证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公示序号：2023-016

债卷编码：113594 债卷通称：淳中可转债

北京市淳中科技有限责任公司

2023年第一次股东大会决议决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次会议是不是有无决议案：无

一、会议召开和到场状况

(一)股东会举行的时长：2023年2月23日

(二)股东会举办地点：北京海淀区林风二路39号楼1号院8层大会议室

(三)列席会议的优先股公司股东和修复表决权的优先股以及拥有股权状况：

■

(四)表决方式是否满足《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会组织情况等。

此次会议由股东会集结，公司董事长何仕达老先生组织，此次会议选用现场会议和网上投票相结合的举办，会议的集结、举行和决议合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

(五)董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1、企业在位执行董事6人，参加6人；

2、企业在位公司监事3人，参加3人；

3、董事长助理出席此次股东会，集团公司所有管理层出席了此次股东会。

二、提案决议状况

(一)非累积投票提案

1、提案名字：《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

决议结论：根据

决议状况：

■

(二)涉及到重大事情，5%下列股东决议状况

■

(三)有关提案决议的相关说明

无

三、律师见证状况

1、此次股东会印证的法律事务所：北京市国枫法律事务所

侓师：李大鹏、马梦祺

2、律师见证结果建议：

国枫觉得，公司本次股东会的招集、举办程序流程合乎法律法规、行政规章、规章制度、行政规章、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，此次会议的召集人和列席会议工作人员资格及其此次会议的决议流程和决议结论均合法有效。

特此公告。

北京市淳中科技有限责任公司

股东会

2023年2月24日

● 手机上网公示文档

《北京国枫律师事务所关于北京淳中科技股份有限公司2023年第一次临时

股东大会法律意见书》。

● 上报文档

《北京淳中科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议决议》。

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公示序号：2023-017

债卷编码：113594 债卷通称：淳中可转债

北京市淳中科技有限责任公司

第三届股东会第十六次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

一、会议召开状况

北京市淳中科技有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第十六次大会于2023年2月17日以打电话方法传出会议报告，并且于2023年2月23日在公司会议室以当场融合通信方式举办。此次会议需到执行董事6人，具体参加并参加决议的执行董事6人，会议由老总何仕达老先生组织。此次会议的集结、举行及决议程序流程合乎《公司法》等有关法律、行政规章、规章制度、行政规章及其《公司章程》的相关规定。

二、会议审议状况

经出席会议执行董事决议，依规决议，此次会议审议通过了下列提案：

（一）表决通过《关于注销部分股票期权的议案》

企业《2019年股票期权与限制性股票激励计划》原股票期权激励目标胡海良、赵聪慧2人已离职，不会再具有激励对象资质，公司决定销户以上2名激励对象已获得授但还没有行权的个股期权1.6800万分；除此之外，企业《2019年股票期权与限制性股票激励计划》个股期权第二个行权期已期满，一部分股指期货未办行权，公司决定销户64名激励对象到期未行权的个股期权35.1960万分。综上所述，公司决定销户以上个股期权总计36.8760万分。

结合公司2019年第二次股东大会决议的受权，股东会将依照股东大会的受权申请办理此次个股期权销户的事宜。

主要内容详细企业同一天于上海交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）公布的《北京淳中科技股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》。

关联董事王志涛对该提案回避表决。

独董发布了赞同的单独建议。

决议结论：5票允许，0票抵制，0票放弃。

三、备查簿文档

1、《北京淳中科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》。

特此公告。

北京市淳中科技有限责任公司

股东会

2023年2月24日

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公示序号：2023-018

债卷编码：113594 债卷通称：淳中可转债

北京市淳中科技有限责任公司

第三届职工监事第十二次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

一、会议召开状况

北京市淳中科技有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第十二次例会于2023年2月23日在公司会议室以实地方法举办。会议报告已经在2023年2月17日以打电话方法送到整体公司监事，与会的诸位公司监事已知悉和所审议项有关的重要信息内容。此次监事会会议应参加公司监事3名，具体列席会议公司监事3名。会议由企业监事长胡沉老先生组织，会议的举办和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《北京淳中科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、会议审议状况

