国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”或“承销商”）做为安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司（下称“铜冠铜箔”或“企业”）首次公开发行股票并且在创业板上市的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对铜冠铜箔2023本年度日常关联交易预估事项进行了谨慎审查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本概况

（一）关联方交易简述

依据2022年公司及分公司与关联人间的日常关联交易状况，根据企业2023年市场拓展和日常经营必须，公司将继续与大股东铜陵市稀有金属集团股份有限公司（下称“铜陵有色”）以及一部分子公司，铜陵市有色金属集团集团有限公司（下称“有色板块控投”)隶属一部分企业开展买卖，涉及到购置铜原材料、蒸气、加工服务等，市场销售废箔、溢了解向领导卸任没满12个月原执行董事王宝强血亲操纵公司国轩高科股份有限公司及其子公司（下称“国轩高科”）市场销售锂电池铜箔等。

依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》相关关联交易的要求，企业以2022年1-11月日常关联交易具体本年利润为载体，对2023本年度全年度所发生的类似日常关联交易的总额进行科学预估，预估总额为393,199.00万余元。

公司在2023年2月24日举办第一届股东会第二十次大会，审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事丁士启、陈四新、谢晓昕已回避表决。本提案已经获得独董事先认同，并做出了赞同的单独建议。

该项买卖尚须得到股东会的批准，企业关系公司股东铜陵有色、合肥国轩高科动力能源有限责任公司将回避表决。

（二）预估2023本年度日常关联交易类型和额度

注：截止到本审查建议出示日，企业2022年度财务报表依然在财务审计中，为确保公布数据的真实性，上一年度已经发生额度选用2022年1-11月数据信息（没经财务审计）。

（三）上一年度日常关联交易实际发生状况

注：2022年1-11月，公司和铜陵市有色金属集团铜冠建设工程有限责任公司所发生的以上交易额1,081.76万余元为日常关联交易，没有募投项目场地平坦及道路管道网及主厂房基本建设，该买卖早已公开招标流程，并且经过企业一届八次股东会、一届十七次股东会表决通过，已执行有关申请流程。

二、关联企业讲解和关联性

（一）铜陵市稀有金属集团股份有限公司

1、基本概况

（1）公司类型：别的有限责任公司（发售）

（2）公司注册地址：安徽省铜陵市长江西路

（3）法人代表：龚华东地区

（4）注册资金：1,052,653.3308万人民币

（5）业务范围：一般项目：选矿厂；矿物质清洗生产加工；金属矿石市场销售；常见金属制品业；贵重金属冶炼厂；稀有金属压延加工；有色金属合金生产制造；有色金属合金市场销售；金属复合材料生产制造；金属材料销售；供热生产与供货；再生能源市场销售；专用型化工产品生产制造（没有危化品）；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；机械设备电器设备市场销售；一般机械设备安装服务项目；通用机械维修；专业设备维修；工程技术服务（规划管理、勘察、设计方案、工程监理以外）；生产性废旧金属回收利用；金属废料和碎渣加工处理；商贸经纪人；货物进出口；技术进出口；普货仓储租赁（没有危化品等需批准批准的新项目）；地质勘察技术咨询；基本地质勘察；土壤污染治理与修复服务项目；环保咨询服务；环境保护监测；工程管理服务；信息技术咨询服务项目；电子元件生产制造；电力工程电子元件市场销售；电子产品销售；广告投放，土地使用权证租用；房屋租赁；非定居房产租赁；人力资源（没有职业介绍所主题活动、劳务外包服务）；劳动服务（没有劳动派遣）（除批准业务流程外，可独立依法经营相关法律法规非严禁或限制项目）许可经营项目：矿产资源勘查；矿物资源（非煤矿山）采掘；危化品生产制造；危险化学品经营；危险废弃物运营；海港运营；金子及其制品进出口贸易，饮用水生产和供货；检验检测服务；发电量业务流程、输配电业务流程、供（配）电业务流程；电气设备安装服务项目；特种设备安装更新改造维修；测绘服务；自然灾害危险性评估；地质灾害治理工程项目勘察；地质灾害治理建筑工程设计；地质灾害治理建筑施工；建设工程勘察；建设工程质量检测；广播电视节目制做运营；广播电视节目传输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）财务报表：截止到2022年9月30日，铜陵有色资产总额570.8亿人民币，资产总额280.5亿人民币，2022年1-9月，实现营业收入886.8亿人民币，资产总额27.16亿人民币，归属于上市公司股东的纯利润18.61亿人民币。（之上财务报表为铜陵有色2022年第三季报公布数据信息）

2、与上市公司关联性

铜陵有色为公司控股股东，合乎《股票上市规则》第7.2.3（一）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

铜陵有色依规长期运营，运营稳步增长，可以遵守合同承诺，产品品质能够满足企业要求，不会有履约情况阻碍，铜冠铜箔对它的履约情况表明信赖。

（二）铜陵有色股份公司铜冠铜料有限责任公司

1、基本概况

（1）经营性质：有限公司（非自然人投资或控股法人独资）

（2）公司注册地址：安徽省铜陵市开发区杭州西湖二路

（3）法人代表：方勇

（4）注册资金：15,000万人民币

（5）业务范围：一般项目：稀有金属压延加工；劳动服务（没有劳动派遣）；区块链应用专业软件与服务；货物进出口；金属材料销售；化工新材料产品研发；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；机械设备销售；一般机械设备安装服务项目；金属制造市场销售；仪表设备市场销售；电子元件批发价；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件市场销售（除批准业务流程外，可独立依法经营相关法律法规非严禁或限制项目）

（6）财务报表：截止到2022年11月30日，铜陵有色股份公司铜冠铜料有限责任公司资产总额56,155.19万余元，资产总额22,640.02万余元，2022年1-11月，实现营业收入896,538.74万余元，资产总额4,210.62万余元，纯利润3,218.43万余元。（之上财务报表没经财务审计）

2、与企业的关联性

铜陵有色股份公司铜冠铜料有限责任公司为铜陵有色全资子公司，合乎《股票上市规则》第7.2.3（二）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

