A股通称：中国中冶 A股编码：601618 公示序号：临2023-005

中国冶金科工有限责任公司

第三届股东会第四十六次会议

决定公示

中国冶金科工有限责任公司（下称“中国中冶”、“我们公司”及“企业”）股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

企业第三届股东会第四十六次会议于2023年2月23日在中冶商务大厦以当场与短视频结合的方式举办。例会应参加执行董事七名，真实参加执行董事六名，张孟星执行董事因还有另外别的国家公务没法出席本次大会，在审查会议议案材料后，以书面形式向授权委托陈建光老总委托参加并决议。会议由陈建光老总组织。此次会议的举行合乎《公司法》等法规和企业章程的相关规定。

会议审议根据有关提案从而形成决定如下所示：

一、根据《关于中国中冶2023年度外汇保值业务计划的议案》

1.允许《中国中冶2023年度外汇保值业务可行性分析报告》。

2.允许中国中冶总公司及下属子公司2023本年度新实施的外汇衍生品买卖信用额度预估不得超过52.62亿美金（含等价外汇），自股东会表决通过生效日12个月合理。

决议结论：七票赞同、零票抵制、零票放弃。

主要内容详细我们公司再行公布的有关公示。

二、根据《关于建研院将A股节余募集资金永久补流的议案》

1.允许企业将A股首次公开发行股票募集资金投资项目“我国钢架结构工程技术研究中心创新基地新项目”结项，并把此项目结余募资约rmb1.4亿人民币（含贷款利息）用以永久性补充流动资金。

2.允许将上述募资变动事宜报请企业股东大会审议。

决议结论：七票赞同、零票抵制、零票放弃。

主要内容详细我们公司再行公布的有关公示。

特此公告。

中国冶金科工有限责任公司股东会

2023年2月23日

A股通称：中国中冶 A股编码：601618 公示序号：临2023-006

中国冶金科工有限责任公司

第三届职工监事第十九次会议决议公示

中国冶金科工有限责任公司（下称“中国中冶”、“我们公司”及“企业”）职工监事及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

企业第三届职工监事第十九次大会于2023年2月23日在中冶商务大厦举办。例会应参加公司监事三名，具体参加公司监事三名。会议由监事长尹似松组织。此次会议的举行合乎《公司法》等法规和企业章程的相关规定。

会议审议根据《关于建研院将A股节余募集资金永久补流的议案》从而形成决定如下所示：

1.允许企业将A股首次公开发行股票募集资金投资项目“我国钢架结构工程技术研究中心创新基地新项目”结项，并把结余募资约rmb1.4亿人民币（含贷款利息）用以永久性补充流动资金。同意将该提案提交公司股东大会审议。

2.公司本次将上述项目结项并把结余募资永久性补充流动资金事宜合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形，有利于提高企业募资的使用效率，符合公司业务发展需要与公司股东利益。

决议结论：三票赞同、零票抵制、零票放弃。

特此公告。

中国冶金科工有限责任公司职工监事

2023年2月23日

A股通称：中国中冶 A股编码：601618 公示序号：临2023-007

中国冶金科工有限责任公司

有关2023本年度进行外汇衍生品

买卖的通知

中国冶金科工有限责任公司（下称“中国中冶”、“我们公司”、“企业”）股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

● 为防范和预防利率风险，减少杠杆比率，公司拟在遵循国家政策法规前提下，不因投机性为主要目的，恪守期现套利标准，进行外汇衍生品买卖业务流程，实施的外汇衍生品买卖业务流程包含但是不限于远期合同、外汇期权、货币掉期和年利率掉期交易等外汇衍生品。外汇衍生品买卖业务经营规模、时限和实际业务经营规模、时限相符合。2023本年度新实施的外汇衍生品买卖信用额度预估不得超过52.62亿美金（含等价外汇），自股东会表决通过生效日12个月合理。预估2023本年度任一交易时间所持有的最大合约价值不得超过52.62亿美金（含等价外汇）。

● 该事项早已企业第三届股东会第四十六次会议审议根据，独董发布了单独建议。该事项不用提交公司股东大会审议准许。

● 尤其风险防范：公司开展外汇交易升值业务流程以避开利率风险和期现套利为主要目的，但外汇衍生品业务流程的盈利受费率及利率变动危害，存有经营风险、利率风险、履约风险等其它风险性，烦请广大投资者注意投资风险。

