证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-020

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

苏州市国芯科技有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第九次大会（下称“此次会议”或“大会”）于2023年2月24日10：00在苏州市新区竹园路209号创业园区3栋楼2301举办。此次会议选用当场决议和通讯表决的形式举办，应参与决议执行董事9名，具体参与决议执行董事9名，会议由老总郑茳老先生组织。此次会议的集结和举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、行政法规、行政规章和《苏州国芯科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定及要求。

二、董事会会议决议状况

经与会董事决议，此次会议审议根据如下所示提案：

（一）以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于为全资子公司提供担保的议案》

为了满足公司及子公司的经营发展需求，股东会允许企业为公司全资子公司天津市国芯科技有限责任公司（下称“天津市国芯”）、广州市领芯科技有限责任公司（下称“广州市领芯”）与台湾积体电路生产制造有限责任公司（以下称“tsmc”）的项目公司担保，担保额度不超过990万美金，合同类型为连带责任担保，担保期限自天津市国芯、广州市领芯有诉讼时效将负债给付予tsmc的，或天津市国芯、广州市领芯出现任何不可以支付负债予tsmc的（二者以予产生者为标准）起，至tsmc所有受偿才行。

主要内容详细企业同一天发表于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《关于为全资子公司提供担保的公告》（公示序号：2023-022）。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司

股东会

2023年2月25日

证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-021

苏州市国芯科技有限责任公司

第二届职工监事第九次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

苏州市国芯科技有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月24日11：00在公司会议室以当场加通信的形式举办第二届职工监事第九次大会。此次会议工作的通知于2023年2月20日发送电子邮件及电话等方法送到整体公司监事。大会应参与的公司监事为3人，具体出席会议的公司监事3人，会议由监事长CAOHONGWEI（曹宏大）组织，此次会议的集结、举办方法合乎《公司法》等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经整体公司监事用心决议并表决，已通过如下所示提案：

（一）例会以3票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于为全资子公司提供担保的的议案》

经核实，职工监事觉得：为了满足公司及子公司的经营发展需求，职工监事允许企业为公司全资子公司天津市国芯科技有限责任公司（下称“天津市国芯”）、广州市领芯科技有限责任公司（下称“广州市领芯”）与台湾积体电路生产制造有限责任公司（以下称“tsmc”）的项目公司担保，担保额度不超过990万美金，合同类型为连带责任担保，担保期限自天津市国芯、广州市领芯有诉讼时效将负债给付予tsmc的，或天津市国芯、广州市领芯出现任何不可以支付负债予tsmc的（二者以予产生者为标准）起，至tsmc所有受偿才行。

此次对外担保事项决策制定依法依规，合乎最新法律法规的需求，不会对公司今天和今后经营情况、经营业绩产生不良影响，亦不会有损害公司利益及股东利益的举动，允许企业为控股子公司公司担保的事宜。

主要内容详细企业同一天发表于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《关于为全资子公司提供担保的公告》（公示序号：2023-022）。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司

职工监事

2023年2月25日

证券代码：688262证券简称：国芯科技公示序号：2023-022

苏州市国芯科技有限责任公司

对于为控股子公司公司担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●苏州市国芯科技有限责任公司（下称“企业”）拟为控股子公司天津市国芯科技有限责任公司（下称“天津市国芯”）、广州市领芯科技有限责任公司（下称“广州市领芯”）给予总金额度预估不得超过990万美元贷款担保，天津市国芯、广州市领芯并不是关联企业。

●截止到本公告公布日，除此次贷款担保事宜外，公司及子公司对外担保总额为0元，未出现对外担保贷款逾期和涉及到贷款担保起诉的状况。

●以上贷款担保不属于质押担保。

●以上贷款担保不用提交公司股东大会审议。

一、贷款担保状况简述

（一）基本概况

为了满足公司及子公司的经营发展需求，公司拟为公司全资子公司天津市国芯、广州市领芯与台湾积体电路生产制造有限责任公司（以下称“tsmc”）的项目公司担保，担保额度不超过990万美金，合同类型为连带责任担保，担保期限自天津市国芯、广州市领芯有诉讼时效将负债给付予tsmc的，或天津市国芯、广州市领芯出现任何不可以支付负债予tsmc的（二者以予产生者为标准）起，至tsmc所有受偿才行。

（二）履行内部结构决策制定

公司在2023年2月24日举办第二届股东会第九次大会、第二届职工监事第九次大会，各自审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，独董对该事宜发布了很明确的单独建议。依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，此次对外担保事宜在董事会审批权范围之内，不用提交公司股东大会审议准许。

二、被担保人基本概况

1、天津市国芯科技有限责任公司

（1）被担保人名字：天津市国芯科技有限责任公司

（2）公司注册地址：天津开发区第四街道80号很大科技园区手机软件商务大厦北楼306-307室

（3）法人代表：肖佐楠

（4）注册资金：3,000万人民币

（5）业务范围：电子信息技术和产品设计、开发设计、生产制造、出让;软件工程技术服务项目、专利技术转让;直营和代理各种各样货物进出口、技术进出口;市场销售经国家密码管理处审核并通过特定检测中心产品质量检验的商用密码产品;通过国家账号管理组织核准的商用密码产品的研发,生产制造。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）成立日期：2009年11月10日

