A股代码:601336 a股简称:新华保险 编号：2023-026号

H股票代码： 01336 H股简称:新华保险

新华人寿保险有限公司

第八届董事会第六次会议决议公告

新华人寿保险有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年5月19日，新华人寿保险有限公司(以下简称“公司”)通过电子邮件向全体董事发出第八届董事会第六次会议(以下简称“会议”)通知和材料，会议于2023年5月26日在北京召开。董事12人，董事12人，公司部分监事和高级管理人员出席会议。会议的召开和召开符合《中华人民共和国公司法》、《新华人寿保险有限公司章程》和《新华人寿保险有限公司董事会议事规则》的有关规定，决议合法有效。

会议由董事长李泉主持，经董事审议和现场表决后，形成以下会议决议：

一、审议通过了《关于2022年并列管理报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过了《关于公司副总裁王先生任中审计报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过了《关于公司原副总裁于志刚先生离职审计报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过了《关于公司原总裁助理岳然先生离职审计报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五、审议通过了《关于续聘2023年会计师事务所的议案》，同意将议案提交股东大会审议。

具体内容见同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《新华保险建议续聘2023年会计师事务所公告》。

独立董事事事先认可了拟续聘会计师事务所的事项，并就该议案发表了同意的独立意见。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

六、审议通过了《关于调整执委会职能委员会主任委员的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

七、审议通过了《关于孟霞女士不再担任公司审计责任人的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

八、审议通过了《关于公司和新华资产的》〈2023-2024年中投委托管理及咨询服务协议〉暨关联交易议案。

独立董事事事先认可了相关交易，并就该议案发表了同意的独立意见。

投票情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事李全、张红、杨毅回避表决。

九、审议通过了《关于2022年保险资产负债管理年度报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十、审议通过了《关于2022年度偿付能力压力测试报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十一、审议通过了《关于2023-2025年资本规划报告的议案》。

投票情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

附件在网上公布

新华人寿保险有限公司第八届董事会第六次会议独立董事意见

特此公告。

新华人寿保险有限公司董事会

2023年5月26日

附件：新华人寿保险有限公司第八届董事会第六次会议独立董事意见

一、审议《关于续聘2023年会计师事务所的议案》

根据上海证券交易所和《新华人寿保险有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，独立董事应当事先批准并发表独立意见，聘请会计师事务所为公司提供财务报告或内部控制审计相关服务。

在审查了《2023年会计师事务所续聘议案》的相关资料后，全体独立董事根据独立判断的立场，提前对续聘会计师事务所事项发表了认可意见，同意将该议案提交董事会审议，并发表了以下独立意见:

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙企业）和德勤关黄陈芳会计师事务所具有为公司提供审计服务的执业资格和专业能力，具有相应的投资者保护能力、诚信和独立性；续聘会计师事务所的审查程序符合有关法律法规和公司章程的规定，程序充分适当，不损害公司和股东的利益。

二、关于公司和新华资产〈2023-2024年中投委托管理及咨询服务协议〉暨关联交易议案》

根据《公司章程》、《新华人寿保险有限公司独立董事管理办法》等规定，全体独立董事正在审查《公司与新华资产》〈2023-2024年中投委托管理及咨询服务协议〉在《关联交易议案》中提到的关联交易相关信息后，根据独立判断的立场，提前对关联交易事项发表认可意见，同意提交董事会审议，并发表以下独立意见：

1、符合相关法律法规和公司章程的规定，董事会对相关交易事项的审议和表决程序合法有效。

2、上述相关交易事项，交易条款公平合理，定价公平，符合公司和股东的整体利益。

新华人寿保险有限公司

独立董事：耿建新、马耀添、赖观荣、徐徐、郭永清

2023年5月26日

A股代码:601336 a股简称:新华保险 编号：2023-027号

H股票代码： 01336 H股简称:新华保险

新华人寿保险有限公司

建议续聘2023年会计师事务所公告

新华人寿保险有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)和德勤关黄陈芳会计师事务所

新华人寿保险有限公司(以下简称“公司”或“公司”)第八届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘2023年会计师事务所的议案》，同意继续聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“德勤华永”)为公司2023年国内会计师事务所；继续聘请德勤关黄陈芳会计师事务所(以下简称“德勤香港”。2023年，公司海外会计师事务所与德勤华永合称为“德勤”。续聘会计师事务所的事项仍需提交股东大会审议。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1. 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

(1)基本信息

德勤华永的前身是沪江德勤会计师事务所有限公司，成立于1993年2月，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转型为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

