（上接17版）

利润分配和资本公积增加股本计划，综合考虑公司利润状况、业务发展、股东合理回报，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司的正常经营和发展，根据上市公司监管指南3上市公司现金股息、深圳证券交易所创业板股票上市规则、公司章程等法律法规和公司规章制度，符合行业平均水平、公司利润分配政策和股东回报计划，有利于全体股东分享公司经营成果。

二、利润分配计划的决策程序

1、董事会审议情况

2023年4月20日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年利润分配和资本公积转增股本计划的议案》。董事会认为，公司2022年利润分配和资本公积转增股本计划符合公司实际经营情况，符合法律、法规和公司章程。不损害公司股东特别是中小投资者的利益，有利于公司的可持续稳定发展。董事会同意将利润分配和资本公积转换为股本计划，并同意将该计划提交公司2022年年度股东大会审议。

2、监事会审议情况

公司于2023年4月20日召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2022年利润分配和资本公积转股本计划的议案》。监事会认为，公司制定的2022年利润分配和资本公积转股本计划符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引》第3号的有关规定。充分考虑公司的经营状况、未来的发展需要和股东的投资回报，符合公司和全体股东的利益，具有合法性和合规性。

3、独立董事的意见

独立董事认为：公司2022年利润分配和资本公积增加股本计划符合法律、法规和公司章程，符合公司整体发展战略和实际经营，有利于公司的可持续稳定发展，不损害公司和全体股东，特别是少数股东的利益。全体独立董事一致同意公司2022年利润分配和资本公积转股本计划，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

利润分配计划仍需提交公司2022年年度股东大会审议批准后才能实施。该事项仍不确定。请注意投资风险。

四、备查文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、公司第四届监事会第四次会议决议；

3、公司独立董事对第四届董事会第四次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号： 2023-016

上海中洲特种合金材料有限公司

续聘会计师事务所的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2023年4月20日，上海中州特种合金材料有限公司(以下简称“公司”)召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘中华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中华”)。现将有关事项公告如下：

一、拟聘会计师事务所事项说明

中华拥有财政部批准的会计师事务所执业证书，并根据财政部、中国证监会《会计师事务所证券服务业务备案管理办法》等有关文件从事证券服务业务备案。中华在上市公司审计方面有着丰富的经验。严格遵守国家有关法律法规，独立、客观、公正地为公司提供优质的审计服务，更好地完成了公司的审计任务。董事会同意续聘中华为2023年度审计机构，审计公司2023年度财务报告，聘期一年，相关财务审计费用45万(不含税)。

二、拟续聘会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

中华成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一。原名上海中华上海银行会计师事务所，自1993年起从事证券服务业务。2013年12月转为特殊普通合伙事务所，更名为中华会计师事务所（特殊普通合伙）。

注册地址：上海市嘉定工业区叶城路1630号5号楼1088室。

首席合伙人：陆士敏。

2022年底中华合作伙伴人数：59人，注册会计师人数：319人，签署证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过150人。

2022年中华收入总额(经审计)：54.763.86万元，其中审计业务收入(经审计)：440075.25万元，证券业务收入(经审计)：17,476.38万元。

2022年上市公司审计客户前五大主要行业：

■

2022年上市公司审计客户数:75家，上市公司审计费总额:9370.80万元，与公司同行业的上市公司审计客户数:无。

2、投资和保护能力

根据有关法律法规的规定，中国购买职业保险的累计赔偿限额不得低于5万元，可以按照有关规定覆盖审计失败造成的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的：

（1）山东雅博科技有限公司证券虚假陈述责任纠纷

由于雅博科技的虚假陈述，江苏省高级人民法院命令中华会计师事务所（特殊普通合伙企业）对雅博科技的偿付义务承担30%的连带责任。截至2022年12月31日，中华会计师事务所（特殊普通合伙企业）尚未实际承担连带责任。

(2)宁波圣莱达电器有限公司证券虚假陈述责任纠纷

由于圣莱达的虚假陈述，浙江省高级人民法院命令中国会计师事务所（特殊普通合伙企业）与圣莱达承担连带责任。截至2022年12月31日，中国会计师事务所（特殊普通合伙企业）的赔偿已完成。

(3)上海富控互动娱乐有限公司证券虚假陈述责任纠纷

截至2022年12月31日，3名原告在起诉富控互动及相关人员时，连同起诉中华会计师事务所(特殊普通合伙)。

(4)浙江尤夫高新纤维有限公司证券虚假陈述责任纠纷

截至2022年12月31日，原告起诉尤夫股份及相关人员时，共起诉中华会计师事务所(特殊普通合伙)。

3、诚信记录

中国不违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性的要求。

近三年刑事处罚、行政处罚、行政监督措施、自律监督措施和纪律处分的概况：

(一)刑事处罚:无

(二)行政处罚:一次

(3)行政监管措施:9次

(4)无自律监管措施:无自律监管措施:无自律监管措施:无

(5)纪律处分:没有

近三年来，26名员工因执业行为受到1次行政处罚（涉及2人）和17次行政监督措施（涉及24人），未受到刑事处罚、自律监督措施和纪律处分。

(二)项目信息

1、基本信息

项目合作伙伴、签名注册会计师姓名:刘磊，2006年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2006年开始在中国执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署了7家上市公司的审计报告。

注册会计师签名:袁宙，2007年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在中国执业，2022年开始为公司提供审计服务。近三年签署了4家上市公司的审计报告。

1997年质量控制合伙人姓名：陆友毅 2004年成为注册会计师 2011年开始从事上市公司审计 2022年开始在中华执业，为公司提供审计服务；截至本公告之日，近三年审核了两家上市公司的审计报告。