此次会议审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于注销部分股票期权的议案》

企业《2019年股票期权与限制性股票激励计划》原股票期权激励目标胡海良、赵聪慧2人已离职，不会再具有激励对象资质，公司决定销户以上2名激励对象已获得授但还没有行权的个股期权1.6800万分；除此之外，企业《2019年股票期权与限制性股票激励计划》个股期权第二个行权期已期满，一部分股指期货未办行权，公司决定销户64名激励对象到期未行权的个股期权35.1960万分。综上所述，公司决定销户以上个股期权总计36.8760万分。

结合公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，激励对象因不符激励条件，其已获得授但还没有行权的个股期权给予销户；除此之外，对一部分激励对象到期未行权的个股期权给予销户。股东会此次有关销户以上激励对象持有个股期权程序符合相关要求。因而，大家允许企业注销以上个股期权。

主要内容详细企业同一天于上海交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）公布的《北京淳中科技股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

三、备查簿文档

1、《北京淳中科技股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议》。

特此公告。

北京市淳中科技有限责任公司

职工监事

2023年2月24日

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公示序号：2023-019

债卷编码：113594 债卷通称：淳中可转债

北京市淳中科技有限责任公司

有关销户一部分个股期权的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

北京市淳中科技有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月23日举办第三届股东会第十六次会议和第三届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关事宜表明如下所示：

一、已履行决策制定和信息公开状况

1、2019年12月4日，公司召开了第二届股东会第十次大会，表决通过《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此次激励计划及其它有关提案发布了赞同的单独建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。

2、2019年12月4日，公司召开了第二届职工监事第八次大会，表决通过《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2019 年12月5日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了《2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，并且于公司内网对拟授予激励对象姓名职位予以公示，公示时间为2019年12月5日至2019年12月14日，总共10天。在公示期内，公司监事会未收到所有人对公司本次拟激励对象所提出的质疑。2019年12月17日，公司监事会发布了《北京淳中科技股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2019-062）。

4、2019年12月23日，企业2019年第二次股东大会决议决议并通过《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并且在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京淳中科技股份有限公司关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2019-065）。

5、2019年12月23日，公司召开第二届股东会第十一次会议和第二届职工监事第九次大会，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，明确以2019年12月23日做为激励计划的授予日，向对符合条件的69名激励对象和102名激励对象各自授于233.50亿港元员工持股计划和134.30万分个股期权。公司独立董事对于此事发布了单独建议，职工监事对此次授于员工持股计划的激励对象名册展开了审查。北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。

6、2020年2月25日，企业实现了此次限制性股票激励计划授予登记工作，此次员工持股计划限制性股票具体授予激励对象人数为69名，具体授予员工持股计划数量为233.50亿港元；个股期权具体授予激励对象人数为102名，具体授予个股期权数量为134.30万分。主要内容详细公司在2020年2月25日公布上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）里的《北京淳中科技股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划授予结果的公告》（公示序号：2020-003）。

7、2020年12月10日，企业第二届股东会第二十次大会、第二届职工监事第十八次会议审议根据企业《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许回购注销已获得授但并未解除限售的员工持股计划总共20,000股。公司独立董事和职工监事对回购注销一部分员工持股计划事项发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。以上股权已经在2021年1月28日进行回购注销。

8、2021年1月25日，企业第二届股东会第二十一次大会、第二届职工监事第十九次会议审议根据企业《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共30,000股。公司独立董事和职工监事对回购注销一部分员工持股计划事项发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。以上股权已经在2021年3月18日进行回购注销。

9、2021年2月19日，企业第二届股东会第二十二次大会、第二届职工监事第二十次会议审议根据《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一期解锁条件成就及期权第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于注销部分已授予未行权股票期权的议案》。公司独立董事和职工监事对相关的事宜发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。