一、买卖状况简述

（一）买卖目地

中国中冶是世界最大最强大的冶金工业基本建设承包单位和冶金行业运营服务商、我国基建项目的中坚力量，在“一带一路”一带一路国家承包好几个海外建筑项目、在境外有着矿产资源开发公司。近些年国际局势纷繁复杂，世界经济仍面临比较大工作压力，在我国持续修复发展形势，但外汇交易股权融资低利率、美股指数高定位点的情况预估仍将持续长时间。企业需要通过组织外汇交易升值业务流程，减少汇率变动对企业经营业绩带来的影响。

公司采用远期合同等外汇衍生产品，对冲交易进出口贸易合同书预估收付汇及手执外汇资金汇率下跌风险性，在其中远期合同等外汇衍生产品是套期工具，进出口贸易合同书预估收付汇及手执外汇资产是被套期项目。套期工具与被套期项目在经济关系、套期比例、时间都是达到套期有效性、且不会被信贷风险核心。套期工具的投资性房地产或现金流变化可以冲抵被罩期风险性所引起的被套期项目投资性房地产或现金流变化的水平，可以实现期现套利的效果。

（二）交易额

2023 本年度进行外汇交易升值业务流程总产量不得超过52.62 亿美金（含等价外汇），自股东会表决通过生效日12个月合理，进行时间内任一时点交易额（含上述情况外汇交易衍生交易的盈利进行重新买卖的有关额度）不得超过上述情况总产量信用额度。预估2023本年度任一交易时间所持有的最大合约价值不得超过52.62亿美金（含等价外汇）。

（三）自有资金

企业用以进行外汇衍生品买卖业务资金来源为正常的生产运营过程中产生的合同书收付汇及手中外汇资金等，企业不能使用募资进行外汇交易升值买卖。

（四）交易规则

1、期货品种：公司不进军繁杂金融衍生产品，根据运营和经营情况，交易工具在外汇远期、简易费率股指期货、年利率掉期交易和货币掉期中挑选，选定外汇交易升值专用工具与现货交易品种、经营规模、方位、时限等多个方面相符合。

2、交易对方：为经监管部门准许、具备外汇衍生品买卖业务流程营业资质的国内银行业。

3、买卖目地：公司开展的外汇升值业务流程，以避开利率风险和期现套利为主要目的，禁止为增加盈利而走承担更大的市场风险性，禁止从业风险性、成本费无法理解的繁杂金融衍生业务和投机性期货套利。

（五）买卖时限

以上信用额度自第三届股东会第四十六次会议审议根据生效日12个月合理。

二、决议程序流程

企业第三届股东会第四十六次会议审议通过了《关于中国中冶2023年度外汇保值业务计划的议案》及附件《中国中冶2023年度外汇保值业务可行性分析报告》，独董对该事项发布了赞同的单独建议。

三、资金风险分析与风控措施

（一）资金风险剖析

1、经营风险：因世界各国经济环境转变存有不可预测性，外汇交易升值业务在持有期的估值、期满或折期交收时的买卖损益表有亏本很有可能。

2、利率风险：如外汇交易升值业务流程分配不科学，在期满交收时引起企业资金的利率风险。

3、履约风险：如交易对方挑选不科学，外汇交易升值业务流程期满交收时另一方没法按照约定付款相对应账款。

4、内控风险：外汇套期保值业务专业性很强，繁杂程度高，可能因为错误操作、系统软件或其他原因企业在外汇资金业务流程的过程当中产生损害。

5、合规风险：如无法遵循法律法规和公司规章制度而遭到监管处罚、产生财产损失以及对于公司声誉产生负面影响。

（二）风控措施

1、针对经营风险，公司拟采用如下所示对策：一是公司拟进行的外汇升值业务流程均以期现套利为主要目的所进行的、和实际业务流程息息相关的外汇远期、简易费率股指期货、年利率掉期交易和货币掉期商品，不属于投机性对冲套利。买卖损益表也与其说相对应的风险资产其价值变化产生对冲交易；二是强化对汇率的深入研究，关心国内外销售市场环境破坏，融合市场形势适当调整实际操作对策；三是外汇交易合同签署后，按时追踪销售市场搞好动态化管理，依据交易方案设置风险性平仓线。按时与所有交易对象核查买卖状况，剖析评定可能出现和所发生的风险性，及时采取应对策略。

2、针对利率风险，公司拟采用如下所示对策：一是公司拟进行的外汇升值业务流程都以具体业务流程为载体，和实际外汇收支相符合，在管理决策时已经合理安排资金分配，确保在交收时拥有全额资产；二是依据产品类别和市场行情走势适度挑选差额交割，光滑交收融资需求；三是提升新项目收付款幅度，保证资金回笼。