2、诚信记录

项目合作伙伴刘磊、签名注册会计师袁宙、质量控制合作伙伴陆友谊近三年未因执业受到刑事处罚，未受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监督措施和纪律处分。

3、独立性

项目合作伙伴刘磊、签约注册会计师袁宙、质量控制合作伙伴陆友谊不违反《中国注册会计师职业道德守则》的独立要求。

4、审计收费

2023年审计费用总额为45万元（不含税），根据中国提供的审计服务的性质和内容确定。本期费用较上期增加20%以上，主要是由于公司业务增加，年度报告审计工作量增加。

三、拟续聘会计师事务所办理的程序

1、审计委员会履行职责

续聘前，审计委员会与中华充分沟通，认为中华具有证券期货相关业务资格，具有足够的独立性、专业能力、投资者保护能力、良好的诚信、为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤奋、尽职调查、公平合理地发表独立审计意见。为确保公司审计工作的顺利进行，审计委员会同意续聘中华担任公司2023年的审计机构，并同意将此事提交董事会审议。

2、独立董事的事先认可意见和独立意见

提前认可意见：中华具有证券期货相关业务资格，具有足够的独立性、专业能力、投资者保护能力、良好的诚信状况、上市公司提供服务的经验和能力。其在公司2022年的审计工作中，能够客观、独立地审计公司的财务状况，更好地完成审计工作，出具的审计报告客观、真实，很好地履行了审计机构的责任和义务。公司续聘为2023年审计机构，有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，相关决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定。因此，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。

独立意见：经审核，我们一致认为中华具有证券期货相关业务资质，具有足够的独立性、专业能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。在为公司提供审计服务的过程中，能够客观、独立地审计公司的财务状况，更好地完成审计工作。

因此，我们同意续聘中华为2023年度审计机构，并同意将该提案提交公司2022年年度股东大会审议。

3、董事会审议情况

2023年4月20日，公司召开第四届董事会第四次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

4、生效日期

续聘会计师事务所仍需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报告文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、审计委员会会议决议；

3、公司独立董事对第四届董事会第四次会议有关事项的事先认可意见；

4、公司独立董事对第四届董事会第四次会议有关事项的独立意见；

5、拟聘用会计师事务所营业执业执照、主要负责人和监管业务联系人的信息和联系方式、签署注册会计师身份证、执业执照和联系方式，负责具体审计业务。

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-017

上海中洲特种合金材料有限公司

2023年，公司及子公司向银行申请

公告综合授信额度并为其提供担保

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2023年4月，上海中洲特种合金材料有限公司(以下简称“公司”)20日，第四届董事会第四次会议审议通过了《公司及其子公司2023年向银行申请综合信用额度并提供担保的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。具体事项现公告如下：

1.公司及其子公司向银行申请综合信用额度

为提高公司和全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司（以下简称“江苏新中洲”）资本流动性，提高资本保障能力，支持公司战略发展规划，公司和全资子公司江苏新中洲计划向银行申请综合信用额度不超过6万元，自股东大会批准之日起一年内有效。

以银行贷款、保函、信用证、承兑汇票、票据贴现、保理等方式融资。授信额度、期限、利率、担保方式等具体条件以公司与相关银行签订的协议为准。为确保公司向银行申请信用额度的顺利进行，在信用额度范围内提交股东大会，授权公司董事长或董事长代表公司与银行申请信用额度，并签署相应的法律文件（包括但不限于信用、贷款、质押、抵押等相关申请、合同、协议等）。

二是为子公司提供担保

1、担保概述

为了满足全资子公司江苏新中洲业务发展的需要，确保其经营资金需求，同时加强公司对外担保的日常管理，增强公司对外担保行为的规划和合理性，公司计划为全资子公司江苏新中洲提供信用担保，担保金额不超过6万元。担保方式包括但不限于连带责任担保、持有下属公司股权质押担保、其他资产抵押质押等金融担保方式。期限自股东大会批准之日起一年内有效。

2023年4月20日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司及其子公司2023年向银行申请综合信用额度并为其提供担保的议案》。独立董事对此事发表了独立意见，保荐人安信证券有限公司发表了核实意见。该议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

2、预计担保金额

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3、担保公司的基本情况

(1)基本情况

公司名称：江苏新中洲特种合金材料有限公司

913209816812578统一社会信用代码

类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

住所:纬七路12号，江苏省东台市经济开发区

法定代表人：冯明明

注册资本:14,817.92万(人民币元)

成立日期：2008年10月15日

2008年10月15日至2028年10月13日

经营范围:加工特种合金制品(焊丝、铸件、锻件)、金属材料(贵稀金属除外)、合金粉末(监测化学品和危险化学品除外)、五金(电动三轮车除外)、机电(汽车除外)、销售标准件、金属加工机械及配件、特种合金技术开发、咨询、推广、自营、代理各类商品及技术进出口业务。道路运输(危险品和爆炸物除外)(国家限制经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

(2)与公司的关系:江苏新中洲是公司的全资子公司。

(3)股权结构:公司持有江苏新中洲100%的股份。

(4)主要财务指标

单位：万元

■

注：上述财务数据已被审计

(5)信用等级:良好。

(6)被执行人是否失信:否。

4、担保协议的主要内容

本担保为拟担保事项，相关担保协议尚未签订。担保协议的主要内容将由公司和子公司与银行协商确定，实际担保总额不得超过本次授予的担保金额。

三、董事会审议意见

董事会认为，公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保主要是为了满足公司及其子公司2023年的发展战略和日常经营需要。担保对象为公司全资子公司，经营稳定，偿债能力好，信用状况好，为其提供可控的担保风险。同意公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保事项。

