证券代码：688239 简称证券:航宇科技 公告编号：2023-039

贵州航天科技发展有限公司

2022年限制性股票激励计划首次及预留授予

部分第一个归属期的归属结果和股份上市的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股票数量为786股，240股

(其中，第一次授予的第一个归属期数为637、840股，第一次授予的第一个归属期数为148、400股)

● 股票上市流通时间为2023年5月22日

贵州航空航天科技发展有限公司（以下简称“公司”或“航空航天科技”）于2023年5月17日收到中国证券登记结算有限公司上海分公司颁发的证券变更登记证书，已完成2022年首次限制性股票激励计划和部分第一个归属期的股票登记。现将有关情况公告如下：

1.限制性股票所有权的决策程序及相关信息披露

1、2022年3月23日，公司召开第四届董事会第15次会议，审议通过〈限制性股票激励计划(草案)2022年〉及其总结的议案、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《提交股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的可持续发展，是否损害了公司及全体股东的利益发表了独立意见。

同日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议通过了〈限制性股票激励计划(草案)2022年〉及其总结的议案、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉《关于核查的议案》和《关于核查的议案》〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。

2、2022年3月24日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）根据公司其他独立董事的委托，独立董事龚辉女士作为征集人，向公司全体股东征集了2022年首次临时股东大会审议的激励计划相关议案的投票权。

3、2022年3月24日至2022年4月2日，公司公布了本激励计划激励对象的姓名和职位。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年4月6日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《贵州航空航天科技发展有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审计意见和说明》。

4、2022年4月11日，贵州航宇科技发展有限公司(以下简称“公司”)召开了2022年首次临时股东大会，审议通过了《关于》〈限制性股票激励计划(草案)2022年〉及其总结的议案、《关于〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提交股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划的议案》2022年4月12日，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《贵州航宇科技发展有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》(公告号:2022-029)、《贵州航宇科技发展有限公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖股票自查报告》(公告号:2022-030)。

5、2022年4月12日，公司召开第四届董事会第16次会议和第四届监事会第11次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。详见贵州航宇科技发展有限公司第四届董事会第16次决议公告(公告号:2022-031)。《贵州航宇科技发展有限公司第四届监事会第11次决议公告》(公告号:2022-032)。

6、2022年4月27日，公司召开第四届董事会第17次会议和第四届监事会第12次会议，审议通过了《关于向激励对象预留部分限制性股票的议案》详见贵州航宇科技发展有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告(公告号:2022-038)、《贵州航宇科技发展有限公司第四届监事会第十二次会议决议公告》(公告号:2022-039)。

7、2023年3月1日至2023年3月10日，公司公布了本激励计划预留激励对象的姓名和职位。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。详见贵州航空航天科技发展有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划预留激励对象名单的审计意见和公示。

8、2023年3月13日，公司召开第四届董事会第25次会议和第四届监事会第18次会议，审议通过了《关于向激励对象预留部分限制性股票的议案》详见《贵州航宇科技发展有限公司第四届董事会第25次会议决议公告》(公告号:2023-005)、《贵州航宇科技发展有限公司第四届监事会第十八次会议决议公告》(公告号:2023-006)。

9、2023年5月5日，公司召开第四届董事会第29次会议，第四届监事会第22次会议，审议通过了《公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票首次归属期满足归属条件的议案》《2022年限制性股票激励计划授予未归属的第二类限制性股票的议案》《公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票首次归属期满足归属条件的议案》。公司董事会和监事会认为，2022年限制性股票激励计划首次和部分预留授予第一个所有权期的所有权条件已经实现，并同意公司为符合所有权条件的激励对象办理所有权登记手续。公司董事会和监事会认为，2022年限制性股票激励计划首次和部分预留授予第一个所有权期的所有权条件已经实现，并同意公司为符合所有权条件的激励对象办理所有权登记手续。公司独立董事对有关事项发表独立意见，监事会对有关事项发表核实意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