3、针对履约风险，公司拟采用如下所示对策：一是公司拟进行的外汇升值业务流程交易对方均是征信好、整体实力雄厚并且与公司已经建立长期经济往来的金融企业，履约风险低；二是持股环节中密切跟踪交易对方生产经营情况，发生重要风险事件时及时采取相匹配对策

4、针对内控风险，公司拟采用如下所示对策：一是严格执行外汇交易升值年度工作计划开拓市场，实际业务查询前应该有企业相关受权人员的准许；二是确立外汇交易升值业务岗位的工作职责、管理权限，保证申请办理外汇交易升值业务不相容职务相互分离、牵制和指导；三是严禁由一人申请办理外汇交易升值业务流程整个过程，办业务人员应具备相应业务流程胜任力；四是根据外汇风险管理的内部监督管理体系，定期检查外汇交易升值业务流程规范化、财务内控管理实效性等多个方面监督管理。

5、针对合规风险，公司拟采用如下所示对策：一是和交易对方签署合同应当符合《中华人民共和国民法典》及最新法律法规的相关规定；二是通过法律合规部门正外汇交易升值合同书做合规管理审批；三是重要外汇交易升值合同的订立，理应征求第三方律师顾问或专家建议。

四、买卖对企业的危害以及相关账务处理

公司开展外汇衍生品业务流程以避免和预防汇率风险、减少杠杆比率为主要目的，出于企业稳健发展的需要。公司开展该类买卖有利于公司应用适宜的外汇交易金融衍生产品管理方法汇率变动造成的收益起伏风险性，以保证企业财务可靠性和主营营运能力。此次进行外汇衍生品买卖业务流程符合公司生产运营的实际需求，严控风险，不存在损害整体股东利益的情形。

企业依照《企业会计准则第22 号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24 号一一套期会计》《企业会计准则第37 号一一金融工具列报》《企业会计准则第39 号一一公允价值计量》等有关规定进行会计核算。具体看年度审计报告结论为标准。

五、独董建议

公司独立董事在充分了解、充足探讨的前提下，经讨论后发布单独建议如下所示：

1、公司开展外汇衍生品业务流程符合公司日常经营的需求，企业已就拟实施的外汇衍生品买卖展开了相关风险和可行性研究，并制订了《中国中冶2023年度外汇保值业务可行性分析报告》，进行该项业务流程可以有效避开汇率风险，降低汇率变动很有可能对企业造成的不良影响。

2、公司拟实施的外汇衍生品交易对方为经监管部门准许、具备外汇衍生品买卖业务流程营业资质的国内银行业。企业设立了高效的内部控制制度、风险管控机制和监管制度，具有和所开拓市场相匹配的经济实力和抗风险能力。进行外汇衍生品业务流程也不会影响企业的自觉性，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东权益的状况。

3、董事会监事会在讨论该提案时，决议程序流程合乎最新法律法规和企业章程的相关规定。

综上所述，大家允许公司及下属子公司进行外汇衍生品买卖业务流程。

特此公告。

中国冶金科工有限责任公司股东会

2023年2月23日

A股通称：中国中冶 A股编码：601618 公示序号：临2023-008

中国冶金科工有限责任公司

有关一部分募投项目结项

并把结余募资用以

永久性补充流动资金的通知

中国冶金科工有限责任公司（下称“我们公司”、“企业”）股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒

●企业A股首次公开发行股票募集资金投资项目“我国钢架结构工程技术研究中心创新基地新项目”（下称“创新基地新项目”）已执行结束，公司决定对于该项目结项并把结余募资（含贷款利息）约rmb1.4亿元用于永久性补充流动资金。

●本事情早已企业第三届股东会第四十六次会议和第三届职工监事第十九次会议审议根据，尚要递交企业股东大会审议。

依据证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、上海交易所《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《中国冶金科工股份有限公司A股募集资金管理制度》（下称“《募集资金管理制度》”）等相关规定，现就企业创新基地新项目结余募资用以永久性补充流动资金状况公告如下：

一、募资基本概况

经中国证券监督管理委员会证监批准[2009]863号文件审批，中国冶金科工有限责任公司于2009年9月在境内发行人民币普通股（A股）350,000亿港元，发行价为每一股rmb5.42元，A股募资总额为rmb1,897,000万余元，扣减承销保荐费rmb43,631万余元，企业具体共收到以上A股的募资rmb1,853,369万余元，扣减由企业收取的别的发行费总共rmb17,472万余元后，A股具体募资净收益为人民币1,835,897万余元。以上A股募资已经在2009年9月14日及时，并且经过利安达会计事务所有限公司检审出具了《验资报告》（利安达验字[2009]第1035号）。公司和募资重点银行开户金融机构及保荐代表人签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并严格执行《募集资金专户存储三方监管协议》的承诺，定期向保荐代表人给予银行回单，及时联系保荐代表人A股募资重要应用情况。

