我们公司及股东会全体成员确保公告内容真正、精准和详细，并且对公示里的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负责任。

特别提醒：

1、此次股东会无否定提议的情况。

2、此次股东会并没有涉及到变动过去股东会已经通过的决议。

一、会议召开和到场状况

金河生物科技发展有限公司（下称“企业”）2022本年度股东大会通知于2023年4月22日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）以通告方法传出。

1、举办时长

(1) 现场会议举办时长：2023年5月12日在下午14:30

(2) 网上投票时长：2023年5月12日

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年5月12日的股票交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年5月12日早上9:15至在下午15:00阶段的随意时长。

2、除权日：2023年5月4日

3、现场会议举办地址：内蒙古自治托克托县新坪路71号企业三楼会议厅

4、大会表决方式：当场网络投票与互联网投票选举相结合的

5、会议召集人：董事会

6、现场会议节目主持人：董事长王东晓老先生

7、此次股东会大会的集结、举办程序流程合乎《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

8、公司股东参加状况：

参加此次股东会决议股东及公司股东法定代理人总共10名，之而拥有投票权的股权数量为259,033,280股，占公司总股权数字的33.1914%。在其中，参与当场网络投票股东及公司股东法定代理人6人，之而拥有投票权的股权数量为257,222,080股，占公司总股权数字的32.9593%；参与网上投票股东为4人，之而拥有投票权的股权数量为1,811,200股，占公司总股权数字的0.2321%。

进行现场和互联网参加此次大会的中小股东共4人，意味着股票数1,811,200股,占公司股权总量的0.2321%。

9、有关人员参加状况：

企业的那一部分执行董事、公司监事、高管人员及印证侓师参加或出席了此次会议。北京华联法律事务所委任侓师参加承载了此次会议，并提交了法律意见书。

二、提议决议表决状况

此次股东会的提案对中小股东的决议展开了独立记票，此次股东大会审议的议案以当场网络投票和网上投票结合的表决方式表决通过。详情如下：

1、审议通过了《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

2、审议通过了《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

3、审议通过了《关于公司2022年度审计报告的议案》

4、审议通过了《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

5、审议通过了《关于公司2023年度财务预算方案的议案》

6、审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》

7、审议通过了《关于公司2022年度报告全文及摘要的议案》

8、审议通过了《关于公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》

9、审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》

10、审议通过了《金河生物科技股份有限公司2023年度董事、监事薪酬方案》

11、审议通过了《关于公司2022年度内部控制自我评价报告》

12、审议通过了《关于2023年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》

关系公司股东内蒙金河集团有限公司、长路漫漫总计拥有股权249,358,315股回避表决。

13、审议通过了《关于公司2023年度预计新增为子公司及二级子公司提供融资担保的议案》

14、审议通过了《关于为子公司提供借款的议案》

15、审议通过了《关于申请综合授信额度的议案》

16、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

17、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

18、审议通过了《关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告》

19、审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

关系公司股东李国忠、谢昌贤、刘迎春总计拥有股权7,399,465股回避表决。

该提案得到占列席会议股东及股东代表合理投票权股票数总量的2/3之上表决通过。

20、审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

关系公司股东李国忠、谢昌贤、刘迎春总计拥有股权7,399,465股回避表决。

该提案得到占列席会议股东及股东代表合理投票权股票数总量的2/3之上表决通过。

21、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》

关系公司股东李国忠、谢昌贤、刘迎春总计拥有股权7,399,465股回避表决。

该提案得到占列席会议股东及股东代表合理投票权股票数总量的2/3之上表决通过。

22、审议通过了《关于董事会换届提名候选人的议案》

22.1竞选企业第六届股东会非独立董事

大会通过逐一决议，选用累计投票制表决通过了此项提案，竞选王东晓老先生、李国忠老先生、谢昌贤老先生、王志军老先生、长路漫漫老先生和王月清女性为公司发展第六届股东会非独立董事。逐一总计投票选举结论如下所示：