铜陵有色股份公司铜冠铜料有限责任公司依规长期运营，运营稳步增长，可以遵守合同承诺，不会有履约情况阻碍，铜冠铜箔并对履约情况表明信赖。

（三）铜陵有色股份公司铜冠紫铜棒料有限责任公司

1、基本概况

（1）经营性质：有限公司（港澳台侨与地区合资企业）

（2）公司注册地址：安徽省铜陵经济技术开发区

（3）法人代表：胡铜生

（4）注册资金：1,490.00万美金

（5）业务范围：开发设计、生产销售铜及铜合金锭管棒线形及其制品及其机器设备、技术性等有关产品与服务，开发设计、生产销售活性氧化锌、铜加工冶炼渣商品（须经环境评价的，评定合格后方可运营）。直营和代理各种产品和技术外贸业务（涉及到配额许可证管理方法、重点要求管理方法的产品按照有关规定申请办理）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）财务报表：截止到2022年11月30日，铜陵有色股份公司铜冠紫铜棒料有限责任公司资产总额26,225.44万余元，2022年1-11月，实现营业收入37,058.69万余元，资产总额-1,584.26万余元，纯利润-1,584.26万余元。（之上财务报表没经财务审计）

2、与上市公司关联性

铜陵有色股份公司铜冠紫铜棒料有限责任公司为铜陵有色的子公司，合乎《股票上市规则》第7.2.3（二）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

铜陵有色股份公司铜冠紫铜棒料有限责任公司依规存续期且运营正常的，铜冠铜箔并对履约情况表明信赖。

（四）铜陵有色股权线缆有限责任公司

1、基本概况

（1）经营性质：有限公司（非自然人投资或控股法人独资）

（2）公司注册地址：安徽省铜陵市经济技术开发区翠湖二路969号

（3）法人代表：王克胜

（4）注册资金：4,500万元人民币

（5）业务范围：一般项目：稀有金属压延加工；有色金属合金生产制造；性能卓越稀有金属及合金制品市场销售；有色金属合金市场销售；电缆线、电缆线运营；金属矿石市场销售；劳动服务（没有劳动派遣）；建筑材料销售；建筑材料市场销售；防护用品市场销售；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；陶瓷艺术品及礼仪知识用具市场销售（河马牙及其制品以外）；日用品市场销售；农副产品销售；初级农产品零售；经销代理；采购代理服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理（除批准业务流程外，可独立依法经营相关法律法规非严禁或限制项目）

（6）财务报表：截止到2022年11月30日，铜陵有色股权线缆有限责任公司资产总额29,693.51万余元，资产总额6,202.69万余元，2022年1-11月，实现营业收入120,355.45万余元，资产总额-415.46万余元，纯利润-449.40万余元。（之上财务报表没经财务审计）

2、与上市公司关联性

铜陵有色股权线缆有限责任公司为铜陵有色全资子公司，合乎《股票上市规则》第7.2.3（二）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

铜陵有色股权线缆有限责任公司依规存续期且运营正常的，铜冠铜箔对它的履约情况表明信赖。

（五）安徽省铜冠稀有金属（芜湖）有限公司

1、基本概况

（1）经营性质：有限公司（非自然人投资或控股法人独资）

（2）公司注册地址：安徽芜湖经济技术开发区

（3）法人代表：李新

（4）注册资金：150,000万人民币

（5）业务范围：铅、锌以及共生矿选冶，金属制品业，选矿厂产品加工，化工原材料（没有化学危险品）生产制造、生产加工，盐酸、氧气生产、市场销售（凭危化品生产许可运营），运营本公司自产自销商品以及相关进口的、出口业务，货物装卸，仓储租赁（没有危化品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）财务报表：截止到2022年11月30日，安徽省铜冠稀有金属（芜湖）有限责任公司公司总资产429,229.38万余元，资产总额40,474.91万余元，2022年1-11月，实现营业收入750,502.17万余元，资产总额8,493.00万余元，纯利润8,493.00万余元。（之上财务报表没经财务审计）

2、与上市公司关联性

安徽省铜冠稀有金属（芜湖）有限公司为有色板块控投全资子公司，合乎《股票上市规则》第7.2.3（二）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

安徽省铜冠稀有金属（芜湖）有限公司依规长期运营，运营稳步增长，可以遵守合同承诺，铜冠铜箔并对履约情况表明信赖。

（六）国轩高科股份有限公司

1、基本概况

（1）经营性质：别的股份有限公司（发售）

（2）公司注册地址：安徽合肥市包河区花园大道566号

（3）法人代表：李缜

（4）注册资金：177,887.4835万元人民币

（5）业务范围：锂电池以及原材料、充电电池、电动机及整车控制系统的开发、生产制造及销售；锂电池后备电源、动力电池、电动工具电池的开发、生产制造及销售；高、低压开关及机械设备，智能化电气设备，配电网智能终端设备及电子器件，三箱新产品研发、生产制造、市场销售、承装；太阳能发电、风力可再生资源设备的研发、生产制造、销售与承装；绿色环保家用电器和设备、船舶制造家用电器及设备的研发、生产制造、市场销售及安装；变电器、配电站、大中型充电设备、车载充电机及车载式高压箱的开发、生产制造、市场销售；直营和代理各种产品和技术的外贸业务（我国限制企业运营或严禁进出口贸易的产品与技术以外）；大城市及道路照明工程的设计和施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）财务报表：截止到2022年9月30日，国轩高科股份有限公司公司总资产644.1亿人民币，资产总额242.7亿人民币，2022年1-9月，实现营业收入144.26亿人民币，资产总额13,363.5万余元，纯利润18,972.40万余元。（之上财务报表为国轩高科2022年第三季报公布数据信息）

2、与上市公司关联性

国轩高科股份有限公司及其子公司为公司发展卸任没满12个月原执行董事王宝强血亲操纵公司，合乎《股票上市规则》第7.2.6（二）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

