证券代码：600531证券简称：豫光金铅序号：临2023-004

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒:

●被担保人名字：公司控股股东河南省豫光金铅集团有限责任公司（下称“豫光集团公司”）以及子公司河南豫光锌业有限责任公司（下称“豫光锌业”）

●此次担保额度及已具体为他们提供的担保余额：公司拟为大股东豫光集团公司以及子公司豫光锌业在我国银行股份有限公司济源市支行（下称“中国银行济源市支行”）进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度分别是5,000万余元、51,300万余元；拟为豫光集团公司在中原银行股份有限公司济源市支行（下称“中原银行济源市支行”）进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度为6,000万余元。截止到公示公布日，公司及公司全资子公司为豫光集团公司以及子公司所提供的担保余额为15,958万余元，占公司最近一期（2021年末）经审计净资产的3.93%。

●此次贷款担保是否存在质押担保：是。

●对外担保贷款逾期状况：无。

一、贷款担保状况简述

（一）贷款担保基本概况

由于公司控股股东豫光集团公司一直以来全力支持企业发展，为了满足企业长期运营必须适度对企业开展融资支持，且长期性为公司的融资担保业务公司担保，秉着合作共赢、融合发展的标准，经公司2022年3月30日举行的第八届股东会第六次大会及2022年4月22日举行的2021年年度股东大会表决通过，公司和豫光集团公司签署了互肋合作框架协议（下称“互肋协议书”）。依据互肋协议书，豫光集团公司以及子公司拟为公司及公司全资子公司所提供的担保额度为77亿人民币，企业拟将豫光集团公司以及子公司所提供的担保额度为20亿。本次互肋时限2年，即自2021年年度股东大会表决通过本提案之日起止2023年年度股东大会举办之日止。

现公司拟为大股东豫光集团公司以及子公司豫光锌业在中国银行济源市支行进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度分别是5,000万余元、51,300万余元；拟为豫光集团在中原银行济源市支行进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度为6,000万余元。以上事宜，由豫光集团以连带责任保证的方式为企业提供质押担保。实际贷款担保情况如下：

截止到公示公布日，企业为大股东豫光集团公司以及子公司所提供的担保余额为15,958万余元，豫光集团公司以及子公司为公司及公司全资子公司所提供的担保余额为302,734.84万余元。

（二）公司就此次贷款担保事宜履行内部结构决策制定及有待履行决策制定

公司在2023年2月24日举办第八届股东会第十二次大会，经非关联董事决议以5票赞同、0票抵制、0票放弃已通过《关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案》，关联董事杨安国老先生、任文艺范儿老先生、张小国老先生、孔祥征老先生回避表决。独董发布了赞同的事先认同建议和独立意见。该提案尚须提交公司股东大会审议，关系公司股东将于股东大会上逃避对于该提案的决议。

二、被担保人状况

1、被担保人名字：河南省豫光金铅集团有限责任公司

创立日期：1997年4月9日

申请注册地址：济源荆梁南大街1号

法人代表：杨安国

注册资金：43,494.195842万余元

业务范围：一般项目：金属材料销售；金属矿石市场销售；有色金属合金市场销售；黄金白银产品市场销售；新式金属功能材料市场销售；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；非金属矿产及制品市场销售；化工新材料产品研发；信息咨询服务（没有批准类信息咨询服务）；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；餐饮管理服务；商贸经纪人（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

与上市企业关联：持有公司29.61%的股权，为公司的大股东。

被担保人最近一年又一期的财务指标分析如下所示：

企业：人民币元

2、被担保人名字：河南豫光锌业有限责任公司

创立日期：2004年4月13日

公司注册地址：济源莲东村北

法人代表：任文艺范儿

注册资金：10,000万余元

业务范围：锌冶炼及副产物盐酸、海锦镉、锌合金材料开发利用；稀贵金属综合性回收利用;及其与上述商品有关的外贸业务（没有分销商）。

与上市企业关联：公司控股股东豫光集团公司拥有其40%的股权，与企业归属于同一总公司。

被担保人最近一年又一期的财务指标分析如下所示：

企业：人民币元

豫光集团公司拥有我们公司29.61%的股权，为根本公司控股股东，其股权关系图如下所示：

三、担保协议主要内容

公司拟为大股东豫光集团公司以及子公司豫光锌业在中国银行济源市支行5,000万余元、51,300万元银行信贷给予连带责任保证贷款担保，为豫光集团在中原银行济源市支行6,000万元银行信贷给予连带责任保证贷款担保。以上担保协议具体看企业和银行签订的有关合同条款为标准。