22.1.1竞选王东晓先生为非独立董事

22.1.2竞选李国忠先生为非独立董事

22.1.3竞选谢昌贤先生为非独立董事

22.1.4竞选王志军先生为非独立董事

22.1.5竞选长路漫漫先生为非独立董事

22.1.6竞选王月清女性为非独立董事

22.2竞选企业第六届股东会独董

22.2.1竞选姚民仆先生为独董

22.2.2竞选卢文兵先生为独董

22.2.3竞选谢晓蓉女性为独董

之上独董侯选人已报深圳交易所备案审核情况属实。

23、审议通过了《关于监事会换届提名候选人的议案》

23.1 竞选张结爰先生为股东代表监事

23.2 竞选姚建雄先生为股东代表监事

三、侓师开具的法律意见

北京华联律师事务所律师赫志和袁飞飞参加了此次股东会，并提交法律意见书。依据建议为：此次股东会的集结和举办程序流程合乎《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的相关规定；会议召集人具有集结此次股东会资格；参加及列席工作的人员均拥有正规资质；此次股东会的决议程序流程合乎《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的相关规定，决议结论合理合法、合规管理、真正、合理。

四、备查簿文档

1、企业2022年度股东大会决定；

2、北京华联法律事务所开具的《关于金河生物科技股份有限公司2022年度股东大会的法律意见书》。

特此公告。

金河生物科技发展有限公司

股东会

2023年5月12日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公示序号：2023-029

金河生物科技发展有限公司

有关2023年限制性股票激励计划

内幕消息知情者及激励对象

交易企业股票状况的自检自查报告

我们公司及股东会全体成员确保公告内容真正、精准和详细，并且对公示里的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负责任。

金河生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年4月21日举办第五届股东会第三十六次会议、第五届职工监事第二十四次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等有关提案，并且于2023年4月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了有关公示。

依据《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》等有关法律、法规和行政规章的需求，企业对于2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）实施了充分必要的保护措施，与此同时对该激励计划内幕消息知情者展开了登记管理。公司也本激励计划内幕消息知情者及激励对象在激励计划议案公示前6个月，即2022年10月21日至2023年4月21日（下称“自纠自查期内”）交易企业股票的现象向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中登公司深圳分公司”）递交了自纠自查申请办理，详情如下：

一、审查的范畴与程序流程

（一）审查对象是企业本激励计划的内幕消息知情者及激励对象（下称“审查目标”）；

（二）本激励计划的内幕消息知情者均填写了《内幕信息知情人登记表》；

（三）公司为中登公司深圳分公司就审查目标在自查自纠期内交易企业股票情况进行查看确定，然后由中登公司深圳分公司出具了查看证实。

二、审查目标交易企业股票的说明

依据中登公司深圳分公司2023年5月5日开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，经核实，审查目标在自查自纠期内交易企业股票状况详细如下：

在自查自纠过程中，内幕消息知情者王志军及其包含王志军等在内的总共33名激励对象存有交易企业股票个人行为。除了上述工作人员外，其他内幕消息知情者及激励对象不会有交易企业股票的情况。

经公司审查，内幕消息知情者王志军及其包含王志军等在内的总共33名激励对象在自查自纠期内交易企业股票，在其中王志军高管增持事宜已按相关规定实施了事先公布，其他工作人员系其彻底根据上市企业公布披露的信息及其其对于二级市场交易状况的自主独立思考所进行的实际操作。其在相关期内交易企业股票时，并没有得知上市企业筹备此次激励计划的内幕消息，亦没有一切内幕消息知情者向泄漏此次激励计划的内幕消息，没有运用内幕消息买卖交易的情况。

三、结果

总的来说，公司已经依照相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，设立了信息公开及内幕消息管理的管理制度。公司本次激励计划筹备、论述、决策的过程中已经按上述要求采取相应保护措施，限制内幕消息工作人员接触范畴，对接触到了内幕消息的工作人员及时了备案；在此次激励计划自纠自查期内，没有发现审查目标运用此次激励计划相关内幕消息交易企业股票的举动。

四、备查簿文档

1.信息披露义务人持仓及股份变更查看证实；

2.公司股东股份变更明细单。

特此公告。

金河生物科技发展有限公司

董 事 会

2023年5月12日