国轩高科及其子公司依规存续期且运营正常的，其需向铜冠铜箔收取的账款基本上不会产生企业的坏账损失。

（七）铜陵市铜冠能源技术有限责任公司

1、基本概况

（1）经营性质：有限公司(非自然人投资或控股法人独资)

（2）公司注册地址：安徽省铜陵市爱国路8号

（3）法人代表：蒋同盟

（4）注册资金：1,000万元人民币

（5）业务范围：合同能源管理，节能检测剖析，环保节能专业咨询评定，节能环保科学研究，节能环保设备市场销售，节能工程、用电系统运行管理，电力工程承试，气候防雷检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）财务报表：截止到2022年11月30日，铜陵市铜冠能源技术有限责任公司资产总额3,060.39万余元，资产总额2,457.81万余元，2022年1-11月，实现营业收入1,031.95万余元，资产总额34.38万余元，纯利润33.07万余元。（之上财务报表没经财务审计）

2、与上市公司关联性

铜陵市铜冠能源技术有限责任公司为铜陵有色全资子公司，合乎《股票上市规则》第7.2.3（二）要求的情况，为铜冠铜箔的关联法人。

3、履约情况剖析

铜陵市铜冠能源技术有限责任公司依规长期运营，运营稳步增长，可以遵守合同承诺，不会有履约情况阻碍，铜冠铜箔对它的履约情况表明信赖。

三、关联方交易具体内容

（一）关联方交易具体内容

铜冠铜箔关联方交易关键为从关联企业购置铜原材料、蒸气及加工服务等，及销售商品等，关联交易定价标准均实行销售市场公允价，交易方式全部采用现金支付。

（二）关联方交易协议签署状况

为加强与关联企业的该等关联方交易，2023年2月24日企业第一届股东会第二十次会议审议根据《公司关于2023年度日常关联交易预计的议案》，并受权企业管理层和各关联企业法人代表签定2023年日常关联交易实际合同书。

四、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

公司向铜陵有色购置铜原材料、向铜陵市稀有金属集团股份有限公司动力厂购置然料、向铜陵有色股份公司铜冠铜料有限责任公司购置铜线；向国轩高科股份有限公司及其子公司等关联企业销售产品，均属于企业为满足日常正常的经营活动而造成的买卖，以上预计的关联方交易有益于优化配置，提升资产经营效率，为公司股东谋取利润最大化。

以上关联方交易遵照公平公正、公平、公开发布市场化原则，标价公允价值有效，不存在损害公司及非关系股东利益的现象，对公司的经营成效、经营情况有积极作用，也不会影响企业的自觉性。

五、独董事先认同情况及公开发表单独建议

公司独立董事事先对股东会给予相关材料展开了用心地审查，觉得企业日常关联交易归属于企业正常运营发展需求，成交价公允价值，并没有危害公司及公司股东特别是中小股东利益。允许此次关联方交易递交股东会决议，并且对此次关联方交易发布如下所示建议：

企业2023年日常关联交易状况预估属于正常业务范围的需求，预估价钱公允价值、有效，未偏移销售市场独立第三方的价钱，不会有通过该等交易迁移权益的情况，亦也不会影响公司独立性。董事会监事会在讨论以上提案时，有关关联董事展开了回避表决，其他非关联董事一致赞同已通过此项关联方交易提议，没有发现股东会及关联董事存有违背诚信原则的情况，决议、决议程序流程均符合相关法律法规、法规和企业章程的相关规定，决议和表决流程合乎相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。大家允许确定该等关联方交易，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

六、承销商审查建议

根据相关规定，承销商对铜冠铜箔2023本年度日常关联交易预估展开了谨慎审查，包含但是不限于有关提案、股东会决议、独董建议等。经核实，承销商觉得：

以上关联方交易早已铜冠铜箔第一届股东会第二十次大会、第一届职工监事第十二次会议审议根据，关联董事给予回避表决；独董对此进行了事先认同并做出了独立性建议；以上关联方交易合乎《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关决议流程和审批权的相关规定；所述关联方交易事宜要递交企业股东大会审议。

此次关联方交易都是基于企业保持正常、长期运营的实际需求，遵循了公平公正、公平及规模化的标准，市场交易标价公允价值有效，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形，也不会对财务状况及经营业绩造成不利影响，也不会影响公司业务自觉性和持续经营能力。

总的来说，承销商对于该关联方交易事宜情况属实。

保荐代表人：朱哲磊张翼

国泰君安证券股份有限公司

时间日期

国泰君安证券股份有限公司

有关安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司

应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的

审查建议

国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”或“承销商”）做为安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司（下称“铜冠铜箔”或“企业”）首次公开发行股票并且在创业板上市的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对铜冠铜箔拟运用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事项进行了谨慎审查，具体情况如下：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于同意安徽铜冠铜箔集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕3834号）允许申请注册，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股20,725.3886亿港元，每股面值1元，每一股发行价为人民币17.27元，募资总额为rmb357,927.46万余元，扣减各种发行费（未税）后具体募资净收益为人民币343,012.47万余元。

以上募资及时状况早已容诚会计师公司（特殊普通合伙）于2022年1月24日开具的容诚验字[2022]230Z0038号《验资报告》认证。

企业已经将募资存放于企业为本次发行设立的募集资金专户，公司及承销商分别向农业银行有限责任公司芜湖支行、我国银行股份有限公司芜湖支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及控股子公司铜陵市铜冠电子铜箔有限责任公司、光大证券与建设银行股份有限公司铜陵市城中心分行、工商银行有限责任公司铜陵市铜都分行签订了《募集资金四方监管协议》；公司及控股子公司合肥市铜冠电子铜箔有限责任公司、光大证券与中国民生银行股份有限责任公司合肥市支行签订了《募集资金四方监管协议》。

二、募集资金投资项目状况

1、结合公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股的募资在扣减发行费后将投资于下列新项目：

企业：万余元

2、公司在2022年7月29日举办的一届十六次股东会及2022年8月16日举行的2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设年产1万吨电子铜箔项目的议案》《关于使用部分超募资金投资建设年产1.5万吨电子铜箔项目的议案》，允许公司使用一部分超募资金项目投资工程项目：