公司持有江苏新中洲100%的股份，对其有绝对控制权。本担保全资子公司江苏新中洲未提供反担保，公司提供的担保不会损害公司利益。

四、独立董事意见

1、担保对象为公司全资子公司江苏新中洲。公司拥有绝对控制权，财务风险在有效控制范围内。公司的担保不会损害公司和股东的利益。

2、本担保行为符合公司的实际经营需要，不会对公司的正常经营和业务发展产生不利影响。

3、担保内容和决策程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监督指南》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律法规和公司章程的要求；履行信息披露义务，维护全体股东利益。鉴于上述原因，我们同意公司和子公司向银行申请综合信贷和子公司担保。

五、监事会审议意见

监事会认为，公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保主要是为了满足公司及其子公司2023年的发展战略和日常经营需要，担保对象为公司全资子公司，经营稳定，偿付能力好，信用状况良好，提供可控的担保风险。同意公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保事项。

六、保荐机构核查意见

经核实，发起人认为，中州特种材料及其子公司向银行申请综合信用额度并提供担保，有利于公司及其子公司的融资和业务发展，符合上市公司的利益。有关事项已经公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事也发表了同意意见。上述担保事项的内部审查程序符合法律、法规和有关文件的规定。因此，发起人同意公司及其子公司向银行申请综合信用额度，并为其提供担保。

七、对外担保累计数量和逾期担保累计数量

本次提供担保后，公司及其子公司的担保总额不得超过6万元(均为公司对全资子公司江苏新中洲的担保)，占公司2022年底经审计净资产的64.82%。

公司及全资子公司江苏新中洲未对合并报表外单位提供担保，公司及全资子公司江苏新中洲无逾期外部担保和诉讼担保。

八、备查文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、公司第四届监事会第四次会议决议；

3、公司独立董事对第四监事会第四次会议有关事项的独立意见；

4、安信证券有限公司对上海中州特种合金材料有限公司及其子公司于2023年向银行申请综合信用额度并提供担保的验证意见。

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-018

上海中洲特种合金材料有限公司

暂时补充部分闲置募集资金

营运资金公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2022年4月22日，上海中州特种合金材料有限公司(以下简称“公司”)召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》自董事会批准之日起不超过12个月，公司将根据募集资金投资项目的进展和需要，及时将补充营运资金的募集资金返还至募集资金专用账户。具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的公告》(公告号:2022-018)。

鉴于上述使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的授权即将到期，公司正处于业务发展扩张阶段，资金需求较大，募集资金投资项目建设需要一定的周期，部分募集资金将闲置。2023年4月20日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》，同意公司及其全资子公司江苏新中洲使用不超过1万元(含本金)的闲置募集资金暂时补充营运资金，自董事会批准之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展和需要，及时将补充营运资金的募集资金返还募集资金专用账户。现将有关情况公告如下：

一、筹集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料有限公司首次公开发行股票注册的批准》(证监会许可[2021]555号)批准注册，经深圳证券交易所《关于创业板上市上海中洲特种合金材料有限公司人民币普通股的通知》(深圳证券交易所[2021]367号)批准。公司首次公开发行人民币普通股(a股)3万股，每股面值1元，每股发行价12.13元，公司募集资金总额36.39万元。扣除发行费用(不含增值税)5.357.59万元后，募集资金净额为31.032.41万元。经中华会计师事务所(特殊普通合伙)核实上述募集资金，并出具中华会计师事务所(2021)第02865号验资报告。上述募集资金经中华会计师事务所(特殊普通合伙)核实，并出具《中华会计师事务所(2021)》第02865号验资报告。公司对募集资金进行专户存放，并与专户银行和保荐机构签订募集资金三方和四方监管协议。

根据公司披露的《创业板首次公开发行股票上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：

单位：万元

■

二、募集资金的使用情况

公司于2023年2月23日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议。2023年3月16日，公司召开第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集项目、使用募集资金和部分超额募集资金向全资子公司增资实施募集项目的议案》利用项目剩余募集资金和部分超额募集资金向全资子公司江苏新中洲增资，确保募集项目“特种设备核心部件制造项目”的顺利实施。具体内容见2023年2月25日巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于变更部分募集项目、使用募集资金和部分超额募集资金向全资子公司增资实施募集项目的公告》(公告号:2023-004)。

截至2023年4月6日，募集资金投资项目如下：

单位：万元

■

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，项目资金将根据项目的实际进度逐步分阶段投资。在这个阶段，募集资金将在短期内闲置。

三、公司利用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的计划

(一)补充营运资金概况

本着股东利益最大化的原则，为了提高募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集项目建设资金需求的前提下，公司计划使用不超过1万元（含资本）的闲置募集资金暂时补充营运资金，用于公司业务发展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，自董事会批准之日起不超过12个月，公司承诺在到期时及时归还募集资金专用账户，公司将根据募集资金投资项目的进展和需要，及时将补充营运资金的募集资金归还募集资金专用账户。

(二)利用闲置募集资金暂时补充营运资金的合理性和必要性

目前，公司正处于业务发展扩张阶段，对资金需求较大，募集资金投资项目建设需要一定的周期，部分募集资金将闲置。因此，使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金，有利于满足日常经营需要，缓解公司营运资金需求压力，提高公司的业务扩张能力和竞争力。同时，使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本。