(一)本次归属的股份数量

1、第一次授予部分激励对象名单和归属情况

■

注：1.曾云先生于2023年4月28日辞去董事会秘书、副总经理职务。曾云先生仍在公司工作，其授予的限制性股票仍按照职务变更前激励计划规定的程序进行；

2.上述激励对象已取消离职人员；

3.如果上述总数与每个明细数据的加和尾数有差异，则属于四舍五入。

2、预留部分激励对象名单及所有权如下表所示：

■

(二)本次归属股票的来源

公司向激励对象发行a股普通股。

(三)归属人数

归属人数共136人(首次授予部分激励对象136人，其中预留授予部分激励对象14人)。

3.上市流通安排/限售安排及本次限制性股票所有权股票的股本变动

(一)股票上市流通日:2023年5月22日

(二)本次归属股的上市流通数量:786股和240股

（3）董事和高级管理人员对所属股票的限制和转让。

限制性股票激励计划按照公司法、证券法、上市公司股东、董事、上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员实施细则等相关法律、法规、规范性文件和公司章程执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，在任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，应当在买入后6个月内或者卖出后6个月内卖出公司股份，收入归公司所有，公司董事会收回收入。

3、在本激励计划的有效期内，如《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董事、监事、上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和公司章程，激励对象转让其持有的公司股份，在转让过程中应当符合修订后的有关规定。

(四)股本变动

单位：股

■

股份变更不会导致公司实际控制人的变更。

四、验资及股份登记

2023年5月11日，大信会计师事务所(特殊普通合伙)发布了《验资报告》(大信验字[2023]第32-0004号)，审核了公司2022年限制性股票激励计划首次和部分第一个归属期的激励对象出资情况。经审核，截至2023年5月6日，公司已收到激励对象支付的出资金为1966000.00元，其中786240.00元为本次实际增加的股本，18.869.760.00元计入资本公积，变更后的股本为146.968.248.00元。

2023年5月17日，公司收到中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《证券变更登记证》，完成了2022年限制性股票激励计划首次和部分第一个归属期的股份登记。

5.本次归属后新股对最新财务报告的影响

根据公司2023年第一季度报告，2023年1月至3月归属于上市公司股东的净利润为50元、569元、741.89元，2023年1月至3月归属于上市公司股份的基本每股收益为0.36元/股。 在东方净利润不变的情况下，2023年1月至3月，公司基本每股收益将相应稀释。

本次归属的限制性股票数量为786、240股，约占归属前公司总股本的0.54%，不会对公司最近的财务状况和经营成果产生重大影响。

特此公告。

贵州航空航天科技发展有限公司董事会

2023年5月18日

证券代码：688239 简称证券:航宇科技 公告编号：2023-040

贵州航天科技发展有限公司

参加2022年科创板航空航天专场

业绩说明会公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年5月29日(星期一)下午14日，会议在线交流时间:00-15:00

● 会议方式：视频与在线文本互动：

● 视频和在线文本互动平台：上海证券交易所路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

● 2023年5月26日(星期五)16:00前，通过电子邮件、电话、传真等形式，提前向公司提供需要了解和关注的问题。公司将回答投资者在文本互动环节普遍关注的问题。

2023年4月15日，贵州航宇科技发展有限公司(以下简称“公司”)在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）为方便广大投资者更全面、更深入地了解公司2022年的经营成果、财务状况、发展理念，披露公司《2022年年度报告》公司参加了由上海证券交易所主办的2022年科技创新委员会航空航天专项集体业绩简报会。该活动将通过视频和在线文本互动举行。投资者可以登录上海证券交易所上海路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/)参与在线互动交流。

一、说明会的类型

投资者简报将以视频和网络互动的形式举行公司将根据2022年经营成果和财务指标的具体情况与投资者互动沟通，并在信息披露允许的范围内回答投资者普遍关注的问题。。

二、说明会的时间和地点

(一)2023年5月29日(星期一)下午14日会议网上交流时间:00-15:00

(2)会议方式:视频与在线文本互动

（3）视频和在线文本互动平台：上海证券交易所路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

(四)投资者可于2023年5月26日(星期五)16:00前，通过电子邮件、电话、传真等形式，提前向公司提供需要了解和关注的问题。公司将回答投资者在文本互动环节普遍关注的问题。

三、参与者

公司董事长张华先生；独立董事龚辉女士；副总经理、财务总监黄冬梅女士；副总经理、董事会秘书张石阳先生（如有特殊情况，可调整）。

四、联系人及咨询方法

联系部：证券部

电话：0851-84108968

邮箱：ir@gzhykj.net

五、其他事项

投资者说明会召开后，投资者可以通过上海路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/)查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

贵州航空航天科技发展有限公司董事会

2023年5月18日