企业：万余元

企业发行具体募资净收益为人民币343,012.47万余元。截止2023年1月31日，企业募资账户余额总计为196,542.35万余元（含扣减服务费后利息费用、募资现金管理业务盈利等）。

现阶段，企业正依照募集资金使用方案，稳步推进募集资金投资项目基本建设。但是由于募资资金投入必须结合公司具体情况依照施工进度分阶段资金投入，一段时间内募资存在一定金额的短暂性闲置不用。在确保募资安全的情况下，为提升短暂性闲钱的盈利，企业将合理安排闲置募集资金开展现金管理业务。

三、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）现金管理业务目地

为提升募集资金使用高效率，在保证不受影响募集资金投资项目建设与企业日常经营前提下，企业（含控股子公司）拟运用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、限期不得超过12个月短期投资理财商品,以良好的完成企业资金的资本增值，确保自然人股东利益。

（二）现金管理业务信用额度和时限

企业（含控股子公司）将使用信用额度不超过人民币12亿人民币的那一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务，使用年限自股东大会审议根据生效日12个月合理。在相关信用额度和时间内，资产循环再生翻转应用，闲置募集资金现钱（含超募资金）管理方法到期时将及时归还至募集资金专户。

（三）投资产品

企业将按相关规定严格把控风险性，对投资理财产品进行全面的评定，投入的商品仅限安全系数高、流动性好、限期不得超过12个月短期投资理财商品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财或申请办理存定期等），投资理财产品不用以质押贷款，商品专用型银行结算账户不可储放非募资或用于其它应用领域，并且不涉及到《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中常很明确的股票投资与衍生品交易等高风险投资。

（四）实施方法

以上事宜经董事会表决通过后，尚要递交企业股东大会审议根据后才可执行。在企业股东大会审议成功后，受权公司管理人员在相关信用额度内签定有关合同文本，集团公司财务部承担实施。该受权自企业股东大会审议根据生效日12个月合理。

（五）信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关要求，立即履行信息披露义务。

四、现金管理业务的项目风险及风险管控措施

（一）经营风险

1、虽然公司拟所选择的投资商品归属于中高收益投资种类，但金融体系受宏观经济政策的影响较大。

2、企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适量干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

3、相关人员的操作控制监管风险性。

（二）风险管控措施

1、企业股东大会审议成功后，公司管理人员及财务部将持续跟进银行理财看向、项目进展情况，一旦发现或分辨有不利条件，将及时采取相应保全措施，操纵经营风险。

2、公司审计部重点对理财产品资金分配与存放问题进行财务审计与监管，定期检查全部投资理财产品新项目进行全面检查，并依据谨慎原则，科学地预估各类项目投资可能出现的投资回报损害。

3、独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业将按照深圳交易所的有关规定，立即履行信息披露义务。

五、对企业的危害

公司本次应用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务要在保证企业募投项目所需资金，及其募资本钱安全的情况下开展，不受影响企业日常流动资金，不受影响加盟项目正常运转，找不到变向更改募集资金用途的情况，且能够提升资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司及公司股东获得更多的回报率。

六、决议程序流程以及相关建议

（一）股东会决议状况

企业第一届股东会第二十次大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司使用信用额度不超过人民币12亿人民币的那一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务，现金管理业务有效期限自股东大会审议成功后12个月内合理，在相关信用额度和时间内，资产循环再生翻转应用。该提议尚要递交企业股东大会审议。

（二）职工监事建议

经决议，职工监事觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金（含超募资金）完成现金管理业务的决策制定符合相关要求，在保证不受影响募集资金投资项目建设与企业日常运营前提下，应用信用额度不超过人民币12亿的闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务，能提高企业资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司与公司股东获得更多的回报率。该事项有关管理决策及决议程序合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益，特别是中小型股东利益的情形。整体公司监事一致同意公司本次应用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务，允许将上述事宜提交公司2023年第一次股东大会决议会议审议。

（三）独董建议

公司独立董事觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业日常运营募集资金投资项目顺利推进、资产安全的情况下开展的，不受影响企业日常流动资金、募集资金投资项目建设和各项业务的正常运作，公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务能够提高资金使用效益，提升企业资金收益，为公司与公司股东牟取比较好的回报率，有益于维护保养公司与公司股东利益。该事项具体内容、决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，不会有更改或变相改变募集资金用途和危害股东利益，特别是中小型股东利益的情形。不受影响募集资金投资项目的正常进行。因而，全体人员独董一致同意公司使用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务事宜，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

七、承销商审查建议

经核实，光大证券觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务事宜早已企业第一届股东会第二十次会议和第一届职工监事第十二次会议审议根据，独董发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的程序流程，尚要递交股东大会审议，相关事宜合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，不会有更改或变相改变募集资金用途和危害股东利益的现象，不受影响募集资金投资项目的正常进行。综上所述，光大证券对公司本次应用闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务的事宜情况属实。

保荐代表人：朱哲磊张翼

国泰君安证券股份有限公司

年月日

国泰君安证券股份有限公司

有关安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司

进行期货套期保值业务审查建议

国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”或“承销商”）做为安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司（下称“铜冠铜箔”或“企业”）首次公开发行股票并且在创业板上市的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对铜冠铜箔进行期货套期保值业务进行了谨慎审查，具体情况如下：

一、进行期货套期保值业务流程的效果

公司开展期货套期保值业务流程致力于减少原材料销售市场价格调整对企业生产运营导致的不良影响，大宗商品现货（铜）是企业进行生产的主要原料，尽管企业和客户签的合同大部分选用“铜价格+加工成本”定价模式，可将购置时的铜价格起伏转移至铜泊产品销售价钱中，但铝价的大幅波动仍会让企业原材料采购成本产生一定的影响，因而，企业必须积极采取有效措施，灵活运用期货市场的期现套利作用，进一步积极主动减少企业原材料风险性，提升公司总体抗风险能力水平，提高财务稳健性。

