1 公示基本资料

2 日常认购、赎出等业务的办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

1、本基金初次申购和增加认购最低额度均是1元（含申购费用），基金代销机构另有规定的除外，以基金代销机构的规定为准；

2、当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人有权利采用设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。具体见基金托管人相关公告；

3、除募集说明书第八部分中“九、回绝或暂停申购的情况及处理方法”另有约定外，本基金错误单独投资者总计所持有的基金认购限制进行监管，但法律法规及监管政策另有约定的除外；

4、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2 基金申购费率

针对认购本基金A类基金份额的投资者，基金申购费率最大不超过1.2%，且随申购额度的的增加下降，如下表所示：

针对认购本基金C类基金份额的投资者，基金申购费率为零。

投资者反复认购，必须按照每一次认购对应的利率级别各自收费。

申购费由投资者负责，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。

3.3 其他与认购有关的事宜

1、基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理申购和赎回申请的那天做为认购或赎回申请日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购失败，则认购账款退给投资者。基金代销机构对认购、赎回申请的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构早已接受到申请办理。认购、赎回申请确认以登记机构或基金管理人的确定结果为准。对于申请确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益；

2、认购以额度申请办理，遵照“不明价”标准，即认购价格以申请办理当日收盘后计算出来的此类份额净值为依据来计算；

3、投资者认购基金认购时，务必在规定时间内全额的交货认购账款，不然所提交的认购申请办理站不住脚；

4、当日的认购申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

5、申请办理认购服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资者的合法权益不受损害并获得平等对待。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

1、本基金每笔赎回申请不少于1份，投资者全额的赎出时不会受到以上限定。各销售机构在同时符合要求前提下，可根据情况提高每笔最少赎回份额规定，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定；

2、本基金不对投资人每一个股票基金交易账号最低基金认购账户余额进行监管；

3、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2 赎回费率

本基金赎回费率不超过1.5%，随申请办理市场份额拥有时长的增加下降。实际如下表所示：

（1）A类基金份额的赎回费用

（2）C类基金份额的赎回费用

赎回费用全额的归于基金资产。

4.3 其他与赎出有关的事宜

1、基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理赎回申请的那天做为赎回申请日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。

基金代销机构对赎回申请的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构早已接受到申请办理。赎回申请确认以登记机构或基金管理人的确定结果为准；

2、赎出以市场份额申请办理，遵照“不明价”标准，即赎出价格以申请办理当日收盘后计算出来的此类份额净值为依据来计算；

3、赎出遵照“先进先出法”标准，即按照投资者申购、认购的先后顺序开展次序赎出；

4、当日的赎回申请还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

5、投资者在递交赎回申请时须持有充足的基金认购账户余额，不然所提交的赎回申请站不住脚；

6、投资人赎回申请实施后，基金托管人将于T＋7日(包含该日)内付款赎出账款。遇有证劵/期货交易公司或贸易市场数据信息传输延迟、通信系统异常、金融机构数据交换系统故障或等非基金托管人及基金管理人能够掌控的因素的影响工作流程时，则赎出账款划付时长相对应延期。当发生大额赎回或基金合同标明的别的中止赎出或延缓付款赎出账款的情形时，款项的付款方法参考基金合同有关条款解决；

7、申请办理赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资者的合法权益不受损害并获得平等对待。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

一、基金转换费用

1、基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费组成；

2、转走股票基金时,如涉及的转走股票基金有赎回费,扣除本基金的赎回费。收取赎回费用归于基金资产比例不能低于相关法律法规、证监会要求比例低限以及该基金基金协议的有关承诺；

3、转到股票基金时,从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时,每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时,免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价。由红利再投资所产生的基金认购在转走时免收认购退差价费。