(三)相关承诺

1、公司前12个月未进行风险投资，未向外界提供财政资助。公司承诺在使用闲置募集资金临时补充营运资金期间，不进行风险投资，也不向全资子公司以外的对象提供财务补贴。闲置募集资金补充流动资金仅用于生产经营，不得通过直接或间接安排用于新股配售、认购或股票及其衍生品种、可转换债券等交易，不得变相改变募集资金的使用，损害公司和股东的利益。

2、如果募集资金投资项目因实施进度需要使用资金，公司将利用自有资金或银行贷款及时将补充营运资金的募集资金返还至募集资金专用账户，确保募集资金项目投资顺利进行。

3、公司承诺严格按照《上市公司监管指引》第二号、第一上市公司募集资金管理使用监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》第二号、第一创业板上市公司标准化运作规定，做好募集资金的储存、管理和使用工作。在暂时补充营运资金期满前，及时返还募集资金专用账户。

四、相关审批程序和审批意见

(一)董事会审议

公司于2023年4月20日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》，同意公司及其全资子公司江苏新中洲的闲置募集资金暂时补充营运资金，自董事会批准之日起不超过12个月。

(二)监事会审议情况

公司于2023年4月20日召开的第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》。经审查，监事会认为，公司使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金，有助于提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，不损害公司和股东利益，符合上市公司监管指南2上市公司募集资金管理和使用监管要求，深圳证券交易所上市公司自律监管指南2创业板上市公司规范经营等相关规定。监事会同意，公司及其全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司暂时补充营运资金，使用不超过1万元（含资本）的闲置募集资金。

(三)独立董事意见

经核实，公司及其全资子公司江苏新中洲使用部分闲置募集资金暂时补充公司业务扩张、日常经营等与主营业务相关的生产经营事宜，符合相关法律、法规和规范性文件，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低财务成本，不改变或伪装变更募集资金的使用，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益，不损害公司和股东的合法利益，特别是中小股东。因此，我们同意公司和全资子公司江苏新中洲暂时补充营运资金，使用部分闲置募集资金不超过1万元（含本金），自董事会批准之日起不超过12个月。

(四)保荐机构核查意见

经核实，发起人认为，公司及其全资子公司江苏新中洲使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金，有利于提高资金使用效率，降低公司运营成本，满足公司业务发展的需要。没有变相改变募集资金的使用，损害股东利益。公司董事会、监事会已批准使用部分闲置募集资金临时补充营运资金。独立董事还发表了明确同意的独立意见，并履行了必要的审批程序，公司相关事项符合《上市公司监管指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》、《公司章程》、《公司募集资金管理制度》的规定。同意公司及其全资子公司江苏新中洲使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金。

五、备查文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、公司第四届监事会第四次会议决议；

3、公司独立董事对第四届董事会第四次会议有关事项的独立意见；

4、安信证券有限公司对上海中洲特种合金材料有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的核实意见。

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-019

上海中洲特种合金材料有限公司

2022年募集资金的储存和使用情况

专项报告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引》第2号、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》第2号、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规，现将上海中洲特种合金材料有限公司(以下简称“公司”)2022年募集资金的储存和使用说明如下:

一、募集资金的基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到达时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料有限公司首次公开发行股票注册的批准》(证监会许可[2021]555号)批准注册，经深圳证券交易所《关于创业板上市上海中洲特种合金材料有限公司人民币普通股的通知》(深圳证券交易所[2021]367号)批准。公司首次公开发行人民币普通股(a股)3万股，每股面值1.00元，每股发行价12.13元，募集资金总额363.9万元，扣除相关发行费用53.575.870.24元后，募集资金净额为310.324.129.76元(不含税)。上述募集资金已于2021年4月1日到达，已经中华会计师事务所(特殊普通合伙)核实，并于2021年4月1日出具了中会字(2021)第02865号验资报告。

(二)募集资金的使用及余额

截至2022年12月31日，公司募集资金累计直接投资募集项目164.76万元，部分闲置募集资金暂时补充营运资金8000.00万元，募集资金专户余额7.015.26万元(含“七天通知存款”4.5万元。从银行存款利息和理财产品收入中扣除的银行手续费净收入为762.85万元)。具体情况如下：

单位：万元

■

注：1、2022年底上述募集资金余额包括江苏新中洲特种合金材料有限公司募集资金专户下的虚拟账户(账户:23002413612)，其中存放在子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司募集资金专户下的3.5万元。；另外1,存放在中州特材公司募集资金专户下的虚拟账户(账户:31089999996030007142)。

2、总数和加计数有差异，系数字四舍五入计算形成的尾差。

二、募集资金的存储和管理

(1)募集资金的管理

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》和《证券法》的规定 《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》等相关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了募集资金管理制度。

江苏新中洲特种合金材料有限公司(以下简称“江苏新中洲”)是公司和实施募集投资项目的全资子公司，分别设立了募集资金专项账户，存储募集资金。2021年4月14日，安信证券有限公司与相关银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。上述协议条款与《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第二号创业板上市公司标准化经营没有重大差异。

截至2022年12月31日，协议各方按照《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规定行使权力和义务，不存在使用和储存募集资金的违法行为。

(二)募集资金专户存储情况

单位：万元

■

注：1、上述募集资金专户存储不包括4500.00万元的“七天通知存款”。

2、总数和加计数有差异，系数字四舍五入计算形成的尾差。

三、本年度报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金的使用

2022年募集资金使用情况对照表见附表1。

（2）募集项目的实施地点和实施方式的变更

不适用。

（3）募集资金投资项目的初步投资和置换

公司于2021年4月13日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于用募集资金替换募集资金和支付发行费用的自筹资金的议案》其中：自筹资金预投资1031.88万元，自筹资金发行费295.69万元。具体内容见公司2021年4月15日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于用募集资金替换预投资募集项目和支付发行费用的自筹资金的公告》(公告号:2021-007)。