四、质押担保

以上事宜，由豫光集团以连带责任保证的方式为企业提供质押担保。

五、担保的必要性和合理化

豫光集团公司一直以来全力支持企业发展，为了满足企业长期运营必须对企业进行资金扶持，且长期性为公司发展向银行借款信用额度公司担保，企业为豫光集团公司以及子公司公司担保，建立互肋关联，具有信用担保的功效，提高总体资金实力，提高融资效率、降低融资成本，具有必要性和合理化。豫光集团公司以及子公司资信情况优良，不会有重要负债期满未偿还等不良诚实守信情况，有关贷款担保严控风险，不存在损害公司及股东利益的情形。

六、股东会建议

1、股东会建议

这次贷款担保事宜早已公司在2023年2月24日举办第八届股东会第十二次会议审议根据，关联董事杨安国老先生、任文艺范儿老先生、张小国老先生、孔祥征老先生回避表决。股东会觉得企业为豫光集团公司以及子公司公司担保，根据互肋具有信用担保的功效，提升了总体资金实力，可以提升融资效率、降低融资成本，具有必要性和合理化。

2、独董对此次关联担保的事先认同建议

企业为大股东以及子公司公司担保系根据彼此存有的互肋关联，贷款担保严控风险，不存在损害公司及股东利益的情形，同意将有关提案递交股东会决议，关联董事需回避表决。

3、独董对此次关联担保自主的建议

企业为大股东豫光集团公司以及子公司的银行信贷公司担保系根据彼此存有的互肋关联，豫光集团公司以及子公司资信情况优良，不会有重要负债期满未偿还等不良诚实守信情况，此次贷款担保严控风险，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会在讨论有关提案时，关联董事回避表决，决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、政策法规及其《公司章程》的相关规定。大家允许此次贷款担保事宜并同意提交公司股东大会审议。

七、企业总计对外开放担保额度及贷款逾期贷款担保状况

截止到公示公布日，公司及公司全资子公司为豫光集团公司以及子公司所提供的担保余额为15,958万余元，占公司最近一期（2021年末）经审计净资产的3.93%；企业为控股子公司所提供的担保余额为14,758.34万余元，占公司最近一期（2021年末）经审计净资产的3.63%。无贷款逾期担保的情况。

八、上报文档

1、企业第八届股东会第十二次会议决议；

2、企业第八届职工监事第十一次会议决议；

3、公司独立董事关于公司第八届股东会第十二次大会相关事宜的事先认同建议；

4、公司独立董事关于公司第八届股东会第十二次大会相关事宜自主的建议；

5、河南省豫光金铅集团有限责任公司企业营业执照；

6、河南豫光锌业有限责任公司企业营业执照。

特此公告。

河南省豫光金铅有限责任公司股东会

2023年2月25日

证券代码：600531证券简称：豫光金铅序号：临2023-002

河南省豫光金铅有限责任公司

第八届股东会第十二次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、股东会会议召开状况

河南省豫光金铅有限责任公司（下称“企业”）第八届股东会第十二次例会于2023年2月24日以通信方式举办，此次会议报告于2023年2月21日以书面形式、电子邮箱、电话等方法通告整体执行董事、公司监事、高管人员。大会应参加决议执行董事9人，具体参加决议执行董事9人。此次会议的举办，合乎《公司法》《公司章程》的相关规定，大会合法有效。

二、董事会会议决议状况

经通信投票选举，会议审议并通过了下列提案：

1、有关为大股东以及子公司公司担保的议案

公司拟为大股东河南省豫光金铅集团有限责任公司以及子公司河南豫光锌业有限责任公司在我国银行股份有限公司济源市支行进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度分别是5,000万余元、51,300万余元；拟为河南省豫光金铅集团有限责任公司在中原银行股份有限公司济源市支行进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度为6,000万余元。以上事宜，由河南豫光金铅集团有限责任公司以连带责任保证的方式为企业提供质押担保。

具体内容详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn《关于为控股股东及其控股子公司提供担保的公告》（公示序号：临2023-004）。

允许：5票，占网络投票总量的100%；抵制：0票，占网络投票总量的0%；放弃：0票，占网络投票总量的0%。（该事项属关联方交易，关联董事杨安国、任文艺范儿、张小国、孔祥征回避表决）

本提案要递交企业股东大会审议。

2、关于公司向不特定对象发售可转换公司债券策略的论述数据分析报告的议案

企业拟将不特定对象发售可转换公司债券，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的相关规定，根据企业的实际情况，公司编制了《河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》。