二、基金转换市场份额计算公式

基金转换采用不明价法，以申请办理当日份额净值为载体测算。计算公式如下：

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值

转走基金卖出花费=转走额度×转走基金赎回费率

退差价费=（转走额度-转走基金卖出花费）/（1+认购退差价利率）×认购退差价利率

变换花费=转走基金卖出花费+退差价费

转到额度=转走额度-变换花费

转到市场份额=转到额度/转到股票基金当日份额净值

三、变换花费标准测算举例说明

下面以投资者开展甲股票基金与乙基金之间的转换为例子表明。本基金的变换业务流程收费参考以上计算方式, 变换花费所涉及到的基金申购费率和赎回费率都按照基金合同、募集说明书要求利率实行（在其中1年是365天）。

甲基金费率举例说明如下所示：

乙基金费率举例说明如下所示：

甲股票基金A类份额与乙基金A类份额的转变说明如下：

* 对该档数额的变换，由于转走基金申购费率为每一笔固定不动额度1000元，秉着有益于基金份额持有人利益的基本原则，在预估认购退差价利率后按0.02%扣除（即认购退差价利率为0.6%-0.02%＝0.58%）。基金托管人可以根据业务需要作出调整。

甲股票基金A类基金份额与C类基金份额的转变说明如下：

5.2其他与变换有关的事宜

1、投资者转化的二只股票基金一定要由同一销售机构市场销售并且以我们公司为登记机构基金；

2、变换以市场份额为单位进行申请办理。投资者申请办理变换服务时,转走方的市场份额务必处在可赎回情况，转到方的市场份额务必处在可认购情况。如果涉及变换的市场份额有一方不处在开启的状态，变换申请办理解决为不成功；

3、每笔基金转换最低申请办理市场份额为1份，若转到股票基金有超大金额认购限制，则需要遵照有关超大金额认购限定的承诺；

4、以上涉及到基金转换业务流程金额的数值保存个数按照各股票基金《招募说明书》的相关规定；

5、通常情况下，股票基金登记机构将于T+1日对投资人T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在T＋2日后(包含该日)投资者可以向市场销售平台查询基金转换的成交情况；

6、持有者对转到金额的投资期限自转到确定之日开始；

7、变换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则，即最先变换拥有最久的基金认购；

8、我们公司能够根据市场情况调节相关转化的交易规则和有关限定，但需在调节起效前在指定媒体予以公告。我们公司还可以根据市场情况中止和重新开启变换业务流程，但需在实施后在指定媒体予以公告；

9、本基金的变换交易规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为标准。

10、由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，进行以上业务时长可能有所不同，还是要以各销售机构分配为标准，敬请投资者关心各销售机构的开通情况及交易规则，或咨询有关销售机构。

6 定投基金业务流程

1、办理方式

投资者设立基金开户后就可以到以上机构营业网点(包含数字化服务方式)申办本基金的基金定投业务，计划方案请遵照各销售机构的有关规定。

2、办理时限

定投的申请受理时间和股票基金日常认购业务办理时长同样。

3、申购额度

本定投每一期最少申购额度为1元，各销售机构在同时符合要求前提下，可根据情况提高每一期最少申购额度，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定。

（1）投资者应当与有关销售机构承诺扣费日期。

（2）销售机构将根据投资者申报时合同约定的每一期扣费日、申购额度扣费，如遇到非股票基金对外开放日则是以销售机构的有关规定为标准，并把投资者认购的具体扣费日期视作基金交易申请办理日（T日）。

（3）投资者需特定有关销售机构承认的资金帐户做为每一期固定不动扣费帐户。

4、基金申购费率

如果没有另行公告，定投基金利率及收费方式与一般的认购业务流程同样。一部分销售机构处在定投基金费率优惠活动进行中的，本基金将依据各销售机构的相关规定执行。

5、扣费和交易确认

基金登记机构依照基金交易申请办理日（T日）的份额净值为标准测算认购市场份额。认购市场份额将于T＋1日进行核对，投资者可自T+2日起查看认购成交情况。

6、变动与解除合同

假如投资人变更每一期申购额度、扣费时间、扣费方法或终止定投基金业务流程，请遵照销售机构的有关规定。

7、由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，进行以上业务时长可能有所不同，还是要以各销售机构分配为标准，敬请投资者关心各销售机构的开通情况及交易规则，或咨询有关销售机构。

