A股代码：688428 a股简称：诺诚健华 公告编号：2023-013

港股代码：09969 港股简称：诺诚健华-B

诺诚建华医药有限公司

召开2023年股东周年大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月2日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2023年股东周年大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

2023年6月2日召开日期 15点00分

地点：北京市昌平区中关村生命科学园生命园路8号楼

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月2日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月2日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》第1号 一 执行规范操作等有关规定。

(七)涉及股东投票权的公开征集

根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》、根据诺诚建华医药有限公司（以下简称“公司”或“公司”）其他独立非执行董事的委托，独立非执行董事胡兰作为征集人，本公司拟于2023年6月2日召开股东周年大会审议的相关议案，向全体a股股东征集委托投票权。详见公司2023年5月4日在上海证券交易所网站上的具体内容（www.sse.com.cn）《诺诚建华医药有限公司关于公开征集独立非执行董事委托投票权的公告》(公告号:2023-014)。

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、说明每个提案披露的时间和媒体披露的时间

以上提案详见《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券交易所网站》2023年3月28日及2023年4月27日。（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议：17

3、对中小投资者单独计票的提案:3.01、3.02、3.03、4、5、7、10、12、13、14、15、16

4、关联股东回避表决的议案：12、13、14、15

应避免表决的关联股东名称：Sunny View Holdings Limited和Renbin Zhao(赵仁滨)家族，Sunland BioMed Ltd与Jisong Cui(崔霁松)家族

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）公司a股股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(三)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日下午收盘时，在中国登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

为确保股东大会的顺利召开，参与股东应顺利登记并参加会议。现场出席股东大会的A股股东和委托代理人应提前准备登记材料。

(一)a股股东登记资料

1、个人股东

个人股东拟亲自出席会议的，应当提供身份证或者其他有效的身份证明、股票账户卡（如有）等持股证明；委托代理人出席会议的，应当提供委托人的股票账户卡（如有）、委托人有效身份证明、股东授权委托书原件、委托人有效身份证明复印件。

2、法人股东

法定股东应当由其法定代表人或者其法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应当提供法人股东营业执照/注册证复印件(加盖公章)、本人身份证明、有效证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明，可证明其具有法定代表人资格；委托代理人出席会议，代理人应当出示法人股东营业执照/注册证复印件(加盖公章)、本人身份证明、证明法定股东法定代表人资格的有效证明、法定股东法定代表人出具的书面授权委托书原件、股票账户卡（如有）等持股证明。

3、除上述材料外，融资融券投资者还应提供融资融券相关证券公司出具的证券账户证明和投资者出具的授权委托书原件。

4、其他类型股东的登记资料参照上述资料提供。

(二)a股股东登记方法

A股股东可以通过现场、信函、传真或电子邮件登记，公司不接受电话登记。

1、现场登记：2023年6月2日15日:00前，位于北京市昌平区中关村生命科学园生命园路8号楼。

2、通过信件、传真或电子邮件登记： 2023年6月1日(周四)17:00前，上述登记资料通过信函、传真或邮件送达公司境内证券事务部(地址见“六、其他事项”)，以到达公司时间为准。请注明有效的联系方式。

六、其他事项

(一)出席会议的股东或委托代理人自行承担交通和住宿费。

(二)会议联系方式

通讯地址：北京市昌平区中关村生命科学园生命园路8号楼

邮政编号：102206

联系电话：010-66609913

电子邮箱：IR@innocarepharma.com

联系人：袁蓓

特此公告。

诺诚建华医药有限公司董事会

2023年5月4日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

诺诚建华医药有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席贵公司2023年6月2日召开的股东周年大会，并代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

A股代码：688428 a股简称：诺诚健华 公告编号：2023-014

港股代码：09969 港股简称：诺诚健华-B

诺诚建华医药有限公司

公开征集独立非执行董事

公告委托投票权

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 收集投票权的起止时间：2023年5月30日至2023年5月31日

● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

● 征集人未持有公司股份

《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)是根据中国证监会(以下简称《中国证监会》)颁布的、根据诺诚建华医药有限公司（以下简称“公司”）其他独立非执行董事的委托，独立非执行董事胡兰作为征集人，公开征集上市公司股东权利管理暂行规定（以下简称“暂行规定”），2023年科技创新板限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)相关议案将于2023年6月2日召开的公司股东周年大会审议，向公司全体a股股东征集委托投票权。

一、征集人的基本情况、表决意见和理由

(一)征集人的基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立非执行董事胡兰，其基本情况如下：

自2020年3月11日起，胡兰担任公司独立非执行董事。胡兰女士有20多年的会计经验。胡兰女士于1994年7月至2002年6月在安达信华强会计师事务所工作。自2002年7月起，胡兰女士在普华永道会计师事务所工作，2008年7月至2018年6月担任普华永道会计师事务所咨询服务部合伙人；自2019年3月起担任独立非执行董事(在香港证券交易所上市，股票代码:01875)；自2020年4月起，担任北京优护万家养老服务集团有限公司兼职财务顾问。胡兰女士于1994年7月获得北京机械工业学院工业会计学士学位，2005年2月获得纽约州立大学布法罗大学工商管理硕士学位，1997年3月获得CICPA资格。

2、征集人未持有公司股份，不得公开征集《暂行规定》规定的委托投票权的下列情形：

(一)中国证监会采取的证券市场禁入措施仍在禁入期内；

(2)最近36个月受到中国证监会的行政处罚，或最近12个月受到证券交易所的公开谴责；

(三)因涉嫌犯罪正在被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，尚未明确结论意见；

（4）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序而被判处五年以上刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；

(五)法律、行政法规和中国证监会不得公开征集的其他情形。

综上所述，征集人是依法公开征集委托投票权的，征集人承诺，从征集日(即2023年5月30日)到行权日(即股东周年大会召开日)，将继续符合作为征集人公开征集委托投票权的法律条件。

3、作为公司的独立非执行董事，征集人与公司现任董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其关联人以及征集事项无利害关系。

(二)征集人对表决事项的表决意见和理由

作为公司的独立非执行董事，征集人出席了公司于2023年4月26日召开的董事会会议，《关于2023年科技创新板限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于2023年科技创新板限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于根据计划授权限额发行和授予2023年人民币股票激励计划的议案》《关于授权公司董事会办理2023年科技创新板限制性股票激励的议案》本计划相关事项的四项议案均投票，并对公司实施本激励计划发表独立意见。对于股东周年大会审议的其他议案，股东应填写《独立非执行董事公开征集委托投票权委托书》（以下简称《委托书》），并在授权委托书中明确列出对该议案的表决意见，征集人将根据股东的意见进行表决。

收藏家认为，本激励计划有利于促进公司的可持续发展，形成核心人才的长期激励机制，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。本激励计划授予的激励对象符合法律、法规和规范性文件规定的条件。

二、股东周年大会的基本情况

(一)会议召开时间

1、现场会议时间：2023年6月2日15日:00

2、网上投票时间：2023年6月2日

公司股东周年大会采用上海证券交易所在线投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东周年大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东周年大会当天通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。

(二)会议地点

北京市昌平区中关村生命科学园8号生命园

(三)涉及本激励计划的议案需要征集委托投票权

■

股东周年大会的具体情况见公司于2023年5月4日在上海证券交易所网站上的详细信息（www.sse.com.cn）《诺诚健华医药有限公司关于召开2023年股东周年大会的通知》(公告号:2023-013)。

三、收集方案

(一)征集对象

截至2023年5月29日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记并办理会议登记手续的公司全体a股股东。

(二)征集时间

2023年5月30日至2023年5月31日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）。

(三)征集方式

上海证券交易所网站采用公开方式（www.sse.com.cn）委托投票权征集行动发布上述公告。

(4)征集程序和步骤

1、股东决定委托征集人投票的，应当按照本公告附件确定的格式和内容逐项填写授权委托书。

2、向收款人委托的公司境内证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他有关文件；公司境内证券事务部签署的授权委托书及其他有关文件：