（4）使用银行承兑汇票支付募集项目资金，并等额置换募集资金

公司于2021年4月13日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集项目资金并等额置换募集资金的议案》 以及“研发检测中心二期建设项目”期间，同意公司根据实际情况使用银行承兑汇票支付（包括开立银行承兑汇票和票据背书）募集资金投资项目中涉及的应付项目资金和设备采购资金，并将等额资金转入公司自有资金账户。公司全体独立董事一致同意，公司使用银行承兑汇票支付募集项目资金，并将募集资金等额置换。赞助商对此事发表了无异议的验证意见。具体内容见公司2021年4月15日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用银行承兑汇票支付募集项目资金并等额置换募集资金的公告》(公告号:2021-008)。

截至2022年12月31日，公司利用银行承兑汇票支付（包括开立银行承兑汇票和票据背书）筹集资金投资项目中涉及的应付项目资金和设备采购资金，从募集资金专户转入公司自有资金账户的等额资金为3641.72万元。

(五)利用部分募集资金向全资子公司增加注册资本，实施募集项目

2021年4月13日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于利用部分募集资金向全资子公司增加注册资本实施募集项目的议案》，同意公司向江苏新中洲增加募集资金13517.92万元，确保募集项目“特种设备核心零部件制造项目”的顺利实施。具体内容见公司2021年4月15日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于利用部分募集资金向全资子公司增加注册资本实施募集项目的公告》(公告号:2021-005)。

截至2022年12月31日，全资子公司江苏新中洲利用公司增资实施筹资项目的金额已达5821.84万元。

（6）暂时闲置募集资金用于现金管理

公司于2021年4月13日召开第一次会议第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理，总额不超过2.5万元（含本金），投资安全性高、流动性好、符合保本要求的投资产品，包括但不限于保本金融产品、结构性存款、定期存款或大额存单等保本金融产品。单笔投资最长期限不超过12个月，资金可在上述限额和授权期限内回收滚动。单笔投资的最长期限不得超过12个月，资金可在上述金额和授权期限内回收滚动。授权自公司董事会批准之日起12个月内有效。具体内容见公司2021年4月15日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告号:2021-006)。截至2021年12月31日，公司利用上述暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为1.8万元，均已到期赎回。

2022年4月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过8000.00万元(含本金)的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、符合保本要求的投资产品。包括但不限于保本金融产品、结构性存款、定期存款或大额存单等保本金融产品。单笔投资最长期限不超过12个月，资金可在上述限额和授权期限内回收滚动。单笔投资的最长期限不得超过12个月，资金可在上述金额和授权期限内回收滚动。授权自公司董事会批准之日起12个月内有效。公司全体独立董事一致同意公司使用临时闲置募集资金进行现金管理，发起人对此事发表了无异议的验证意见。具体内容见公司2022年4月12日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告号:2022-008)。

截至2022年12月31日，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为4.5万元，具体情况如下：

单位：万元

■

（7）使用部分超额募集资金永久补充营运资金

公司首次公开发行股票的超募资金总额为594.97万元，用于永久补充营运资金。公司于2021年4月23日召开第三届董事会第十次会议，第三届监事会第六次会议，2021年5月17日召开2020年年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充营运资金的议案》具体内容见公司2021年4月27日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分超募资金永久补充营运资金的公告》(公告号:2021-018)。

2022年4月22日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充营运资金的公告》，同意使用部分超额募集资金永久补充营运资金1.7万元。公司最近12个月累计使用超额募集资金永久补充营运资金的金额不得超过超额募集资金总额的30%，也不得违反中国证监会和深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司于2022年5月27日召开2021年年度股东审议通过。公司全体独立董事一致同意使用部分超额募集资金永久补充营运资金，发起人对此事发表了无异议的验证意见。具体内容见公司2022年4月26日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分超募资金永久补充营运资金的公告》(公告号:2022-019)。

截至2022年12月31日，公司使用部分超募资金永久补充营运资金的金额为3.4万元。

（8）暂时补充部分闲置募集资金的营运资金

公司于2021年5月14日召开的第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》，同意公司及其全资子公司江苏新中洲的闲置募集资金暂时补充营运资金，自董事会批准之日起不超过12个月。公司承诺在到期时及时归还募集资金专用账户，公司将根据募集资金投资项目的进展和需要，及时将补充营运资金的募集资金归还募集资金专用账户。具体内容见公司2021年5月18日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的公告》(公告号:2021-031)。

公司于2022年4月22日召开的第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。公司承诺在到期时及时归还募集资金专用账户，公司将根据募集资金投资项目的进展和需要，及时将补充营运资金的募集资金归还募集资金专用账户。公司承诺在到期时及时返还募集资金专用账户，公司将根据募集资金投资项目的进展和需要，及时将补充营运资金的募集资金返还募集资金专用账户。公司全体独立董事一致同意使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金，发起人对此事发表了无异议的验证意见。具体内容见公司2022年4月26日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的公告》(公告号:2022-018)。

截至2022年12月31日，公司利用部分闲置募集资金暂时补充营运资金余额为8000.00万元。

四、变更募集资金投资项目资金使用情况

截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目无变更。

五、募集资金投资项目已对外转让或置换

截至2022年12月31日，公司已转让或更换募集资金投资项目。

六、募集资金使用和披露中存在的问题

截至2022年12月31日，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的储存和使用情况，如《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号创业板上市公司标准化运作》等。公司募集资金的使用和披露没有重大问题。

