证券代码：688261证券简称：东微半导体公示序号：2023-004

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

苏州市东微半导体有限责任公司（下称“企业”）第一届职工监事第十次大会于2023年2月25日在公司会议室以当场融合通信的形式举办。会议报告已经在2023年2月19日发送电子邮件送到诸位公司监事。此次会议由监事长李军老先生组织。例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。

此次会议的集结、举办合乎相关法律法规、法规和管理制度和《公司章程》的相关规定。列席会议的整体公司监事对提案展开了用心决议和表决，产生下列决定：

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

职工监事觉得：公司拟应用最大不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，要在保证不受影响公司正常运营、企业募资融资计划正常进行和资金安全的情况下所进行的，有利于提高一部分临时闲置募集资金的储放盈利，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动以及公司平时生产运营，符合公司和公司股东利益，合乎最新法律法规规定，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。因而，职工监事允许公司本次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《苏州东微半导体股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-003）。

特此公告。

苏州市东微半导体有限责任公司职工监事

2023年2月27日

证券代码：688261证券简称：东微半导体公示序号：2023-003

苏州市东微半导体有限责任公司

有关应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资类型：安全系数高、流动性好的投资理财产品(包含但是不限于保本理财、大额存款等)

●投资额：拟应用不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，在相关信用额度范围之内，资产循环再生翻转应用。

●投资周期：自苏州市东微半导体有限责任公司（下称“企业”)股东会表决通过生效日12个月合理。

●履行决议程序流程：2023年2月25日，公司召开第一届股东会第十四次大会、第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、职工监事从此事宜发布了确立赞同的建议，中国国际金融有限责任公司（下称“承销商”）对该事宜出具了确立无异议的审查建议。本事宜不用递交股东大会审议。

●尤其风险防范：虽然企业仅投向安全系数高、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、大额存款等），但金融体系受宏观经济政策的影响较大，企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当地干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

一、现金管理业务状况简述

（一）投资目的

在保证募资安全与募集资金投资项目（下称“募投项目”）正常的执行且有效管理经营风险前提下，提升募集资金使用高效率、提升企业资产收益，为公司及公司股东获得更多的收益。

（二）投资额及时限

在保证不受影响募资安全与募投项目资金分配进度计划前提下，公司拟应用不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自董事会审议通过生效日不得超过12月。在相关信用额度及时间内，资产循环再生翻转应用，到期时将偿还至企业募资重点帐户。

（三）自有资金

1、自有资金：企业一部分临时闲置募集资金。

2、募资的相关情况

依据中国保险监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕4040号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请，并且经过上海交易所允许，企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股16,844,092股，发行价为每一股rmb130.00元，募资总额为rmb218,973.20万余元，扣减各类发行费（没有企业增值税）rmb18,317.54万余元后，具体募资净收益为人民币200,655.66万余元。以上募资已经全部及时，并且经过天健会计师事务所(特殊普通合伙)检审，于2022年1月28日出示《验资报告》（天健验〔2022〕42号）。募资到帐后，公司已经对募资展开了资金存储系统，公司和承销商、储存募资的银行业签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况详细2022年02月09日公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的《苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

3、募资的使用情况

截止到2022年6月30日，企业首次公开发行股票募集资金投资项目方案和使用情况如下：

企业：rmb万余元

注：表格中各标值都以四舍五入的形式保留两位小数，合计数和各分项目标值总和末尾数不一致的情况，均是四舍五入缘故而致。

目前为止，企业首次公开发行股票募集资金投资项目正依照既定计划积极推动，因为募集资金投资项目建设和资金投入需要一定周期时间，且结合公司募资的应用方案，企业的那一部分首次公开发行股票募资存有临时闲置不用情况。

（四）投资方法

1、项目投资产品种类

企业将按相关规定严格把控风险性，拟运用一部分临时闲置不用募资资用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品(包含但是不限于保本理财、大额存款等)。投资理财产品不得用于质押贷款，不属于股票投资，不得用于个股以及衍生品、证券基金和股票投资为主要目的及无担保债权为投资方向的银行理财产品或资管产品。此次现金管理业务不会有变向更改募集资金用途的举动。