10、2021年4月19日，企业第二届股东会第二十四次会议、第二届职工监事第二十二次会议审议根据企业《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及股票期权行权价格的议案》。因为公司2020年本年度权益分派已执行结束，依据《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，企业对员工持股计划的回购价格及个股期权的行权价格作出调整，调整拟回购的员工持股计划回购价格为11.96元/股；因为公司2019本年度和2020年年度权益分派已执行结束，变更后的股票期权行权价格是24.43元/股。公司独立董事和职工监事对相关的事宜发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。

11、2021年4月26日，企业第二届董事会监事会第二十五次大会、第二届职工监事第二十三次会议审议根据企业《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量的议案》。因为公司2020年本年度权益分派已执行结束，依据《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，企业对员工持股计划及个股期权的总数作出调整，变更后的员工持股计划数量为2,239,300股，变更后的个股期权数量为1,880,200份（包含拟注销股票股指期货210,000份）。公司独立董事和职工监事对相关的事宜发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。以上个股期权已经在2021年6月10日进行销户。

12、2021年12月16日，企业第三届股东会第五次会议审议根据企业《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共205,800股。公司独立董事对回购注销一部分员工持股计划事项发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。以上股权已经在2022年2月15日进行回购注销。

13、2022年2月21日，企业第三届股东会第六次会议审议根据企业《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，允许回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共19,600股，销户不符合要求的个股期权总计755,860份。公司独立董事和职工监事对相关的事宜发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。以上个股期权已经在2022年3月8日完成销户，员工持股计划已经在2022年4月15日进行回购注销。

14、2022年8月10日，企业第三届股东会第十一次会议审议根据企业《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，允许回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共1,150,800股，销户不符合要求的个股期权总计545,580份。公司独立董事和职工监事对相关的事宜发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。以上个股期权已经在2022年8月19日进行销户，员工持股计划已经在2022年10月21日进行回购注销。

15、2023年2月23日，企业第三届股东会第十六次大会、第三届职工监事第十二次会议审议根据《关于注销部分股票期权的议案》，允许销户已获得授但还没有行权的个股期权总共368,760份。公司独立董事和职工监事对相关的事宜发布了很明确的建议，北京金杜律师事务所出具了重点法律意见书。

二、销户一部分个股期权的主要原因、根据及总数

结合公司《激励计划》要求，激励对象因离职、公司辞退员工而辞职的，及其激励对象自身的情况不会再合乎《激励计划》中激励对象明确根据的，激励对象其已获得授但还没有行权的个股期权给予销户；激励对象若合乎行权条件，但未能行权期所有行权的这部分个股期权由企业注销。

目前为止，原股票期权激励目标胡海良、赵聪慧2人已不会再具有激励对象资质，公司决定并对已获得授但还没有行权的所有1.6800万分个股期权给予销户。除此之外，2019年个股期权第二个行权期已期满，一部分股指期货未办行权，公司决定销户64名激励对象到期未行权的个股期权35.1960万分。综上所述，公司决定销户以上个股期权总计36.8760万分。

三、此次销户对企业的危害

此次企业个股期权销户也不会对财务状况和经营业绩产生重大影响。

四、此次个股期权注销下一步工作分配

董事会将依据上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定，安排人员申请办理此次个股期权注销手续。

五、独董建议

公司本次销户一部分个股期权合乎《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及企业《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，决议程序合法合理，也不会对财务状况和经营业绩造成实质危害，不存在损害公司及公司股东利益，尤其是中小型股东利益的情形，允许董事会销户以上个股期权。

六、职工监事建议

结合公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，激励对象因不符激励条件，其已获得授但还没有行权的个股期权给予销户；除此之外，对一部分激励对象到期未行权的个股期权给予销户。股东会此次有关销户以上激励对象持有个股期权程序符合相关要求。因而，大家允许企业注销以上个股期权。

七、法律意见书总结性建议

北京金杜律师事务所觉得：公司就此次销户股指期货已经取得目前必须的准许和受权，合乎《管理办法》和《激励计划》的有关规定；此次销户期权的缘故、总数合乎《管理办法》和《激励计划》的有关规定；企业有待就此次销户股指期货依规履行信息披露义务及向上海交易所、证券登记结算机构申办有关股权变更登记相关手续。

特此公告。

北京市淳中科技有限责任公司

股东会

2023年2月24日