附表1：2022年募集资金使用情况对照表。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

附表1：2022年年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-020

上海中洲特种合金材料有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会次数：2022年年度股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议的合法性和合规性：公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则和公司章程的规定。

4、会议时间：

(1)现场会议时间:2023年5月26日(星期五):00

(2)网上投票时间:

2023年5月26日上午9日，深圳证券交易所系统进行网上投票的具体时间为：15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；

2023年5月26日9日，深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:15至15:00期间的任何时间。

5、会议召开方式：

股东大会以现场表决与网上投票相结合的方式召开。

6、会议表决方式

(1)现场投票:包括通过填写授权委托书出席并授权他人出席。

（2）在线投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供在线投票平台。公司股东可以在本通知规定的期限内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行投票。在线投票操作流程见附件1。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种投票方式。同一表决权重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

7、2023年5月22日(星期一)

8、出席会议的对象：

（1）截至2025年5月22日（星期一）下午，所有在中国结算深圳分公司注册的股东均有权出席股东大会，并可委托代理人书面出席会议和表决。股东代理人不必是公司的股东；

(二)公司董事、监事、高级管理人员；

(3)公司聘请的律师及其他相关人员。

9、会议地点：上海中州特种合金材料有限公司4楼会议室，上海嘉定工业区世盛路580号。

二、会议审议事项

股东大会提案编码示例如下：

■

公司独立董事将在2022年年度股东大会上报告工作。

上述提案已经公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过。详见公司同日在中国证监会创业板指定信息披露网站上发布的相关公告。

上述提案5为特别表决提案，需要出席股东大会的股东（包括股东代理人）持有的表决权的三分之二以上通过。其余提案为普通决议，需要出席股东大会的股东（包括股东代理人）持有的表决权的一半以上通过。

股东大会审议的事项是影响中小投资者利益的重大事项。公司将对中小投资者表决单独计票（指股东、董事、监事、高级管理人员除单独或共持有公司5%以上股份外的其他股东），并根据计票结果公开披露。

三、会议登记方式

1、登记方式：

（1）自然人股东必须持身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

(二)法定股东应当由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应当持有股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人证书、身份证登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，应当持有代理人身份证、营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证书、法定股东股票账户卡；

(3)异地股东可以通过信函或电子邮件登记，请仔细填写《股东登记表》(附件3)进行登记确认；

(4)本次会议不接受电话登记。

2、登记时间：

股东大会现场登记时间为2023年5月23日上午100:00至11:30，下午13:30至16:00；2023年5月23日16日通过信件或电子邮件登记:00前送达或向公司发送邮件。

3、登记地点及邮寄地址:上海嘉定工业区世盛路580号公司证券投资部邮编:201815(如通过信函登记，请在信封上注明“2022年年度股东大会”字样)。

4、注：出席现场会议的股东和股东代理人应在会议前半小时携带相关证件原件到会场办理登记手续。

5.会议联系方式

联系人：朱宏志、王逸娇

联系电话：021-59966058

邮箱：zhz@shzztc.com

通讯地址：上海嘉定工业区世盛路580号证券投资部

邮政编码：201815

6.股东大会现场会议为期半天，与会股东或委托代理人自行承担住宿和交通费用。

四、参与网上投票的具体操作流程

在股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http网站）://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，具体操作及说明见附件一。

五、备查文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、公司第四届监事会第四次会议决议。

附件1：参与网上投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三:参会股东登记表

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

附件一：

参与网上投票的具体操作流程

一、网上投票程序

1、股东投票代码：350963，投票简称：中洲投票

2、填写表决意见或选举票数。

填写表决意见：同意、反对、弃权。

对于累计投票提案，填写投票给候选人的选举票数。上市公司股东应当以各提案组的选举票数为限。股东投票超过选举票数或者在差额选举中投票超过候选人数的，视为无效投票。如果你不同意一个候选人，你可以投0票给候选人。

累计投票制度下投给候选人的选举票数填写清单

■

各提案组股东拥有的选举票数如下：

(1)选举独立董事(如采用等额选举，候选人3人，候选人3人)

股东所拥有的选举票数=股东所代表的表决权股份总数×3

股东可以在三名独立董事候选人中随意分配所拥有的选举票数，但投票总数不得超过其所拥有的选举票数。

(2)选举监事(如差额选举，候选人3人，候选人2人)

股东所拥有的选举票数=股东所代表的表决权股份总数×2

股东可以在两名监事候选人中随意分配他们的选举票数，但投票总数不得超过他们的选举票数，投票人数不得超过两名。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票提案外的所有其他提案表达同样的意见。

当股东重复投票总提案和具体提案时，以第一次有效投票为准。股东先对具体提案投票，再对总提案投票的，以已投票的具体提案的表决意见为准，其他未投票的提案以总提案的表决意见为准；先投票总提案，再投票具体提案的，以总提案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年5月26日的交易时间，即9:15一9:25、9:30一11:30、13:00一15:00。

2、股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、2023年5月26日上午9日(现场股东大会召开当天)：2023年5月26日(现场股东大会结束日)下午15日结束：00。

2、股东通过互联网投票系统进行在线投票，应当按照《深圳证券交易所投资者在线服务认证业务指南（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可以登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.查阅cn规则指导栏。

3、根据获得的服务密码或数字证书，股东可以登录http://wltp.cninfo.com.cn通过深圳证券交易所互联网投票系统在规定时间内投票。

附件二：

授权委托书

上海中洲特种合金材料有限公司：

本人全权委托_________________________________________________________________________________________________________________________