结合公司公布的《首次公开发行A股股票招股说明书》，创新基地项目实施计划资金投入募资rmb15亿人民币。经2011年6月17日举行的企业2010年度公司股东周年大会决议准许，在保证项目执行总体目标不会改变前提下，将计划资金投入新项目人民币15亿人民币A股募资里的rmb7.5亿人民币调整为填补企业流动资金，并把项目实施主体和募集资金使用方法展开了一部分调节（详细公司在2011年6月18日公布的有关公示）。经2013年11月22日举行的2013年第一次股东大会决议决议准许，将此项目按照计划2014年以后所使用的募资本金利息rmb1.95 亿人民币调整为永久性补充流动资金（详细公司在2013年11月23日公布的有关公示）。通过2次调整，创新基地项目实施计划资金投入募资额度调整为rmb5.55亿人民币，项目实施主体由中冶建筑研究总院有限责任公司（通称“中冶建研院”）扩大至中冶建研院以及国有独资和子公司。

二、此次结项的募投项目资金分配及结余状况

企业严格执行证监会、上海交易所相关管控标准以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，遵照标准、安全性、高效率、透明色标准储放与使用募资。在确保项目质量的前提下，秉着有效、节省的基本原则，严格把控新项目成本费用，有效降低了项目执行花费。现阶段，创新基地项目已圆满完成可研报告整体规划，构成了“研究与开发-产品化科学研究-小试-产业发展”的完整产业链条，达到预期目标。截止到2022年10月24日，此项目总计应用募资rmb4.28亿人民币，结余募资约rmb1.4亿人民币（含贷款利息）。募资实际应用情况如下：

企业：万余元

■

三、此次结余募资后面应用计划及对企业的危害

为提升募集资金使用高效率，减少企业财务支出，提升公司财产运作品质，企业拟向创新基地新项目结余募资约rmb1.4亿人民币（含贷款利息）永久性补充流动资金，用以企业平时生产运营及市场拓展。公司将在股东大会审议成功后，将上述资产转到已有资金帐户。

此次结余募资用以永久性补充流动资金是结合公司现阶段具体情况所作出的优化提升，合乎证监会和上海交易所有关上市企业募集资金使用的相关规定，进一步提高了募资的使用效率，也不会影响募投项目的实行和运行，不会对公司生产运营产生不利影响，不存在损害股东利益的情形。

四、决策制定和重点建议表明

（一）决策制定

公司在2023年2月23日举办第三届股东会第四十六次会议和第三届职工监事第十九次大会，审议通过了《关于建研院将A股节余募集资金永久补流的议案》，允许企业A股首次公开发行股票募集资金投资项目“我国钢架结构工程技术研究中心创新基地新项目”结项，并把结余募资约1.4亿人民币（含贷款利息）永久性补充流动资金。本事宜尚要递交股东大会审议。

（二）独董建议

此次企业拟向A股首次公开发行股票募资新项目我国钢架结构工程技术研究中心创新基地项目结项并把结余募资约rmb1.4亿人民币（含贷款利息）永久性补充流动资金的事宜依法履行必须的决议程序流程，合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形，有利于提高企业募资的使用效率，符合公司业务发展需要与公司股东利益；允许企业将此次一部分首次公开发行股票募投项目结项，并把结余募资永久性补充流动资金，并提交公司股东大会审议。

（三）职工监事建议

公司本次将一些A股首次公开发行股票募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金事宜合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形，有利于提高企业募资的使用效率，符合公司业务发展需要与公司股东利益；允许企业将此次一部分首次公开发行股票募投项目结项，并把结余募资永久性补充流动资金。

以上募资变动事宜有待报请企业股东大会审议。

（四）承销商建议

公司本次将一些A股首次公开发行股票募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金事宜，符合公司客观条件，有利于提高募资的使用效率，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东权益的状况。

此次变动早已企业第三届股东会第四十六次会议及第三届职工监事第十九次会议审议根据，且独董发布了同意意见，尚要递交股东大会审议，有关决议程序流程合乎《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修定）、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

总的来说，承销商对公司本次应用一部分首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金事宜情况属实。

五、备查簿文档

1、第三届股东会第四十六次会议决议

2、第三届职工监事第十九次会议决议

3、独董建议

4、保荐代表人建议

特此公告。

中国冶金科工有限责任公司股东会

2023年2月23日