二、公司开展期货套期保值业务流程的相关情况

1、主要包括的期货品种

仅限于铜股指期货合约，禁止开展以趋利为主要目的一切投机交易。

2、预计的买卖总数、交易额

企业（含下属子公司）将按照实际经营情况，以订单信息或库存商品的数量以及有关合同的实施情况为计算标准明确期货套期保值的总数经营规模，时间内任一时点担保金贷款最高额度不得超过5,000万余元（含），任一买卖日所持有的最大合同（单侧）使用价值不得超过老百姓20,000万余元（含）。

3、买卖时限

自此次股东会表决通过之日起12个月内合理，在授权有效期内信用额度循环再生翻转应用。董事会受权老总（或经老总受权工作的人员）审核日常产品期货套期保值业务方案，签定相关协议及文档。

4、自有资金

企业（含下属子公司）将利用自筹资金开展期货套期保值业务流程，不会有应用募资的情况。

三、期货套期保值的风险评估

公司开展期货套期保值业务流程不因趋利为主要目的，大多为提升公司总体抗风险能力水平，提高财务稳健性，但同时还会存在一定的风险性，详细如下：

1、经营风险：期货实时行情变化比较大，可能会产生价格波动风险，导致商品期货损失。

2、交易风险：商品期货按照公司有关制度的管理权限实行操作指令，在拥有销售市场反方向交易头寸比较大，且期货市场价格发生大幅度发生变化时，企业可能会因不可以及时补充担保金所以被强制平仓导致直接损失。

3、内部结构规避风险：商品期货技术专业性很强，繁杂程度高，可能产生因为内部控制体系不健全导致操作失误或操作失败的相对应风险性。

4、研发风险：因为控制不了和难以预测的系统异常、网络问题、通讯故障等导致交易软件异常运作，使交易指令发生延迟时间、终断或数据错误等诸多问题，因此产生相对应风险性。

5、市场风险：因为中国法律、政策法规、政策调整及其期货交易公司交易方式的修改和应对措施的实施等因素，可能会导致期货交易市场产生强烈变化或者无法买卖风险。

四、公司拟所采取的风险管控措施

为应对进行期货套期保值业务流程所带来的以上风险性，公司拟所采取的相对应风险管控措施如下所示：

1、公司已经依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，根据企业具体生产经营情况，建立了《期货套期保值业务管理制度》，对期货套期保值业务审批权及信息公开、内部结构操作步骤、风险管控及处理过程等做出明文规定。企业将严格按照《期货套期保值业务管理制度》的相关规定对各个阶段加以控制。

2、遵照锁住价格风险、期现套利标准，且仅针对企业生产运营产品类别及原料有关的期货交易品种开展期现套利实际操作，不去做外汇投机、对冲套利性商品期货实际操作。

3、已建立完整的组织架构，配有期货套期保值领导组解决期货买卖实行和相关风险等方面的工作。

4、有效生产调度自筹资金用以期现套利业务流程，严格把控期现套利的资金规模，确保期现套利业务流程正常进行。在价格行情暴涨暴跌时及时强制平仓以防范风险。

5、成立公司满足条件的计算机软件以及相关通讯设备，保证套期保值交易工作中正常开展。当出现技术故障时，立即采取相应处置措施以规避风险。

6、企业内审部门按时及经常性对套期保值交易业务流程开展安全检查，监管套期保值交易业务员实行风险管理制度和风险防控工作程序流程，立即预防业务流程中存在的风险管控。

五、会计制度及计算标准

公司及分公司进行期货套期保值业务有关会计核算原则将严格按照中华人民共和国财政部公布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》及《企业会计准则第24号-套期会计》等有关规定实行，对已开展的衍生产品业务流程进行一定的计算解决，体现负债表及利润表相关业务。

六、期货套期保值业务流程对企业的危害

公司开展期货套期保值业务流程，有益于避开有关原料价格波动风险，减少运营风险，依靠期货市场的价格发现、对冲交易作用，运用期现套利专用工具避开销售市场价格波动风险，提高财务稳健性。在确保正常的生产运营前提下，公司使用自筹资金进行期货套期保值买卖有利于提升企业的稳定盈利水平和整体市场竞争力。

七、有关决议程序流程及建议

（一）股东会决议状况

公司在2023年2月24日举办第一届股东会第二十次大会，审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，允许公司使用自筹资金进行期货套期保值业务流程。

（二）职工监事建议

审核确认，职工监事觉得：公司及分公司进行期货套期保值业务流程，有益于减少产品价格调整对企业经营效益产生的影响。公司开展期货套期保值业务流程不会对公司的经营业绩和经营情况产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。因而，职工监事允许公司开展期货套期保值业务流程的相关事宜。

（三）独董建议

经核实，公司及分公司进行产品期货套期保值业务流程有利于充分运用期货套期保值作用，减少原材料销售市场价格调整对企业生产经营成本及主打产品价钱产生的影响，提升公司总体抗风险能力水平，提高财务稳健性。该事项决议和决策制定合乎《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、政策法规及其《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，独董允许公司及分公司进行产品期货套期保值业务流程。

八、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司开展期现套利业务流程致力于减少原材料销售市场价格调整对企业生产经营成本产生的影响；公司已经依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，建立了期货套期保值业务管理制度，对期现套利业务流程进行了明文规定，并制定了有关风险管控措施；公司使用自筹资金进行期现套利业务流程，其内部审批流程符合我国相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。综上所述，承销商对公司本次进行期货套期保值业务流程事宜情况属实。

保荐代表人：朱哲磊张翼

国泰君安证券股份有限公司

年月日

安徽省铜冠铜泊集团股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

第一章总则

第一条为充分运用期货套期保值作用，标准安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司（下称“企业”）的期货套期保值业务流程，有效管理和预防期货套期保值风险性，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，根据企业具体情况，特制定本规章制度。