（7）主要财务指标

企业：人民币元

（8）危害被担保方偿债能力指标的重要或有事项：无

（9）失信执行人状况：并不属于失信执行人

（10）被担保人与企业的关联性或其它关联：被担保方为公司发展全资子公司

2、广州市领芯科技有限责任公司

（1）被担保人名字：广州市领芯科技有限责任公司

（2）公司注册地址：广州黄埔区伴河路118号1601、1602、1603、1604、1605、1606房（仅限于办公室）

（3）法人代表：郑茳

（4）注册资金：5,100万人民币

（5）业务范围：集成电路制造;集成电路;集成电路布图设计服务咨询;软件技术服务;人工智能技术软件的科研开发与技术咨询;手机软件技术推广服务;电子计算机科研开发、技术咨询;计算机系统的探索、开发设计;电子计算机信息安全产品设计方案;电子器件、通讯与智能控制技术科学研究、开发设计;物联网研究与开发;电子计算机专利技术转让服务项目;计算机技术电子设备制造;电子元器件及部件生产制造;电子产品开发服务项目;数据电子信息技术服务项目;技术进出口;通讯技术研究与开发、技术咨询;通用性和专用型仪表设备的元器件、元器件生产制造;信息技术咨询服务项目;程序开发。

（6）成立日期：2019年8月2日

（7）主要财务指标

企业：人民币元

（8）危害被担保方偿债能力指标的重要或有事项：无

（9）失信执行人状况：并不属于失信执行人

（10）被担保人与企业的关联性或其它关联：被担保方为公司发展全资子公司

三、担保协议主要内容

债务人：台湾积体电路生产制造有限责任公司

借款人：天津市国芯科技有限责任公司、广州市领芯科技有限责任公司

担保人：苏州市国芯科技有限责任公司

担保额度：不超过990万美金

担保范围：1.主债务人所需给付予tsmc的本负债；

2.主债务人因诉讼时效支付本负债所生的诉讼时效贷款利息；

3.主债务人所需给付予tsmc的合同违约金、损失赔偿等；

4.tsmc完成详细获得本债务各项费用（比如律师代理费、强制执行费用等）。

合同类型：担保人应负连带责任的保障，且tsmc能直接向担保人要求支付，不必先往主债务人要求支付或者对主债务人提出诉讼。

担保期间：主债务人有诉讼时效将该负债给付予tsmc的，或主债务人出现任何不可以支付本负债予tsmc的，二者以予产生者为标准，担保人的保证责任即是逐渐，至tsmc所有受偿才行。

四、贷款担保的原因和重要性

此次贷款担保是为了达到天津市国芯、广州市领芯的日常经营和业务发展必须所进行的，有益于上述情况控股子公司的稳健发展和持续发展，被担保人为列入企业合并报表范围内全资子公司，企业可全面了解其经营和管理状况，担保风险处在企业可控范围内，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东权益的状况，不会对公司的正常运营和市场拓展造成不利影响。

五、决议情况和审查意见

（一）股东会决议状况

2023年2月24日，公司召开第二届股东会第九次大会，以9票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。

（二）独董建议

对于我们来说，《关于为全资子公司提供担保的议案》是结合公司具体情况所提出的，是为了达到控股子公司天津市国芯、广州市领芯发展与生产运营的需求，都是公司整体业务发展需要，其严控风险，不会对公司的正常运转和市场拓展造成影响，不存在损害公司或者中小型股东利益的情形，合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》等的相关规定，符合公司及公司股东的共同利益，符合公司具体业务与战略规划必须。因而，大家对企业第二届股东会第九次会议审议的《关于为全资子公司提供担保的议案》发布赞同的单独建议。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：此次对外担保事项决策制定依法依规，合乎最新法律法规的需求，不会对公司今天和今后经营情况、经营业绩产生不良影响，亦不会有损害公司利益及股东利益的举动，允许企业为控股子公司公司担保的事宜。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商国泰君安证券股份有限公司觉得，这次贷款担保事宜早已企业第二届董事会第九次大会、第二届职工监事第九次会议审议根据，独董已发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的程序流程；决策制定合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》及公司对外担保管理方案等有关规定；此次贷款担保根据公司经营需求而开展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

综上所述，承销商对企业有关为控股子公司公司担保的事宜情况属实。

六、总计对外开放担保额度及贷款逾期贷款担保金额

截止到本公告公布日，除此次贷款担保事宜外，公司及子公司对外担保总额为0元，占公司2021年经审计资产总额及总资产的比例为0%；除此次贷款担保事宜外，企业对子公司所提供的贷款担保总额为0万余元，占公司2021年经审计资产总额及总资产的比例为0%。公司及下级子公司不会有对外开放公司担保的情况，公司及下级子公司无贷款逾期对外担保、无涉及到起诉的对外担保及因贷款担保被裁定输了官司而需承担损害的情况。

七、手机上网公示配件

1、《苏州国芯科技股份有限公司独立董事对第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

2、《国泰君安证券股份有限公司关于苏州国芯科技股份有限公司关于为全资子公司提供担保的核查意见》；

3、被担保人最近一年又一期的财务报告。

特此公告。

苏州市国芯科技有限责任公司

股东会

2023年2月25日