具体内容详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》。

允许：9票，占网络投票总量的100%；抵制：0票，占网络投票总量的0%；放弃：0票，占网络投票总量的0%。

本提案要递交企业股东大会审议。

3、有关报请股东会受权股东会全权负责申请办理此次向不特定对象发售可转换公司债券相关的事宜的议案

为推动企业的长期稳定发展趋势，确保企业规划项目的顺利开展，扩宽企业融资方式，企业拟将不特定对象发售可转换公司债券（下称“本次发行”或“本次发行发售”）。

为确保合理合法、有效地进行本次发行发售工作中，企业报请股东会受权董事会或股东会受权人员按照相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章的标准及监管部门的规定全权负责申请办理与本次发行发售相关的所有事项，包含但是不限于以下事项：

（1）在相关法律法规、政策法规、规章制度及行政法规和《公司章程》允许的情况下，依照监管部门的建议，根据企业的实际情况，对此次可转换公司债券发行条文进行适当修定、调节和补充，在发售前确立实际发行条文及发售计划方案，制订与实施本次发行的最终方案，包含但是不限于明确发行规模、存续期限、发行方式及目标、向股东优先选择配股比例、初始转股价格的明确、转股价格调整、赎出、债券的收益率、承诺债券投资者大会的权力以及举办程序流程及其决定的起效标准、确定本次发行机会、设立或加设募集资金专户、签定募集资金专户存放三方监管协议以及他和本次发行发售有关的一切事项；

（2）聘用承销商、主承销商、法律事务所、会计事务所、信用评级机构等有关中介服务，申请办理本次发行上市申请事项；依据监管部门的标准及建议制做、改动、申报相关本次发行上市申请材料；

（3）准许、签定、改动、填补、提交、呈送、实行本次发行发售过程中发生的一切协议书、合同和文档（包含但是不限于包销及证券承销协议书、与募集资金投资项目相关的协议、聘请中介服务协议等），并办理申请、审批、备案、办理备案相关手续；

（4）在股东大会审议核准的募资看向范围之内，依据本次发行募集资金投资项目的具体进展及具体融资需求，调节或确定募资的实际应用分配；依据本次发行募集资金投资项目的具体进展及经营必须，在募资及时前，企业可自筹经费优先执行本次发行募集资金投资项目，待募资到位后再给予更换；依据相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章的标准及监管部门的规定、市场现状对募集资金投资项目进行相应的调节；

（5）依据本次发行和股权转让状况适度改动《公司章程》里的协议条款，并办理工商办理备案、注册资本变更备案、可转换公司债券上市等事项；

（6）如监督机构针对发售可转换公司债券的相关政策产生变化或市场标准产生变化，除依据相关法律法规、政策法规、规章制度及行政法规和《公司章程》的相关规定需由企业股东会再次决议表决的事项外，对本次发行的具体实施方案等相关事宜开展适当调整；

（7）当出现不可抗拒或其它足够使本次发行计划方案无法执行、或是虽然能执行却会给他们带来不好不良影响之情况，或发售可转换公司债券现行政策变化时，酌情考虑确定本次发行计划方案推迟执行或终止；

（8）在相关法律法规、政策法规、规章制度及行政法规和监督机构对并购重组摊薄即期回报以及弥补对策有全新要求和要求的情况之下，依据到时候最新发布的标准及监管部门的规定，进一步分析、科学研究、论述本次发行对企业掉期财务指标分析及自然人股东掉期回报危害，制定、改动有关的弥补对策，并全权处理与此相关的其他事宜；

（9）本次发行的可转换公司债券存续期限内，在企业股东大会审议根据的框架遵循原则下，依据相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定和有关监管部门的要求以及《公司章程》的相关规定全权负责申请办理与可转换公司债券赎出、股权转让、回售有关的全部事项；

（10）申请办理本次发行的许多相关的事宜（包含但是不限于申请办理本次发行的可转换公司债券上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司备案、发售等相关的事宜）；企业报请股东会允许董事会在取得以上受权前提下，除非是相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章另有规定，将上述受权能转授于公司董事长及其老总所受权之人员履行。

以上授权有效期为十二个月，自企业股东大会审议根据之日起算。

允许：9票，占网络投票总量的100%；抵制：0票，占网络投票总量的0%；放弃：0票，占网络投票总量的0%。

本提案要递交企业股东大会审议。

4、有关举办企业2023年第一次股东大会决议的议案

企业定于2023年3月13日在企业310会议厅（河南省济源市荆梁南大街1号）举办2023年第一次股东大会决议，具体内容详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（临2023-005）。

