(里接A9版)
网下发行部分为占比限购方法,网下投资者理应服务承诺其管理的配售对象的获配股票数的10%(向上取整测算)限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并上市之日起6个月。即每一个配售对象获配的股票里,90%的股权无限售期,自此次发行新股在上交所上市买卖之日起就可以商品流通;10%的股权限售期为6个月,限售期自此次发行新股在上交所上市买卖之日起算起。网下投资者参加基本询价报价及网下申购时,无需为其管理的配售对象填好限售期分配,一旦价格则视为接纳本次发行的线下限售期分配。
战略配售层面,参加战略配售的投资人获配股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并上市之日起12个月。
9、网站投资人理应独立表述认购意愿,不可归纳授权委托证劵公司代其开展股票申购。
10、本次发行认购,任一配售对象只能选网下发行或是网上发行一种方式开展认购。凡参加初步询价的配售对象,不论是否合理价格,均无法再参加网上发行。投资者参与在网上首次公开发行股票的认购,必须使用一个股票账户。同一投资人使用多个股票账户参加同一只股票申购的,及其投资人使用同一股票账户多次参与同一只股票申购的,以这个投资人的第一笔认购为全面认购,其他认购均是失效认购。
11、本次发行完成后,须经上海交易所审批后,方可在上交所公布挂牌出售。假如未能获得准许,本次发行股权将不能发售,外国投资者会依据股价并加算银行同期存款利率退还给参加认购的投资人。
12、请投资者尽量关心经营风险,在出现以下情形时,外国投资者及联席主承销商将商议采用中断发售对策:
(1)网下申购总产量低于线下原始发行量的;
(2)若网上摇号不够,认购不足部分向网下回拔后,网下投资者无法全额认购的;
(3)扣减最后战略配售总数后,线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够此次发行数量70%;
(4)发行人在发售过程中出现重要会议后事宜危害本次发行的;
(5)依据《证券发行与承销管理办法》第五十六条和《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第七十一条,证监会和上海交易所发觉股票发行包销全过程存有涉嫌违法违规或是存在异常情况的,可勒令发行人和联席主承销商中止或暂停发售,对相关事宜进行调查处理。
如出现之上情况,发行人和联席主承销商将及时公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。中断发行后,在证监会愿意申请注册所决定的期限内,且满足会议后事宜管控要求的前提下,纬向上海交易所审核同意后,发行人和联席主承销商将适时重新启动发售。
13、在网上、网下申购完成后,发行人和联席主承销商将依据在网上网下申购整体情况于2024年2月21日(T日)确定是否启用回拨机制,对线下和网上发行规模进行控制。回拨机制的启动将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确。实际回拨机制请见《发行公告》中“二、(五)网上网下回拨机制”。
14、网下投资者应依据《上海龙旗科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》(下称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),于2024年2月23日(T+2日)16:00前,依照最终决定的发行价与其说管理工作的配售对象获配股权总数,立即足额缴纳新股申购资产,认购资金应当于2024年2月23日(T+2日)16:00前到帐。
网下投资者好似日获配多只新股,请尽快按每只新股各自交款。同日获配多只新股的现象,如只汇一笔合计额度,合拼交款就会造成进账不成功,从而产生的后果由投资人承担。
在网上投资人打新股摇号中签后,应依据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》执行资产交割责任,保证其资金帐户在2024年2月23日(T+2日)日终得足额的新股申购资产,不足部分视作放弃认购,从而产生的后果及相关法律责任由投资人承担。投资人账款划付需遵守投资人所属券商的有关规定。
线下和线上投资人放弃认购一部分的股权由联席主承销商承销。
15、扣减最后战略配售总数后,发生线下和线上投资人交款认购的股权总数总计不够此次发行数量70%时,发行人和联席主承销商将终止此次新股上市,并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。
16、配售对象应严格遵守行业管理规定,申购额度不能超过对应的总资产或资产规模。合理价格网下投资者未参与认购或是得到基本配股的网下投资者没有按照最终决定的发行价与获配总数立即足额缴纳新股申购资金,将被视为毁约并要承担赔偿责任,联席主承销商将违约情况报中国证券业协会办理备案。
线上投资人持续12个月内累积发生3次中签但并未全额交款的情形时,自结算参与人最近一次申请其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日测算,含次日)内不得参加新股上市、存托、可转债、可交换公司债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转债与可交换公司债券的频次分类汇总。
17、本次发行前股权有限售期,相关限购服务承诺及限售期分配详细《招股意向书》。以上股权限购分配系有关公司股东根据外国投资者整治必须及经营管理的可靠性,依据相关法律法规、政策法规所作出的自行服务承诺。
18、证监会、上海交易所、别的政府机构对发行人本次发行所作的一切确定或意见,都不表明其对发行人股票的价格或投资人的盈利做出实质分辨或是确保。一切与此相反声明均属于虚报虚假阐述。请投资者关注经营风险,谨慎判断发售标价的合理性,客观作出决策。
19、拟参加本次发行认购的投资人,须仔细阅读2024年1月31日(T-9日)发表在上交所(http://www.sse.com.cn)的《招股意向书》全篇,尤其是这其中的“重大事情提醒”及“潜在风险”章节目录,深入了解发行人的各类潜在风险,慎重判定经营情况及升值空间,并谨慎作出决策。外国投资者受政冶、经济发展、行业和经营管理水平产生的影响,经营情况很有可能发生改变,从而可能造成的投资风险应当由投资人自己承担。
20、本经营风险尤其公示并不是确保揭露本次发行的所有经营风险,提示和建议投资者充足深入地了解证券市场的特征和包含的各类风险性,客观分析本身风险承受度,并根据自己的经济实力和理财经验单独作出是不是参加本次发行认购的决策。
外国投资者:上海市龙旗科技有限责任公司
保荐代表人(联席主承销商):华泰联合证券有限公司
联席主承销商:国泰君安证券股份有限公司
2024年2月20日
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