（1）委托投票股东为法定股东的，应当提交法定营业执照、法定代表人身份证明、委托书原件、股票账户卡复印件；法定股东应当由法定代表人逐页签字，并加盖股东单位公章；

(二)委托投票股东为个人股东的，应当提交身份证复印件、委托书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书由股东授权他人签署的，授权委托书由公证机关公证，并与授权委托书原件一起提交；股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按照上述第二点的要求准备相关文件后，委托书及相关文件应按照本公告指定的地址送达，以公司国内证券事务部的收到时间为准。

委托投票股东送达委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：北京市昌平区中关村生命科学园8号楼

邮编： 102206

电话：010- 66609913

联系人：赵健

请妥善密封提交的所有文件，注明委托投票股东的联系电话号码和联系人，并在显著位置标明“独立非执行董事公开征集委托投票权委托书”。

（5）委托投票股东提交文件后，经律师事务所见证的律师审查，所有符合下列条件的授权委托将被确认为有效：

1、授权委托书及相关文件已按本公告规定的征集程序送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按照公告附件规定的格式填写并签署授权委托书，授权内容明确。股东的表决意见与收集人的表决意见一致，并提交完整有效的相关文件；

4、股东提交授权委托书及相关文件的基本情况与股东名单记录的内容一致；

5、未委托征集人以外的其他人行使征集事项的投票权。股东将征集投票权重复授权给征集人，授权内容不同，股东最后签署的授权委托书有效，不能判断签署时间，最后收到的授权委托书有效，收到时间顺序不能判断，征集人要求授权委托人确认，授权内容仍不能确认，授权委托无效；

6、股东将投票权委托给收款人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议；股东（或委托代理人）在收款人行使投票权前未撤销授权委托，但在收款人行使投票权前出席股东周年大会并独立行使投票权的，视为撤销投票权委托，投票结果以股东提交股东周年大会的表决意见为准。

(六)经确认有效授权委托出现下列情形的，征集人应当按照下列办法处理:

1、股东委托收款人投票权后，在现场会议登记截止日期前书面撤销收款人的授权委托，收款人认定收款人的授权委托自动无效；

2、股东将投票权委托给收集人以外的其他人登记并出席会议，并在现场会议登记截止日期前书面撤销收集人的授权委托的，收集人将认定收集人的授权委托自动无效；现场会议登记截止日期前未书面撤销收集人的授权委托的，收集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应当在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并“同意”、选择“反对”或“弃权”中的一项并打√选择一项以上或者未选择的，征集人将认定其授权无效。

（7）由于投票权收集的特殊性，在审查授权委托书时，只对股东根据本公告提交的授权委托书进行正式审查，股东本人或股东授权委托代理人是否签署或盖章授权委托书及相关文件或其他文件进行实质性审查。符合本公告形式要求的授权委托书及相关证明文件确认为有效。

附件：独立非执行董事公开征集委托投票权委托书

特此公告。

收藏家：胡兰

2023年5月4日

附件：

诺诚建华医药有限公司

独立非执行董事公开征集委托投票权委托书

诺诚建华医药有限公司：

本人/本单位作为客户确认，在签署本授权委托书之前，已仔细阅读了《诺诚建华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》、《诺诚建华医药有限公司关于召开2023年股东周年大会的通知》等相关文件，并充分了解了本次征集委托投票权的相关情况。

作为授权委托人，本人/本单位授权诺诚建华医药有限公司独立非执行董事胡兰作为本人/本单位代理人出席诺诚建华医药有限公司股东周年大会，并按照本授权委托书的指示对下列会议审议事项行使投票权。我/我单位确认，我/我单位实际持有的a股股份数以我/我单位在本次股东周年大会股权登记日持有的股份数为准，我/我单位同意将我/我单位所有权益对应的a股股份的所有投票权委托给征集人。本单位对股东周年大会审议事项的投票意见：

委托人持股数：

委托人股票账号：

■

注:委托人应当就每一项议案表达授权意见，具体授权应当在相应的格式内“√“以同意、反对或弃权为准，并在相应的表格中检查。对于同一提案，只能选择其中一个，选择超过一个或未选择的，视为弃权。

客户姓名或名称(签名或盖章)：

委托人身份证号码或统一社会信用代码：

客户联系方式：

本授权的有效期：自签署之日起至股东周年大会结束。

委托日期： 年 月 日