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核心内容提醒：
● 此次行权数量：
上海市正帆科技有限责任公司（ 下称“企业”）2021年股票期权激励计划首次授予的个股期权第二个行权期可行权数量为5,976,300股，行权期为2023年5月19日至2024年3月1日。截止到2024年2月28日，总计行权并进行股权过户登记数量达到5,976,300股，占此次可行权总数的100%。
● 此次行权股票发行流通时间：
公司本次行权选用独立行权方式，激励对象行权所得的个股于行权日（T日）后的第一个交易时间（T+1日）抵达股票帐户，并且于第二个交易时间（T+2日）挂牌交易。
一、此次股票期权行权的决策及行权状况
1、本激励计划的决策及披露状况
公司在2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》，总计向激励对象授于2,000.00万分个股期权。在其中首次授予一部分总计向55名激励对象授于1,828.00万分个股期权，行权价格为每一股20.10元，期限为自个股期权授于日起至激励对象获授的个股期权所有行权或销户结束之日起计算，一般不超过48月。
公司在2021年2月8日举办第二届董事会第十九次大会、第二届职工监事第十次会议并且于2021年3月1日举办2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等提案，允许公司实施今天股票期权激励计划。
2021年8月24日，企业第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，允许企业对首次授予的股票期权行权价格进行调节，股票期权行权价格由20.10元/股调整至20.00元/股。
2022年4月27日，企业第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》和《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。结合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，由于2名激励对象辞职，其未生效的个股期权自辞职的时候起无效，董事会同意对2名激励对象已获授但还没有行权的个股期权总计110,000份给予销户；结合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，企业首次授予的个股期权第一个行权期的行权条件早已造就。
2022年7月19日，企业第三届董事会第十二次会议第三届监事会第八次大会，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，允许企业对首次授予的股票期权行权价格进行调节，股票期权行权价格由20.00元/股调整至19.87元/股。
2023年4月24日，企业第三届董事会第二十次会议第三届监事会第十六次大会，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》。结合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，由于1名激励对象辞职，其未生效的个股期权自辞职的时候起无效，董事会同意对1名激励对象已获授但还没有行权的个股期权总计40,200份给予销户；结合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，企业首次授予的个股期权第二个行权期的行权条件早已造就。
2023年5月16日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、预留授予的第一个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2023-038）。依据行权相关手续状况，具体可行权期为2023年5月19日至2024年3月1日（行权日须提供交易时间），行权形式为独立行权。
2、本激励计划的行权情形
2.1.激励对象行权的股权总数
2.2.此次行权个股的由来
公司为激励对象定增的A股普通股票。
2.3.行权总数
此次可行权总人数52人，截止到2024年2月28日，52人已所有行权并进行备案。
二、此次行权个股的上市流通安排及公司股权结构变化
（一）行权个股的上市流通日
公司本次选用独立行权方式行权，激励对象行权所得的个股于行权日（T日）之后的第二个交易时间（T+2）日挂牌交易。
（二）行权个股的上市流通总数
此次股权激励方案首次授予的个股期权第二个行权期个股的上市流通数量达到5,976,300股，新增加股权均是无限售标准流通股本。
（三）执行董事和高级管理人员的锁住和转让限定
激励对象为董事和高级管理人员的，出让所持有的企业股票必须符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。
（四）此次股本变动状况
企业：股
注：上表中此次变化时间范围为2023年12月31日至2024年2月28日。
此次变化数量达到2021年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期和2021年第二期股票期权激励计划的第二个行权期在此次变化期内总计行姑且进行备案的总数。
此次股权变更后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况和募集资金使用方案
截止到2024年2月28日，企业2021年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期总计行姑且进行股份登记产权过户5,976,300股，得到募资118,749,081.00元，此项募资资金将用于填补企业流动资金。
四、此次行权结果对最近一期财务报表产生的影响
此次行权结论对企业财务状况和经营成果都不组成深远影响。
特此公告。
上海市正帆科技有限责任公司股东会
2024年3月1日
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