■

委托人未对审议事项的表决意见作出具体指示或者对同一审议事项有两项以上指示的，受托人有权按照自己的意愿投票。

委托人姓名(自然人股东签字，法人股东加盖法人公章)：

客户身份证或营业执照号码：

委托人持有股份的性质：

委托人持有的股份数量：

委托人股东账户：

受托人姓名：

受托人身份证号：

委托日期：____________________________________

附注：

1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日起至股东大会结束；

2、单位委托必须加盖单位公章；

3、按上述格式复印或自制授权委托书有效。

附件三：

上海中洲特种合金材料有限公司

2022年年度股东大会

参与股东登记表

■

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-012

上海中洲特种合金材料有限公司

第四届董事会第四次会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2023年4月10日，上海中州特种合金材料有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议通知已通过电子邮件或其他方式送达董事。2023年4月20日上午100:00以现场结合通讯的方式举行。会议应有9名董事，其中9名董事，包括傅峪先生、独立董事宋长发先生、韩木林先生和袁亚娟女士。

会议由董事长冯明明先生主持，公司所有监事、高级管理人员都出席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过以下议案：

1、审议通过了《关于》〈2022年年度报告〉及其总结的议案

经审议，董事会认为《2022年年度报告》和《2022年年度报告摘要》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定。报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年的经营状况，没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容见《2022年年度报告》和《2022年年度报告摘要》(公告号:2023-014)公司同日在巨潮信息网披露。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

2、审议通过了《关于》〈2022年董事会工作报告〉的议案》

根据公司董事会2022年的工作情况和公司的年度经营情况，公司董事会组织编制了《2022年董事会工作报告》（www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》相关章节披露。报告期内，在公司工作的独立董事分别向董事会提交了《2022年独立董事报告》，并将在公司2022年年度股东大会上工作。具体内容见公司同日在巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）《2022年独立董事报告》披露。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

3、审议通过了《关于》〈2022年总经理工作报告〉的议案》

公司董事会听取了总经理姜军先生的《2022年总经理工作报告》，认为公司管理层有效执行了2022年董事会和股东大会的决议。报告内容包括公司2022年的主要工作回顾和2023年的主要工作计划。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

4、审议通过了《关于》〈2022年度财务决算报告〉的议案》

经审议，董事会认为，公司2022年财务决算报告客观真实地反映了公司2022年的财务状况和经营成果，公司资产质量好，财务状况健康。

具体内容可参考公司同日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》相关章节披露。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

5、审议通过了《关于2022年利润分配和资本公积转增股本计划的议案》

公司制定的2022年利润分配和资本公积转增股本计划为：以总股本156000000股为基础，每10股发现金红利1.2元（含税），共发现金红利1872000元（含税），剩余未分配利润余额结转至下一年；计划以资本公积转增股本的方式，每10股转增5股，预计将增加7.8万股，这次不会发红股。

董事会认为：公司2022年利润分配和资本公积增加股本计划符合公司实际经营，符合法律、法规和公司章程，不损害公司股东特别是中小投资者的利益，有利于公司的可持续稳定发展。董事会同意将利润分配和资本公积增加到股本计划中，并同意将该计划提交公司2022年年度股东大会审议。

公司独立董事就此事发表了同意的独立意见。详见公司同日在巨潮信息网的具体内容（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第四届董事会第四次会议有关事项的独立意见》和《关于2022年利润分配和资本公积转股本计划的公告》(公告号:2023-015)。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

6、审议通过了《关于》〈2022年内部控制自我评价报告〉的议案》

公司独立董事对此事发表了独立意见，保荐人安信证券有限公司发表了专项核查意见。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第四次会议的独立意见》、《2022年内部控制自我评价报告》、《安信证券有限公司关于上海中州特种合金材料有限公司2022年内部控制自我评价报告的核实意见》。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

7、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

公司独立董事就事先同意的事项发表了认可意见和独立意见。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第四届董事会第四次会议事项的事先认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第四次会议事项的独立意见》、《关于续聘会计师事务所的公告》（公告号：2023-016）。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

8、审议通过了《关于公司及其子公司2023年向银行申请综合信用额度并提供担保的议案》

为提高公司和全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司（以下简称“江苏新中洲”）资本流动性，提高资本保障能力，支持公司战略发展规划，公司和全资子公司江苏新中洲计划向银行申请综合信用额度不超过6万元，自股东大会批准之日起一年内有效。同时，公司计划为全资子公司江苏新中洲提供信用担保，担保金额不超过6万元。担保方式包括但不限于连带责任担保、持有下属公司股权质押担保、其他资产抵押质押等金融担保方式。期限自股东大会批准之日起一年内有效。并在限额范围内提交股东大会授权公司管理层具体实施相关事项，授权公司董事长或董事长代表公司和银行办理相关信用限额申请，并签署相应的法律文件（包括但不限于信用、贷款、质押、抵押等相关申请、合同、协议书等文件)。

董事会认为：公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保主要是为了满足公司及其子公司2023年的发展战略和日常经营需要，担保对象为公司全资子公司，经营稳定，偿付能力好，信用状况良好，提供可控的担保风险。同意公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保事项。

公司独立董事对此事发表了独立意见，保荐人安信证券有限公司发表了核查意见。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第四次会议的独立意见》《安信证券有限公司关于上海中州特种合金材料有限公司及其子公司2023年向银行申请综合信用额度并提供担保的验证意见》《关于公司及其子公司2023年向银行申请信用额度并提供担保的公告》(公告号:2023-017)。

投票结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交2022年年度股东大会审议。

9、审议通过了《关于》〈2023年第一季度报告〉的议案》

经审议，董事会认为《2023年第一季度报告》符合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的规定。报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年第一季度的经营状况，没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）2023年第一季度披露报告(公告号:2023-021)。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

