本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

截止到2023年10月20日，“科沃可转债” 转股价格已开启往下修正条款。经科沃斯机器人有限责任公司（下称“企业”）第三届董事会第十二次会议审议通过，董事会确定此次不往下调整“科沃可转债”转股价格，与此同时不久的将来六个月内（即2023年10月21日至2024年4月20日），如再度开启“科沃可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。在这段时间以后（从2024年4月22日起测算），若再度开启“科沃可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“科沃可转债”转股价格的往下调整支配权。

一、可转债的相关情况

（一）可转债发行状况

科沃斯机器人有限责任公司（下称“企业”）经中国证监会（下称“证监会”）（证监批准【2021】3493号）的审批，于2021年11月30日发行了10,400,000张可转债，每个颜值100元，发售金额达rmb104,000万余元。此次可转换债券时限为自发售的时候起六年，即自2021年11月30日至2027年11月29日。债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

（二）转债上市状况

经上海交易所自律监管认定书【2021】488号文允许，可转债于2021年12月29日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“科沃可转债”，债卷编码“113633”。

（三）可转债转股调价状况

根据相关法规规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，企业本次发行的“科沃可转债” 自 2022 年 6月 6日起可交换为公司发展 A股优先股。公司本次可转换债券的初始转股价格为178.44元/股，全新转股价格为175.34元/股。

1、“科沃可转债”初始转股价格为178.44元/股。因为公司执行2021年个股期权与限制性股票激励计划，实现了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃可转债”的转股价格自2022年1月14日起从178.44元/股调整至178.28元/股，具体内容详见公司在2022年1月13日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-003）。

2、“科沃可转债”因为公司执行2021年限制性股票激励计划，实现了限制性股票的预埋授于股票过户，“科沃可转债”的转股价格自2022年2月11日起从178.28元/股调整至178.13元/股，具体内容详见公司在2022年2月10日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-012）。

3、“科沃可转债”因为公司执行2021年年度权益分派，以实施权益分派除权日注册登记的总市值为基准测算，向公司股东每10股派发现金红利11.00元（价税合计），没有进行资本公积金转增股本，没有进行派股。“科沃可转债”的转股价格将从原来的178.13元/股调整至177.03元/股。变更后的“科沃可转债”转股价格自2022年6月2日（此次权益分派股票除权日）起起效。具体内容详见公司在2022年5月27日公布的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2022-048）。

4、“科沃可转债”因2019年限制性股票激励计划首次授予和预埋授于、2021年限制性股票激励计划首次授予、2021年个股期权与限制性股票激励计划首次授予的200,130股限制性股票的销户事项已办理完毕。因为公司股本产生变化，需要对“科沃可转债”的转股价格作出相应调节。“科沃可转债”的转股价格将从原来的177.03元/股调整至177.08元/股。变更后的转股价格自2022年7月26日起起效。具体内容详见公司在2022年7月21日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-060）和2022年7月23日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-061）。

5、“科沃可转债”因2019年限制性股票激励计划首次授予和预埋授于、2021年限制性股票激励计划首次授予和预埋授于、2021年个股期权与限制性股票激励计划首次授予的32名激励对象因辞职已不再符合激励条件。回购注销以上激励对象所有未解锁员工持股计划总计222,660股。公司为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办了以上限制性股票的复购产权过户，并且于2022年10月24日实现了股权注销登记。“科沃可转债”的转股价格将从原来的177.08元/股调整至177.13元/股。变更后的转股价格自2022年10月27日起起效。具体内容详见公司在2022年10月26日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-080）。

6、“科沃可转债”因2019年限制性股票激励计划预埋授于、2021年限制性股票激励计划首次授予和预埋授予总计6名激励对象因辞职已不再符合激励条件。企业对所持有的已获授但还没有解除限售的总计182,080股员工持股计划给予回购注销。公司为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办了以上限制性股票的复购产权过户，并且于2023年1月17日实现了股权注销登记。“科沃可转债”的转股价格将从原来的177.13元/股调整至177.17元/股。变更后的转股价格自2023年1月20日起起效。具体内容详见公司在2023年1月19日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-004）。