允许：9票，占网络投票总量的100%；抵制：0票，占网络投票总量的0%；放弃：0票，占网络投票总量的0%。

三、备查簿文件名称

1、企业第八届股东会第十二次会议决议；

2、公司独立董事关于公司第八届股东会第十二次大会相关事宜的事先认同建议；

3、公司独立董事关于公司第八届股东会第十二次大会相关事宜自主的建议。

特此公告。

河南省豫光金铅有限责任公司股东会

2023年2月25日

证券代码：600531证券简称：豫光金铅公示序号：2023-005

河南省豫光金铅有限责任公司有关举办

2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年3月13日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

(一)股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

(二)股东会召集人：股东会

(三)投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四)现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年3月13日14点30分

举办地址：河南省豫光金铅有限责任公司310会议厅（河南省济源市荆梁南大街1号）

(五)网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月13日

至2023年3月13日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当天的9:15-15:00。

(六)股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

(七)涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已公司在2023年2月24日举行的第八届股东会第十二次会议审议根据。相关知识详细2023年2月25日《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》与上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）。

2、特别决议提案：以上全部提案

3、对中小股东独立记票的议案：以上全部提案

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：提案1

应回避表决的相关性股东名称：河南省豫光金铅集团有限责任公司

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

(一)我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二)拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次投票结果为标准。

(三)同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

(四)公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

(一)除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）公司股东应当由法定代表人对其授权委托代理人参加（凭身份证件、合理资格证明和股东账户卡、法人授权书）。

（二）自然人股东凭身份证原件、证券账户卡和股东账户卡参加。自然人股东的授权代理人除此类有效证件外还应当提供身份证原件和法人授权书。

（三）外地公司股东可以用信件或发传真方法办理登记，同时提供以上第（一）、（二）条的规定的有效身份证件复印件，备案时长同下，信件以本公司所在地济源接收到的邮戳为标准。

（四）通信地址：河南省济源市荆梁南大街1号河南省豫光金铅有限责任公司股东会学术部

手机联系人：苗雨联系方式：0391-6665836

邮政编码：459000发传真：0391-6688986

六、其他事宜

1、参加现场会议工作人员请在会议开始前半小时内抵达会议地点。

2、专题会期大半天，参会公司股东吃住与交通出行费用自理。

特此公告。

河南省豫光金铅有限责任公司股东会

2023年2月25日

配件1：法人授权书

上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

河南省豫光金铅有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月13日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：年月日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：600531证券简称：豫光金铅序号：临2023-003

河南省豫光金铅有限责任公司

第八届职工监事第十一次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、监事会会议举办状况

河南省豫光金铅有限责任公司（下称“企业”）第八届职工监事第十一次大会于2023年2月24日以通信方式举办，此次会议报告于2023年2月21日以书面形式、电子邮箱、电话等方法通告整体公司监事。大会应参加决议公司监事5人，具体参加决议公司监事5人。此次会议的举办，合乎《公司法》《公司章程》的相关规定，大会合法有效。

二、监事会会议决议状况

经通信投票选举，会议审议并通过了下列提案：

1、有关为大股东以及子公司公司担保的议案

公司拟为大股东河南省豫光金铅集团有限责任公司以及子公司河南豫光锌业有限责任公司在我国银行股份有限公司济源市支行进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度分别是5,000万余元、51,300万余元；拟为河南省豫光金铅集团有限责任公司在中原银行股份有限公司济源市支行进行办理信贷业务开展贷款担保，担保额度为6,000万余元。以上事宜，由河南豫光金铅集团有限责任公司以连带责任保证的方式为企业提供质押担保。

具体内容详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn《关于为控股股东及其控股子公司提供担保的公告》（公示序号：临2023-004）。

允许：5票，占网络投票总量的100%；抵制：0票，占网络投票总量的0%；放弃：0票，占网络投票总量的0%。

本提案要递交企业股东大会审议。

2、关于公司向不特定对象发售可转换公司债券策略的论述数据分析报告的议案

具体内容详细上海交易所网址http://www.sse.com.cn《河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》。

允许：5票，占网络投票总量的100%；抵制：0票，占网络投票总量的0%；放弃：0票，占网络投票总量的0%。

三、备查簿文件名称

1、企业第八届职工监事第十一次会议决议。

特此公告。

河南省豫光金铅有限责任公司职工监事

2023年2月25日