第二条公司开展期货套期保值业务流程，根本原因是大宗商品现货（铜）是企业进行生产的主要原料，为灵活运用期货市场的期现套利作用，进一步降低企业运营风险，提升公司总体抗风险能力水平，提高财务稳健性。企业期货套期保值业务流程仅限与公司现有生产运营有关的铜等商品期货。

第三条本规章制度与此同时适用公司全资子公司（下称“分公司”）。子公司期货套期保值业务流程由企业进行统一管理方法。没经允许，各分公司不得随意开展期现套利业务流程。

第四条公司从事期货套期保值业务流程，要遵循下列标准：

1、企业的期货套期保值业务流程，仅限于从事公司运营需要原料有关的铜期货种类，不得参加从业其它的期货业务；

2、企业进行的期货套期保值以实体对冲交易为主导、一部分期货保值辅助；

3、股指期货合约的升值期现货商品做价期基本上保持一致；

4、应该以企业名义开设期货套期保值交易账号，不得将别人帐户开展期现套利业务流程；

5、企业应具备与期货套期保值担保金相符的自筹资金，不得将募资开展期现套利业务流程。企业应严格把控期货套期保值的资金规模，不可危害企业正常运营。

第二章组织架构与岗位职责

第五条董事会是期货业务的重要决定组织，其岗位职责主要包含：

（一）受权组建公司期货交易领导组；

（二）讨论准许企业期货业务的根本制度；

（三）讨论准许企业的年度商品期货计划方案；

（四）决议准许别的与期货业务有关的重大事项。

组员包含总经理、副总、董事长助理、国家商务部、计财部、审计处、证券部等负责人，总经理为小组组长。

工作组内设期货保值买卖工作组、期货结算工作组和期货交易风险控制工作组，负责处理期货买卖实行和相关风险等方面的工作。

第六条董事会受权经理组建公司期货交易领导组，负责人企业期货业务。由总经理、副总、董事长助理、国家商务部、计财部、审计处、证券部等负责人组成，期货保值领导组的工作职责：

（一）对企业期货业务开展监管；

（二）审批期货交易业务管理制度；

（三）期货业务突发性风险应急处置；

（四）审核公司本年度商品期货计划方案；

（五）在股东会受权范围之内，讨论准许企业本年度、一季度及临时性商品期货计划方案；

（六）向股东会报告企业期货业务的推进情况；

（七）执行股东会授予别的岗位职责。

（八）董事长助理负责公司期现套利业务流程的信息披露和公示作业。

第七条企业国家商务部为期货业务主管部门。工作职责为：

（一）承担制订、修定企业期货交易业务管理制度；

（二）承担普遍搜集市场动向、剖析、预测分析市场走势；

（三）承担明确提出期现套利建议方案并协助期现套利策略的实行；

（四）定期向期货交易领导干部小组汇报期货业务进展情况及风险应对事宜，依据期货交易领导组的决策结果，在受权范围之内对交易头寸开展日常维护保养；

（五）承担给予期货业务对外开放信息公开的相关资料；

（六）机构企业相关负责人参加期货业务学习培训；

（七）执行期货交易领导组授予别的岗位职责。

第八条企业计财部岗位职责

（一）承担资金分配与调拔；

（二）重点对公司所有交易方式和内部的账务处理进行全方位核查；

（三）承担定期维护套期保值交易状况，对升值策略的执行情况开展监督管理。

第九条公司审计部和证券部岗位职责：

（一）制订期现套利业务流程相关风险管理办法及工作流程；

（二）承担监管国家商务部和计财部实行风险管控政策及风险防控工作程序流程；

（三）监管评定升值交易头寸风险性，帮助别的工作组处理紧急状况；

（五）依照信息公开和内部报告制度的要求履行有关责任；

（六）审计中心独立对企业商品期货风险控制制度的设计与实行做按时或重点核查，及早发现期货业务管理方法中出现的内控缺陷，明确提出改进建议并报告，并定期向董事会报告。

第十条独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

第三章审批权

第十一条企业进行期货套期保值业务流程须经股东会或股东大会准许，每一年期货套期保值保持在股东会或股东大会准许额度范围内进行，期货交易和衍生品交易归属于下列情形之一的，必须在股东会表决通过后递交股东大会审议：

（一）预估使用的保证金和期权费限制（包含为买卖而所提供的抵押品使用价值、预估占用金融企业信用额度、为应急处置措施所预留担保金等，相同）占公司最近一期经审计纯利润的50%之上，且肯定金额超过五百万元rmb；

（二）预估任一买卖日所持有的最大合约价值占公司最近一期经审计净资产的50%之上，且肯定金额超过五千万元rmb；

（三）公司从事不因期现套利为主要目的期货交易和衍生品交易。

董事会受权老总以及受权人在年度工作计划信用额度中进行单项工程审核。

第四章受权规章制度

第十二条企业对期货交易买卖实际操作推行权限管理。买卖授权证书注明有权利买卖交易成员名单、能从事买卖的实际类型和转账限额、买卖交易流程和方案报告；商品期货授权证书由企业期现套利领导小组组长签定。公司和理财顾问或代理公司签订的银行开户合同书应按照企业相关采购管理要求及程序流程审批后，由公司法定代表人或经法人代表受权工作的人员签定。

第十三条严格执行领导组制订的期现套利计划方案实行，推行风险防范机制，有效管理期货保值的风险管控；运营过程中，严苛规范操作流程，推行书面形式审签、核准制。

资金调度推行双签字制，由领导组责任人签名即可起效。重要事儿一定要科学研究并及时汇报。

第五章工作流程

第十四条国家商务部依据主商品销售方案，制订期现套利方案；依据主营产品订单、生产量、商品销售完成及采购供应做价等详细情况，制订期货套期保值交易方案，报检企业期货交易专项小组人员准许后才可实行。交易方案一般包括以下几点：套期保值交易的买入种类、价格区段、总数、拟花费的担保金、风险评估、风险管控措施、股票止损区段、价格及信用额度等。

第十五条期货保值领导组在开展商品期货前，须估计需要所使用的买卖资产，按企业付款流程开展审核；资金调拨员在投资前须依据批准后付款单金额，将所需资金划归相对应的期货的账户。