德勤华永拥有财政部批准的会计师事务所执业证书，经财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永根据财政部、中国证监会《会计师事务所证券服务备案管理办法》等有关文件，从事证券服务业务备案。在过去的20年里，德勤华永一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

德勤华永的首席合伙人是傅建超先生。2022年底，合伙人225人，员工667人，注册会计师1149人，其中签署证券服务业务审计报告的注册会计师250多人。

德勤华永2022年经审计的总营业收入为42亿元，其中审计营业收入为32亿元，证券营业收入为7亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，总审计费2.80亿元。德勤华永提供的主要上市公司是制造业、金融业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业。德勤华永远为12家金融上市公司提供审计服务。

(2)投资者的保护能力

德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过2亿元，符合有关规定。近三年来，德勤华永未因执业行为在有关民事诉讼中被判定为民事责任。

(3)诚信记录

德勤华永近三年受到行政处罚一次，行政监督措施两次；14名员工受到行政处罚一次，4名员工受到行政监督措施一次；2021年离职的前员工因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。近三年来，德勤华永和从业人员未受到刑事处罚，也未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。

2.德勤关黄陈方会计师行

(1)基本信息

德勤香港是一家根据香港法律于1972年成立的合伙公司，由其合伙人全资拥有，为许多香港上市公司提供审计服务，主要服务业包括金融、信息传输、软件和信息技术服务、房地产、制造业和能源。

截至2022年12月31日，香港德勤合伙人109人，香港注册会计师581人。

(2)投资者的保护能力

德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖提供专业服务的合理风险。过去三年， 在相关民事诉讼中，法院或仲裁机构对德勤香港的执业行为承担民事赔偿责任。

(3)诚信记录

香港会计师协会每年对德勤香港进行执业质量检查。近三年来，香港会计师协会的执业质量检查没有发现任何对德勤香港提供审计服务有重大影响的事项。

(二)项目信息

1．基本信息

项目合作伙伴和注册会计师马千鲁自2006年以来一直从事上市公司的审计和与资本市场相关的专业服务。他于2008年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。马千鲁先生自2018年以来一直在德勤华永执业，并在过去三年中签署或审查了两家上市公司的审计报告。马千鲁先生自2022年以来一直为公司提供专业的审计服务。

自2000年以来，签署注册会计师杨丽一直从事上市公司的审计和与资本市场相关的专业服务。她于2003年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。杨丽女士于2013年开始在德勤华永执业，并在过去三年中签署或审查了两家上市公司的审计报告。杨丽女士自2022年以来一直为公司提供专业的审计服务。

项目质量控制审查员曾浩于2002年开始从事上市公司审计和与资本市场相关的专业服务。他于2003年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员和高级会员。曾浩先生于2001年开始在德勤华永执业，并在过去三年中签署或审查了6家上市公司的审计报告。曾浩先生自2022年以来一直为公司提供专业的审计服务。

2．诚信记录

近三年来，上述人员未因执业行为受到刑事处罚，未受到证券监督管理机构及其派出机构、行业主管部门的行政处罚和监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监督措施和纪律处分。

3．独立性

德勤及以上项目合作伙伴、签名注册会计师、项目质量控制审查员不存在影响独立性的可能性。

4．审计收费

德勤根据行业、业务规模、会计处理复杂性等因素，根据公平合理的定价原则，确定了公司2023年度审计服务费。2023年审计费用计划为1867.82万元，其中内部控制审计费用为169.52万元。审计费用较2022年增加的原因是审计范围增加。

二、拟续聘会计师事务执行的程序

(一)董事会审计及相关交易控制委员会的审议

公司第八届董事会审计及关联交易控制委员会第四次会议审议了2023年续聘会计师事务所的议案。会议认为，德勤具有应有的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信。

审计及相关交易控制委员会关注财政部最近对德勤华永的行政处罚决定，要求并敦促德勤华永继续确保专业能力的审计人员，严格按照合规要求和独立原则，充分有效地发挥外部审计师的作用。

会议同意将该议案提交董事会审议。

(二)独立董事的事前认可和独立意见

公司独立董事根据独立判断的立场，在审查提案相关信息后，提前发表认可和独立意见如下：

德勤具有为公司提供审计服务的执业资格和专业能力，具有相应的投资者保护能力、诚信和独立性；续签会计师事务所的审查程序符合相关法律法规和新华人寿保险有限公司章程，程序充分、适当，不损害公司和股东的利益。

（3）董事会的审议和表决

公司第八届董事会第六次会议审议并全票通过了《关于续聘2023年会计师事务所的议案》。

（4）续聘会计师事务所的事项仍需提交股东大会审议，自股东大会批准之日起生效。

特此公告。

新华人寿保险有限公司董事会

2023年5月26日