10、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》

同意公司及全资子公司江苏新中洲闲置募集资金暂时补充营运资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。

独立董事对此事发表了同意的独立意见，保荐人出具了同意的核查意见。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第四次会议有关事项的独立意见》和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的公告》（公告号：2023-018）、《安信证券有限公司关于上海中州特种合金材料有限公司暂时补充部分闲置募集资金流动资金的验证意见》。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

11、审议通过了《关于》〈2022年募集资金存放使用专项报告〉的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第2号创业板上市公司标准化经营及募集资金管理制度》的有关规定，公司编制并完成了《2022年募集资金储存和使用专项报告》。报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年募集资金的储存、使用和管理，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

公司独立董事对此事发表了明确同意的独立意见。发起人安信证券有限公司对此事发表了同意的验证意见。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《独立董事关于第四届董事会第四次会议的独立意见》、《安信证券有限公司关于上海中州特种合金材料有限公司2022年募集资金储存使用的专项报告》（公告号：2023-019）。

投票结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《关于召开2022年年度股东大会的通知》(公告号:2023-020)。

投票结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

三、备查文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、公司独立董事对第四届董事会第四次会议有关事项的事先认可意见；

3、公司独立董事对第四届董事会第四次会议有关事项的独立意见；

4、安信证券有限公司关于上海中洲特种合金材料有限公司2022年内部控制自我评价报告的核查意见；

5、安信证券有限公司关于上海中州特种合金材料有限公司及其子公司2023年向银行申请综合信用额度并提供担保的验证意见；

6、安信证券有限公司关于上海中洲特种合金材料有限公司临时补充部分闲置募集资金的核查意见；

7、安信证券有限公司关于上海中洲特种合金材料有限公司2022年募集资金储存使用情况的核查意见。

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司董事会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2023-013

上海中洲特种合金材料有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

公司及监事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

2023年4月10日，上海中州特种合金材料有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议通知监事通过电子邮件或其他方式通知监事。会议于2023年4月20日上午11时现场召开。会议应由3名监事和3名监事召开。

会议由监事会主席李孟先生主持，公司董事会秘书朱宏志先生出席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并通过以下议案：

1、审议通过了《关于》〈2022年年度报告〉及其总结的议案

经审查，监事会认为董事会编制和审查公司2022年年度报告和2022年度报告摘要程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）披露的《2022年年度报告》和《2022年年度报告摘要》(公告号:2023-014)。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

2、审议通过了《关于》〈监事会2022年工作报告〉的议案》

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《2022年监事会工作报告》披露。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

3、审议通过了《关于》〈2022年度财务决算报告〉的议案》

经审议，监事会认为，公司2022年财务决算报告客观、真实地反映了公司2022年的财务状况和经营成果，公司资产质量好，财务状况健康。

《2022年财务决算报告》可参考公司同日超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《2022年年度报告》相关章节披露。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

4、审议通过了《关于2022年利润分配和资本公积转增股本计划的议案》

经审议，监事会认为公司2022年利润分配和资本公积增加股本计划符合中国证券监督管理委员会上市公司监管指南3上市公司现金股息和公司章程，充分考虑公司经营状况、未来发展需求和股东投资回报，符合公司和全体股东的利益，具有合法性、合规性。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《关于2022年利润分配及资本公积转增股本计划的公告》(公告号:2023-015)。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

5、审议通过了《关于》〈2022年内部控制自我评价报告〉的议案》

经审议，监事会认为公司建立了相对完善的内部控制体系和标准化的内部控制环境；建立内部控制体系对公司管理的各个环节起到了良好的风险防范和控制作用，确保了合法合规和资产安全，确保了财务报告和相关信息的真实性和完整性，提高了业务效率和效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制自我评价报告真实客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《2022年内部控制自我评价报告》披露。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《关于公司及其子公司2023年向银行申请综合信用额度并提供担保的议案》

监事会认为，公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保主要是为了满足公司及其子公司2023年的发展战略和日常经营需要，担保对象为公司全资子公司，经营稳定，偿付能力好，信用状况良好，提供可控的担保风险。同意公司及其子公司向银行申请综合信用事项和子公司担保事项。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）上述披露的《关于公司及其子公司2023年向银行申请授信额度并为其提供担保的公告》(公告号:2023-017)。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

7、审议通过了《关于》〈2023年第一季度报告〉的议案》

经审查，监事会认为董事会编制和审查公司2023年第一季度报告程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）上述披露的《2023年第一季度报告》(公告号:2023-021)。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的议案》

经审查，监事会认为，公司使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金，有助于提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，不损害公司和股东利益，符合上市公司监管指南2上市公司募集资金管理和使用监管要求，深圳证券交易所上市公司自律监管指南2创业板上市公司规范经营等相关规定。监事会同意，公司及其全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司使用的闲置募集资金不得超过1万元（含资本）暂时补充营运资金。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充营运资金的公告》(公告号:2023-018)。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于》〈2022年募集资金存放使用专项报告〉的议案》

经审查，监事会认为董事会编制和审查2022年募集资金存储和使用程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年募集资金存储和使用，不存在在非法使用募集资金的行为中，募集资金的投资和使用没有变化，也没有损害公司和股东的利益。

具体内容见公司同日超潮信息网。（www.cninfo.com.cn）披露的《2022年募集资金存放使用专项报告》(公告号:2023-019)。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、公司第四届监事会第四次会议决议。

特此公告。

上海中洲特种合金材料有限公司

监事会

2023年4月24日