真审议提案，对相关提案发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司整体利益和全体股东的合法权益。详见我公司同日在上海证券交易所网站上的具体情况（http://www.sse.com.cn）《深圳微芯生物科技有限公司2022年独立董事报告》披露。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(六)审议通过《关于关于审议通过的》〈2022年公司内部控制评估报告〉的议案》

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的识别，在内部控制评估报告基准日，财务报告内部控制无重大缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和有关规定的要求，在各重大方面保持有效的财务报告内部控制。具体内容见上海证券交易所网站同日（http://www.sse.com.cn）2022年深圳微芯生物科技有限公司内部控制评估报告披露。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。独立董事对该提案发表了同意的独立意见。

(七)审议通过《关于审议通过》〈公司2022年度社会责任报告〉的议案》

本报告的时间跨度为2022年1月1日至2022年12月31日。为了提高报告的可比性，部分内容适度延伸到前后年度。报告涵盖了公司在创新研发、标准化治理、安全保障、环境管理、质量保证、行业合作、员工保障等方面的成果和行动。具体内容见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《深圳微芯生物科技有限公司2022年社会责任报告》披露。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

(八)审议通过《关于审议通过的》〈公司2022年募集资金存放及实际使用情况专项报告〉的议案》

2022年，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了信息披露义务。公司董事会认为：深圳微芯片生物技术有限公司筹集资金2022年存储和实际使用专项报告符合上市公司监管指南2上市公司筹集资金管理和使用监管要求，公司筹集资金管理措施，无伪装变更筹集资金的使用，损害股东利益，无非法使用筹集资金。具体内容见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技有限公司2022年募集资金储存及实际使用专项报告》(公告号:2023-036)。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。发起人安信证券有限公司发布了深圳微芯片生物技术有限公司2022年募集资金储存和实际使用专项核查意见，审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）发布了深圳微芯片生物技术有限公司2022年募集资金储存和实际使用专项报告验证报告。

(九)审议通过《关于审议通过》〈公司2022年度报告〉及其总结的议案

在报告期内，在董事会的领导下，在管理层和全体员工的共同努力下，公司坚持“原创、高效、安全、中国”的经营理念，积极应对国内外经济环境的变化，在研发、市场、商业、生产、商业扩张、人才等业务部门进行战略布局；在不断增加研发投资的情况下，实现了营业收入的稳步增长。在R&D方面，公司积极发挥核心技术平台的优势，不断丰富产品线布局，全速推进R&D项目的临床进展，使更多临床急需的药物尽快商业化，造福患者。公司2022年年度报告及摘要详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技有限公司2022年年度报告》和《深圳微芯生物科技有限公司2022年年度报告摘要》。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(十)审议通过《关于董事会审计委员会2022年履职情况报告的议案》

2022年，公司董事会审计委员会严格执行《中华人民共和国公司法》、深圳市微芯生物科技有限公司章程、《审计委员会议事规则》等规定，勤勉尽责，恪尽职守，积极履行各项职责。2023年，审计委员会将继续坚持审慎、客观、公正的原则，维护公司和全体股东的利益。具体内容见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《深圳市微芯生物科技有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告》披露。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

(十一)审议通过〈公司2023年董事和监事的工资〉的议案》

董事会同意公司根据实际经营情况，参照同行业薪酬水平制定的2023年董事、监事薪酬计划。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。杨汉鹏先生、朱迅先生、宋瑞林先生、李翔燕女士是本案的相关董事，避免投票。独立董事对该提案发表了同意的独立意见。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(十二)审议通过〈公司2023年高级管理人员薪酬〉的议案》

董事会同意制定公司2023年高级管理人员薪酬计划，结合公司实际业务情况、综合考核制度、相关岗位职责等因素，参照同行业薪酬水平。

投票结果：同意4票，反对0票，弃权0票。XIANPING LU先生、李建勋先生、海鸥女士是本议案的相关董事，避免表决。独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

(十三)审议通过《关于公司及其子公司向商业银行申请信用额度并提供担保的议案》

为补充公司营运资金，确保公司业务发展，董事会同意公司向上海银行深圳分行、中国银行、中国农业银行、中信银行、中国工商银行、工业银行、招商银行、中国民生银行申请信用额度不超过8.5亿元，信用期不超过3年，担保方式为信用。公司计划为成都微芯片制药有限公司提供不超过5亿元的连带责任担保。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

