证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2023-042
转债代码：113064 转债简称:东材转债
四川东方科技集团有限公司
关于2022年限制性股票激励计划预留结果的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票登记日：2023年5月15日
● 限制性股票登记数量：119.5万股
根据《中国证监会股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司上海分公司(以下简称“中国证券登记上海分公司”)相关业务规则，四川东材科技集团有限公司(以下简称“公司”或“公司”)近日完成了《2022年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称《激励计划(草案)》或《激励计划》)预留授予限制性股票的登记。现将有关情况公告如下：
1.授予限制性股票。
2023年4月27日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于授予公司2022年限制性股票激励计划激励对象部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该提案发表了独立意见，认为授予条件已经实现，激励对象的主要资格合法有效，确定的授予日期符合有关规定。监事会核实了授予日的激励对象名单，并发表了验证意见。本次授予登记与公司2021年股东大会批准的《激励计划(草案)》及摘要一致，主要内容如下:
1、预留授予日:2023年5月4日
2、预留授予数量：119.5万股
3、预留授予人数：24人
4、预留激励对象：
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5、预留授予价格：5.98元/股
6、股票来源：公司向激励对象发行的A股普通股。
二、预留授予限制性股票的有效期、限售期和解除限制性股票的安排
1、本激励计划的有效期自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象授予的限制性股票全部解除限制或回购注销之日起不超过60个月。
2、本激励计划预留的限制性股票的限制期为自相应授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月；激励对象根据本激励计划授予的限制性股票在终止限制前不得转让、担保或偿还债务。
限售期届满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，不符合解除限售条件的激励对象持有的限售股份，由公司回购注销。解除限售条件不成功的，当期限售股不得解除限售或递延至下期解除限售。
3、本激励计划预留授予的限制性股票于2023年授予，如下表所示：
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在上述约定期限内未申请终止限制性股票或因不符合终止限制性股票的条件而不能申请终止限制性股票的，公司将按照本激励计划规定的原则回购并取消相应的限制性股票。
激励对象授予的限制性股票不得在二级市场出售或以其他方式转让，因资本公积金转换为股本、股票红利和股票拆除而获得的限制性股票。该股票的终止期限与限制性股票的终止期限相同。如果公司回购未终止限制性股票，该股票将同时回购和取消。
4、解除限制性股票的限制性条件
(1)公司一级绩效考核要求
本激励计划预留授予的限制性股票于2023年授予，相应的终止期评估年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度评估一次，年度绩效评估目标如下表所示：
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注：上述“净利润”指标均为上市公司股东的净利润 ，并以消除公司股权激励计划在有效期内涉及的所有股份支付费用的影响为计算依据。
公司不符合上述绩效考核目标的，所有激励对象当年可以解除限制的限制性股票不得解除限制性股票，由公司回购注销。
(2)个人绩效考核要求
激励对象的个人层面考核按照公司现行工资和考核的有关规定组织实施，个人层面可根据下表考核结果确定限售比例：
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如果公司年度绩效考核达到标准，激励对象个人当年实际终止限售额＝公司一级可以解除限售比例（M）×标准系数（N）×当年个人计划解除限售额。
激励对象评估当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
三、限制性股票认购资金验资
2023年5月8日，致同会计师事务所(特殊普通合伙)发布了《四川东材科技集团有限公司验资报告》(致同验字(2023)第510C000211号)，认为截至2023年5月6日，贵公司已将预留的限制性普通股1.195.00股授予24个激励对象，授予价格为每股5.98元。募集资金总额为7,146,1000.00元，所有募集资金均以货币资金的形式存入贵公司在成都银行绵阳分行开立的11130001000561账户。
限制性股票激励计划增加注册资本(股本)1.195万元，增加资本公积5.951、1万元。
四、限制性股票登记情况
本激励计划预留限制性股份119.5万股，公司已完成中证登记上海分公司登记手续，并于2023年5月16日收到中证登记上海分公司出具的《证券变更登记证》
五、授予公司控股股东前后的影响
授予部分限制性股票后，公司总股本由916、515、612股增加至917、710、612股。本次授予前，公司控股股东为高金科技产业集团有限公司，持股比例为19.90%；授予完成后，公司控股股东仍为高金科技产业集团有限公司，持股比例为19.87%。部分限制性股票的授予不会导致公司控股股东控制权的变化。
六、股本结构变动情况表
限制性股票授予前后，公司股本结构的变化如下：
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七、募集资金使用计划及说明
公司因授予权益而筹集的资金将用于补充公司营运资金。
八、本激励计划的实施不会导致公司股权分配不符合上市条件。
9.授予后新股对最新财务报告的影响
根据《企业会计准则11号11股份支付》和《企业会计准则22号11金融工具确认计量》的有关规定，企业需要选择适当的估值模型来计算限制性股票的公允价值。本激励计划限制性股票的授予将对公司相关年度的财务状况和经营成果产生一定的影响。2023年5月4日，董事会已确定本激励计划的预留授予日，激励成本将根据授予日限制性股票的公允价值确认。
经计算，本激励计划预留的限制性股票激励费用为774.36万元，对各期会计费用的影响如下表所示：
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注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本不仅与授予日期、授予价格和授予数量有关，还与实际生效和无效权益数量有关。上述对公司经营成果的最终影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
2、如果上述总数与每个明细数直接相加，尾数有差异，则是四舍五入造成的。
根据目前的信息初步估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用的情况下，限制性股票费用的摊销对激励计划有效期内的年净利润有影响，但影响不大。如果考虑激励计划对公司发展的积极作用，从而激发管理团队的积极性，提高运营效率，降低运营管理成本，激励计划带来的公司业绩改善将远高于其成本增加。
特此公告。
四川东方科技集团有限公司董事会
2023年5月16日
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