第十六条期货交易员结合公司的期现套利技术选择合适的时间向理财顾问或代理公司下发交易指令。期货交易管理人员买卖后及时交易量确定，并提交买卖统计表与制作买卖台账（包含股票交易时间、期货品种、买卖价格、成交量、交割期等主要内容）；

第六章信息内容防疫措施

第十七条保密管理制度：企业期货套期保值业务流程相关负责人及签约合作期货经纪公司与金融企业相关负责人须遵循企业的保密管理制度，未经许可不可泄漏本公司的期现套利计划方案、买卖状况、清算状况、资产情况等与企业期现套利相关消息。

第十八条期现套利业务审核人、申请者、操作人员、资产管理员互不相关，然后由审计处承担监管。

第七章风险管控

第十九条企业在开展期货套期保值业务流程前须保证：

1、充足评定、谨慎选择期货经纪公司；

2、合理设置期现套利业务流程组织架构，创建岗位责任制度，确立各有关部门和职位的职责范围，分配具有理论知识和管理心得的工作岗位业务员。

第二十条领导组应及时跟进掌握期货经纪公司的发展变化和资信状况，并把相关转变状况报告企业，便于企业结合实际情况来再决定是否拆换期货经纪公司。

第二十一条公司审计部应定期不定期地向期现套利业务流程开展安全检查，监管期现套利业务员实行风险管控政策及风险防控工作程序流程，核查业务纪录，审查业务员的买卖交易是否满足期货业务交易方案，立即预防业务流程里的风险管控。

第二十二条期货保值领导组解决如下所示风险性开展计算：

1、交易风险：计算已占用担保金总数、浮动盈亏、可以用担保金数量和筹建交易头寸所需要的担保金总数、很有可能维持保证金的准备工作总数；

2、升值交易头寸价格波动风险性：结合公司期现套利计划方案计算已股票建仓交易头寸和需股票建仓交易头寸在价格出现变化后担保金需求与赢亏风险性。

第二十三条企业应建立下列内部风险应急处置预案与风险处理过程：

（一）内部风险应急处置预案

1、当价格行情波动较大或出现剧烈波动情况时，操作工应该马上汇报期货保值领导组；假如买卖合同总市值损害贴近或提升股票止损额度时，应立即启动股票止损体制；如果出现维持保证金等风险事件，领导组应该马上向领导领导汇报，立即递交剖析建议并作出决策。与此同时，按照本制度及时与董事会报告。

企业期现套利业务流程发生重大风险或有可能出现重大风险，买卖已确定损益表及波动亏本额度每做到企业最近一年经审计的所属公司的股东纯利润的10%且肯定金额超过一千万元人民币，操盘手应该马上将具体情况向期现套利领导小组组长汇报，期现套利工作中小组组长需向企业董事会报告，同时公司需及时公布。

2、公司审计部承担风险管控的监管，当出现以下情形时，应该马上向领导组汇报：

（1）期货业务相关人员违背风险管控政策及风险防控工作程序流程；

（2）期货经纪公司的资信状况不符合公司的需求；

（3）实际期现套利计划方案不符相关规定；

（4）操作工的买卖交易不符期现套利策略的规定；

（5）企业期货头寸风险情况影响到了期现套利流程的正常进行；

（6）企业期货业务发生也将发生相关的法律纠纷。

（二）风险性处理过程

1、领导组需及时召开工作会议，剖析探讨风险性情况和要采取解决措施；

2、相关负责人立即实行对应的风险处理确定。

第二十四条买卖错单处理过程如下所示：

1、当出现属期货经纪公司过错的错单时，由操作工马上通告期货经纪公司，然后由艺人公司采取相应处置措施，向期货经纪公司追索造成损失；

2、当出现归属于企业操作工过错的错单时，操作工应该马上汇报领导组，并及时下发相对应的指令，对应的交易指令规定能消除或尽量减少错单给企业带来的损失。

第二十五条企业应严格按照要求计划和应用期货业务工作人员，提升相关人员的职业道德修养及培训工作，提升相关人员的综合能力。

第二十六条应开设满足条件的买卖、通信及信息内容公共服务设施，并具有稳定可靠日常维护水平，确保交易软件正常运转。如当地产生断电、电子计算机以及企业网络问题使买卖不可以正常进行的，企业需及时开启预留wifi网络、笔记本等设备和通过微信等形式授权委托期货经纪公司买卖交易。

第二十七条企业实行期货套期保值交易方案时，遇有国家新政策、销售市场发生重大变化等因素，造成顺利进行该业务将造成风险性显著增加、可能会引起巨大损失时，应按照管理权限立即积极汇报，并在最短时间内强制平仓或锁单。

第二十八条如遇到地震灾害、山体滑坡、山体滑坡、洪水灾害、火灾事故、强台风、暴动、动乱、战事等不可抗拒原因造成的损害，按我国期货行业最新法律法规、股指期货合约以及相关合同的要求解决。

第二十九条因为公司生产制造机械故障或其他原因不能及时开展交收时，企业应当采取相应措施立即强制平仓或个人一手货源交收。

第八章成本核算

第三十条公司及分公司进行期货套期保值业务有关会计核算原则将严格按照中华人民共和国财政部公布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》及《企业会计准则第24号-套期会计》等有关规定实行，对已开展的衍生产品业务流程进行一定的计算解决，体现负债表及利润表相关业务。

第九章应急处置预案

第三十一条期货操作相关负责人应经常向领导组汇报新创建交易头寸状况、方案股票建仓及强制平仓交易头寸等状况。

第三十二条计财部分派专职人员与期货操作相关负责人及期货经纪公司开展商品期货有关查账事项，定期向领导组、财务主管及有关部门申报期货套期保值业务报表，包括归纳持股情况、清算赢亏情况及担保金应用情况等相关信息。

第十章档案保密制度

第三十三条推行期货业务档案保密制度。期货业务的审核数据资料、买卖、交收、结算资料等业务档案最少储存15年，期货业务银行开户文档、授权文件等档案资料应至少储存15年。