7 基金代销机构

7.1 销售组织

南方基金管理方法有限责任公司

7.2 代销平台

1、A类基金份额代销平台：

中信银行银行股份有限公司、广发银行银行股份有限公司、渤海湾银行股份有限公司、恒泰银行股份有限公司、苏州市银行股份有限公司、沈阳银行股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、博盛证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中信证券股份有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、湘财证券股份有限公司、国投集团证券股份有限公司、广发证券（山东省）有限公司、国新证券股份有限公司、华西医院证券股份有限公司、湘江证券股份有限公司、东北地区证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海湾证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、吴国证券股份有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、南京市证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、西南地区证券股份有限公司、中航证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、方方正正证券股份有限公司、南海证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限公司、东方财富证券有限责任公司、中信期货有限公司、上海市好买基金销售有限公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、珠海市盈米基金销售有限公司、深圳前海微众银行有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、上海万得私募投资有限责任公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、上海市基煜基金销售有限公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司

2、C类基金份额代销平台：

中信银行银行股份有限公司、广发银行银行股份有限公司、渤海湾银行股份有限公司、恒泰银行股份有限公司、苏州市银行股份有限公司、沈阳银行股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、博盛证券股份有限公司、海通证券股份有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、招商合作证券股份有限公司、中信证券股份有限责任公司、申万宏源证券有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、申万宏源西部证劵有限责任公司、湘财证券股份有限公司、国投集团证券股份有限公司、广发证券（山东省）有限公司、国新证券股份有限公司、华西医院证券股份有限公司、湘江证券股份有限公司、东北地区证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海湾证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、吴国证券股份有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、南京市证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、西南地区证券股份有限公司、中航证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、方方正正证券股份有限公司、南海证券股份有限公司、中西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限公司、东方财富证券有限责任公司、中信期货有限公司、上海市好买基金销售有限公司、小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、珠海市盈米基金销售有限公司、深圳前海微众银行有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、上海万得私募投资有限责任公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司、上海市基煜基金销售有限公司、京东商城肯特瑞基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司

注：由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，进行以上业务时长可能有所不同，还是要以各销售机构为标准。除了上述组织外，别的销售机构如之后进行以上业务流程，我们公司可不会再另行公告，以各销售机构为标准。

基金托管人可根据具体情况增加或减少代销平台，并且在基金托管人网址列报。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

1、自2024年4月8日起基金托管人必须在不迟于每一个开放日的隔日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。

2、基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的隔日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事宜

1、本公告仅对该基金开放日常认购、赎出、转换和定投基金业务相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的具体情况，请仔细阅读《南方中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金合同》《南方中证光伏产业指数发起式证券投资基金招募说明书》和《南方中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要》。

2、《基金合同》生效之日起3年后相匹配日，若基金净资产小于2亿，股票基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会持续股票基金合同期。法律法规及证监会另有规定的除外，从其规定。如本基金在《基金合同》起效3年之后再次存续期的，持续20个工作日左右发生基金份额持有人总数不满意200人或基金净资产小于5000万余元情况的，基金托管人必须在定期报告中直接公布；持续50个工作日左右发生上述情况情况的，基金合同理应停止，不用举办基金份额持有人大会。

3、未设立销售点地域的投资者，及希望了解其他相关信息和本基金的具体情况的投资者，可登陆本基金管理人网址（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客服电话（400－889－8899）。

4、由于各销售机构系统及业务流程安排等缘故，很有可能进行以上业务时长各有不同，投资者要以销售机构明确的规定的时间为准。

南方基金管理方法有限责任公司

2024年4月1日