7、“科沃可转债”因公司终止执行2021年个股期权与限制性股票激励计划，与此同时一并终止与本激励计划配套企业《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关资料。因而，回购注销激励对象已获授但还没有解除限售的限制性股票916,700股，辞职激励对象已获授但还没有解除限售的限制性股票3,400股，总计回购注销激励对象已获授但还没有解除限售的限制性股票920,100股。与此同时撤销向2021年个股期权与限制性股票激励计划激励对象预埋授于个股期权与限制性股票的登记工作。公司为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办了以上限制性股票的复购产权过户，并且于2023年2月15日实现了股权注销登记。“科沃可转债”的转股价格将从原来的177.17元/股调整至177.32元/股。变更后的转股价格自2023年2月20日起起效。具体内容详见公司在2023年2月17日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-010）。

8、“科沃可转债”因为公司执行2022年度利润分配方案，对“科沃可转债”的转股价格作出相应调节。以实施权益分派除权日注册登记的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利9元（价税合计）。年度没有进行资本公积金转增股本，没有进行派股。“科沃可转债”的转股价格将从原来的177.32元/股调整至176.42元/股。该转股价格自公司执行2022年本年度股东分红的除权除息（息）日即 2023年 6月 15日起起效。具体内容详见公司在2023年6月9日披露的《关于因实施权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-053）。

9、“科沃可转债”因2019年限制性股票激励计划首次授予和预埋授于、2021年限制性股票激励计划首次授予和预埋授予钟舒乐等25名激励对象因辞职已经不再符激励条件。企业对所持有的已获授但还没有解除限售的总计140,640股员工持股计划给予回购注销。公司为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办了以上限制性股票的复购产权过户，并且于2023年6月30日实现了股权注销登记。“科沃可转债”的转股价格将从原来的176.42元/股调整至176.45元/股。变更后的转股价格自2023年7月5日起生效。具体内容详见公司在2023年7月4日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-061）。

10、“科沃可转债”因2023年个股期权与限制性股票激励计划，实现了460.68亿港元限制性股票的首次授予股票过户，“科沃可转债”的转股价格将从原来的176.45元/股调整至175.34元/股。变更后的转股价格自2023年7月21日起起效。具体内容详见公司在2023年7月20日公布的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-066）。

二、转股价格开启调整标准

依据《募集说明书》的有关规定，在此次可转换债券存续期限，当公司A股个股在随意持续三十个交易时间含有十五个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。

三、此次不往下调整“科沃可转债”转股价格具体内容

截止到2023年10月20日，“科沃可转债” 转股价格已开启往下修正条款。由于“科沃可转债”间距存续期期满期尚远（存续期的日期：2021年11月30日至2027年11月29日）且最近股价受宏观经济、市场调整等因素的影响，变化较大，无法恰当反映企业可持续发展的实际价值。董事会和管理层充分考虑公司的实际情况、股票走势、市场情况等多种因素，及其对企业长期稳健发展和实际价值的自信，为了维护整体投资者的利益，确定投资人预估，降低对应的审议程序，公司在2023年10月20日举办第三届董事会第十二次大会，全票审议通过了《关于不向下修正“科沃转债”转股价格的议案》。董事会确定此次不往下调整“科沃可转债”转股价格，与此同时不久的将来六个月内（即2023年10月21日至2024年4月20日），如再度开启“科沃可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。在这段时间以后（从2024年4月22日起测算），若再度开启“科沃可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“科沃可转债”转股价格的往下调整支配权。

“科沃可转债”股权转让期为2022年6月6日至2027年11月29日，目前已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科沃斯机器人有限责任公司

股东会

2023年10月21日