(十四)审议通过《关于续聘2023年审计机构的议案》

鉴于毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)担任2022年财务审计机构， 为保证公司财务审计工作的连续性， 计划继续聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年财务审计机构， 根据年度审计的具体工作量和市场水平，授权管理层， 确定年度审计费用。具体内容见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《深圳微芯生物科技有限公司关于续聘2023年审计机构的公告》(公告号:2023-035)。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。独立董事对该提案发表了同意的独立意见。

该提案仍需提交公司2022年股东大会审议。

(十五)审议通过《关于召开2022年股东大会的议案》

2023年5月17日下午14日，董事会计划:公司2022年召开股东大会，审议上述提交股东大会审议的议案。股东大会以现场投票和网上投票相结合的表决方式举行。具体内容见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《深圳市微芯生物科技有限公司关于召开2022年股东大会的通知》(公告号:2023-034)。

投票结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

深圳市微芯生物科技有限公司董事会

2023年4月22日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-034

深圳市微芯生物科技有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年5月17日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年股东大会年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

2023年5月17日召开日期 14点00分

地点：深圳市南山区西丽街智谷产业园B楼22楼董事会会议室

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年5月17日起，网上投票的起止时间：

至2023年5月17日

采用上海证券交易网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》第1号 一 执行规范操作等有关规定。

(七)涉及股东投票权的公开征集

无

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、说明每个提案披露的时间和媒体披露的时间

本次提交股东大会审议的议案已获公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。详见上海证券交易所同日网站（www.sse.com.cn)以及《上海证券报》、《证券时报》披露的相关公告。在2022年股东大会召开前，公司将在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn)登录《2022年股东大会资料》。

2、特别决议：没有

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案7

4、无关联股东回避投票的议案：

回避表决的关联股东名称：无表决的关联股东名称：

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(三)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日下午收盘时，在中国登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

1、法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证登记；法定代表人委托他人参加会议的，应当持营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书、出席人身份证登记。

2、自然人股东本人参加会议的，凭股票账户卡、身份证登记：委托代理人参加会议的，凭身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件登记。

3、异地股东可以通过传真或信件登记。请在信函上注明“股东大会”字样，必须在登记时间送达。信函或传真登记应附上上述1、出席会议时，应携带2份所列证明材料复印件。

4、登记时间、地点

现场登记时间:2023年5月12日至5月15日(上午9日):00-11：30，下午13：00-18：30）

登记地点: 深圳市南山区西丽街南山智谷产业园B楼22楼证券部

六、其他事项

1、现场会议持续半天，自行承担住宿和交通费。

2、股东必须提前登记，并在会议当天提前半小时到达会议现场办理登记。

3、会议联系方式：

联系地址: 深圳市南山区西丽街南山智谷产业园B楼22楼证券部

邮政编码:518057

联系人：卢曾玲

联系电话:0755-26952070

传真：0755-26957291

特此公告。

深圳市微芯生物科技有限公司董事会

2023年4月22日

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳市微芯生物科技有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年5月17日召开的贵公司2022年度股东大会，并代表本单位行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-036

深圳市微芯生物科技有限公司

2022年募集资金存放及实际使用情况专项报告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司管理和使用监管要求（2022修订）》（中国证监会公告[2022]号。15)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监管指引》等相关法律法规，深圳市微芯生物科技有限公司(以下简称“公司”)、董事会对公司2022年募集资金的存放及实际使用情况进行了专项说明：

一、筹集资金的基本情况

(1)实际募集资金

1.2019年首次公开发行股票

根据中国证券监督管理委员会2019年7月17日发布的《关于同意深圳微芯片生物科技有限公司首次公开发行股票登记的批准》(证监会许可[2019]1299号)，公司首次公开发行人民币普通股(A股)5万股，每股面值1.00元，每股发行价20.43元。扣除76、311、750.00元(不含增值税)与募集资金相关的发行费用后，实际募集资金净额为945、188、250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到达，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审核了公司首次公开发行股票的资金到位情况，并出具了毕马威华振验字第190341号验资报告。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

根据《中国证监会关于同意向不特定对象发行可转换公司债券注册的批准》(证监会许可证〔2022〕1234号)，公司向不具体对象发行500万张可转换公司债券(以下简称“可转换债券”)，每张面值100元，募集资金总额5万元，扣除发行总费用15、462、700.00元后，实际募集资金净额为484、537、300.0元。2022年7月11日募集资金全部到位，毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年7月11日审核了公司向不特定对象发行可转换债券的资金到位情况，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》(毕马威华振验字第220110号)。

(二)募集资金的使用和余额

1.2019年首次公开发行股票

截至2022年12月31日，公司募集资金余额为57、664、948.38元，详见下表：

(下转51版)