2、投资理财产品信用额度及时限

在保证不受影响募资安全与募投项目资金分配进度计划前提下，公司拟应用不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自董事会审议通过生效日不得超过12月。在相关信用额度及时间内，资产循环再生翻转应用，到期时将偿还至企业募资重点帐户。

3、实施方法

股东会受权公司董事长在相关项目投资信用额度及投资时间内履行本次现金管理业务的投资决策权并签署有关文件，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立现金管理业务额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同及协议等。具体事宜由企业财务部承担实施。

4、现金管理业务利润的分派

公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务所获得的收益归公司所有，将优先选择用以补充募投项目投资额不够一部分，并严格执行中国保险监督管理委员会和上海交易所有关募资监管方案的要求进行管理与应用，募资现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

（五）信息公开

企业将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、法规和行政规章的需求，立即履行信息披露义务，不容易变向更改募集资金用途。

二、决议程序流程

2023年2月25日，公司召开第一届股东会第十四次大会、第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不受影响募集资金投资项目执行、保证募资安全的情况下，应用信用额度最大不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、大额存款等），使用年限自董事会审议通过生效日不得超过12月，在相关信用额度及时间内，资产循环再生翻转应用。董事会受权公司董事长在相关项目投资信用额度及投资时间内履行本次现金管理业务的投资决策权并签署有关文件，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立现金管理业务额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同及协议等。具体事宜由企业财务部承担实施。

公司独立董事、职工监事从此事宜发布了确立赞同的建议，承销商对该事宜出具了确立无异议的审查建议。

此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜不用递交股东大会审议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）经营风险

虽然挑选安全系数高、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、大额存款等），但金融体系受宏观经济政策的影响较大，企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当地干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

（二）对于经营风险拟采取措施

1、企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及《公司章程》《募集资金管理制度》等企业规章制度办理现金管理业务业务流程，严格把控资产安全性。

2、公司管理人员相关负责人将及时分析与追踪投资理财产品的转向及工作进展，提升风险管控，保障资金安全性，若发现或分辨有不利条件，将及时采取相应措施。

3、企业内审部门重点对公司本次现金管理业务的资金分配与存放问题进行财务审计与监管，定期检查全部投资理财产品进行全面检查，依据谨慎原则有效预估各类项目投资可能出现的投资回报损害，同时向企业董事会审计委员会汇报。

4、公司独立董事、职工监事有权对此次现金管理业务的资金分配与存放状况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

5、企业将严苛依据中国保险监督管理委员会和上海交易所的有关规定，及时性执行信息公开的责任义务。

四、项目投资对企业的危害

公司本次拟运用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务要在合乎相关法律法规、保证企业募投项目所需资金和保证募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业平时资产正常的资金周转需要与募集资金投资项目的正常运行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势，找不到变向更改募集资金用途的举动。与此同时，对一部分临时闲置不用募资适度开展现金管理业务，能提高募集资金使用高效率，提升企业资产收益，为公司及公司股东获得更多的收益。

五、独董建议

独董觉得：在保证募资安全与募集资金投资项目正常的执行且有效管理经营风险前提下，公司拟应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，以上事项决策制定合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，有利于提高一部分临时闲置募集资金的储放盈利，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动以及公司平时生产运营，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。因而，全体人员独董一致同意公司本次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜。

六、职工监事建议

职工监事觉得：公司拟应用最大不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，要在保证不受影响公司正常运营、企业募资融资计划正常进行和资金安全的情况下所进行的，有利于提高一部分临时闲置募集资金的储放盈利，也不会影响募集资金投资项目建设与募资正常启动以及公司日常生产运营，符合公司和公司股东利益，合乎最新法律法规规定，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。因而，职工监事允许公司本次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜。

七、承销商建议

经核实，承销商觉得：苏州市东微半导体有限责任公司此次方案应用不超过人民币145,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务早已董事会表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程，此次事宜合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、行政规章以及企业《募集资金使用管理制度》等有关规定，找不到变向更改募集资金使用用途情况，不受影响募资融资计划的正常进行，并且能提升资金使用效益，符合公司和公司股东利益。承销商允许公司本次应用临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜。

八、手机上网公示文档

（一）《苏州东微半导体股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

苏州市东微半导体有限责任公司

股东会

2023年2月27日