第十一章责任承担规章制度

第三十四条本规章制度所涉及到的交易指令、资金拨付、清算、内控审计等各相关人员，严格执行有关规定执行的，风险性由企业担负。违反本制度所进行的资金拨付、提交订单买卖等情形，或违反本制度报告义务的，由侵权人对风险性或财产损失担负个人责任；企业将区别不同的情况，给予处分、经济处罚直到承担刑事责任。

第十二章附录

第三十五条本规章制度解释权，按照中国法律、政策法规、行政规章及其《公司章程》的规定执行。本规章制度和法律、政策法规、其他规范性文件及其《公司章程》的相关规定不一致的，以相关法律法规、政策法规、其他规范性文件及其《公司章程》的相关规定为标准。

第三十六条本机制自股东会表决通过后起效并实施，改动时亦同。本规章制度由股东会负责解释。

安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司

2023年2月24日

安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司

独董有关第一届股东会第二十次大会相关事宜的事先认同及独立性建议

依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规和《公司章程》等相关规定，我作为安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司（下称“企业”）的独董，根据彻底单独、用心、谨慎立场，秉着对企业及公司股东负责任的态度，在仔细阅读和审批材料证明的前提下，对企业第一届股东会第二十次大会所决议案相关情况展开了审查，并做出事先认同建议及独立性建议如下所示：

一、《关于2023年度日常关联交易预计的议案》的事先认同和单独建议

1、独董的事先认同

企业日常关联交易归属于企业正常运营发展需求，成交价公允价值，并没有危害公司及公司股东特别是中小股东利益。大家对于该等关联方交易情况属实，允许将上述事宜提交公司第一届股东会第二十次会议审议。

2、独董自主的建议

企业2023本年度日常关联交易预估属于正常运营管理需要，预估价钱公允价值、有效，未偏移销售市场独立第三方的价钱，不会有通过该等交易迁移权益的情况，亦也不会影响公司独立性。董事会监事会在讨论以上提案时，有关关联董事展开了回避表决，其他非关联董事一致赞同已通过此项关联方交易提议，没有发现股东会及关联董事存有违背诚信原则的情况，决议和表决流程合乎相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。大家允许确定该等关联方交易，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

二、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》自主的建议

经核实：公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业整体运营和募集资金投资项目顺利推进、资产安全的情况下开展的，不受影响企业平时流动资金、募集资金投资项目建设和各项业务的正常运作，公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务能够提高资金使用效益，提升企业资金收益，为公司与公司股东牟取比较好的回报率，有益于维护保养公司与公司股东利益。该事项具体内容、决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，不会有更改或变相改变募集资金用途和危害股东利益，特别是中小型股东利益的情形。不受影响募集资金投资项目的正常进行。因而，全体人员独董一致同意公司使用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务事宜，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

三、《关于开展期货套期保值业务的议案》自主的建议

经核实，公司及分公司进行产品期货套期保值业务流程有利于充分运用期货套期保值作用，减少原材料销售市场价格调整对企业生产经营成本及主打产品价钱产生的影响，提升公司总体抗风险能力水平，提高财务稳健性。该事项决议和决策制定合乎《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、政策法规及其《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，独董允许公司及分公司进行产品期货套期保值业务流程。

四、《关于变更公司财务负责人的议案》自主的建议

经核实，企业聘用王俊林先生为企业财务主管程序合乎相关法律法规的相关规定，王俊林老先生具有法律法规、行政规章、行政规章所要求的上市公司相关人员的有关任职要求，具有执行有关岗位职责所必须的工作经历，合乎《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等特定条件。大家允许聘用王俊林老先生出任企业财务主管，任职期限自企业第一届股东会第二十次会议审议根据日起至第一届股东会任期届满之日止。

独董（签字）：於恒强丁新民张真

2023年2月24日

证券代码：301217证券简称：铜冠铜箔公示序号：2023-003

安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司

第一届职工监事第十二次会议决议公示

安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司（下称“企业”）第一届职工监事第十二次例会于2023年2月24日以实地方法举办。会议报告已经在此次职工监事举办5日前传出。此次会议由姚兵老先生集结并组织，大会需到公司监事3名，实到公司监事3名，会议的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。经参会公司监事决议，逐一根据如下所示提案：

一、审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》

审核确认，职工监事觉得企业2023年日常关联交易状况预估属于正常业务范围的需求，预估价钱公允价值、有效，未偏移销售市场独立第三方的价钱，不会有通过该等交易迁移权益的情况，亦也不会影响公司独立性。决议和表决流程合乎相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。此次关联方交易预估事宜不会对公司的经营情况、经营业绩组成深远影响，也不会对公司业务自觉性产生重大影响。

决议结论：3票同意，0票抵制，0票放弃。

二、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

经决议，职工监事觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金（含超募资金）完成现金管理业务的决策制定符合相关要求，在保证不受影响募集资金投资项目建设与企业日常经营前提下，应用信用额度不超过人民币12亿的闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务，能提高企业资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司与公司股东获得更多的回报率。该事项有关管理决策及决议程序合法、合规管理，不存在损害公司及股东利益，特别是中小型股东利益的情形。整体公司监事一致同意公司本次应用一部分闲置募集资金（含超募资金）开展现金管理业务。

决议结论：3票同意，0票抵制，0票放弃。

三、审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司及分公司进行期货套期保值业务流程，有益于减少产品价格调整对企业经营效益产生的影响。公司开展期货套期保值业务流程不会对公司的经营业绩和经营情况产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。因而，职工监事允许公司开展期货套期保值业务流程的相关事宜。

决议结论：3票同意，0票抵制，0票放弃。

四、备查簿文档

1、第一届职工监事第十二次会议决议；

2、独董有关第一届股东会第二十次大会相关事宜的事先认同及独立性建议；

3、承销商重点建议。

特此公告。

安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司职工监事

2023年2月24日

参会公司监事签字：姚兵赵金敏田军

安徽省铜冠铜箔集团股份有限公司职工监事

2023年2月24日