本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划初次授于日：2023年2月24日

● 员工持股计划初次授于总数：54.40亿港元，占目前公司净资产总额5,944.9847亿港元的0.92%

● 股权激励方式：第二类员工持股计划

依据《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）要求的企业2023年员工持股计划授于标准早已造就，依据洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）2023年第一次股东大会决议受权，公司在2023年2月25日举行的第三届股东会第十七次会议和第三届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，明确2023年2月24日为授于日，以50.00元/股的授于价钱向49名激励对象授于54.40亿港元员工持股计划。有关事宜表明如下所示：

一、 员工持股计划授于状况

(一) 此次员工持股计划授于已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年2月1日，公司召开第三届股东会第十六次大会，大会审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

同日，公司召开第三届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等提案，公司监事会对该激励计划的相关事宜展开了核查并提交了有关审查建议。

2、2023年2月2日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-006），结合公司别的独董委托，独董李光宇老先生做为征选人便2023年第一次股东大会决议决议的企业2023年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2023年2月2日至2023年2月11日，企业对该激励计划拟激励对象的姓名职位等在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到和本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年2月13日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-008）。

4、2023年2月20日，公司召开2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

5、2023年2月25日，公司召开第三届股东会第十七次大会与第三届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议，觉得授于标准早已造就，激励对象法律主体合法有效，确立的授于日符合相关要求。职工监事对授于日的激励对象名册等相关事宜进行核查并做出了审查建议。公司在2023年2月27日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-012）。

(二) 此次开展的员工持股计划与股东大会审议申请的员工持股计划差别状况

此次授于的内容与企业2023年第一次股东大会决议表决通过的激励计划相关知识一致。

(三) 股东会有关合乎授于要求的表明，独董及职工监事公开发表确立建议

1、 股东会对此次授于是不是符合要求的有关表明

依据《激励计划（草案）》中授于要求的要求，激励对象获授员工持股计划须同时符合以下授于标准:

（1） 企业未出现如下所示任一情况：

①近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

②近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

③上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

④有关法律法规不可推行员工持股计划的；

⑤证监会评定其他情形。

（2） 激励对象未出现如下所示任一情况：

①近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

②近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

③近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

④具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

⑤有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑥证监会评定其他情形。

董事会通过用心审查，明确公司与激励对象都未发生以上任一情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，本激励计划的颁发标准早已造就。

2、 职工监事对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）企业不会有《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体；此次激励计划所确立的激励对象不会有《上市公司股权激励管理办法》第八条中规定的不可变成激励对象的情况；本激励计划激励对象为包含董事、高管人员、产品研发技术人员、骨干员工及股东会觉得必须鼓励的有关人员（不包含独董、公司监事）。

公司本次授予激励对象合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、政策法规及其行政规章和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》相关任职要求的相关规定，此次激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，合乎《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

（2）企业明确本激励计划的授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》及其《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》以及引言中关于授于日的有关规定。因而，职工监事允许公司本次限制性股票激励计划的授于日为2023年2月24日，并同意以50.00元/股的授于价钱向49名激励对象授于54.40亿港元员工持股计划。

3、 独董对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，股东会明确企业本激励计划的授于日为2023年2月24日，该授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规及其《激励计划（草案）》以及引言中有关授于日的有关规定。企业不会有《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体，与此同时此次授于也符合公司《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

（2）为进一步完善企业人事制度，创建、完善企业高效绩效考核体系，吸引和吸引关键专业技术人员、中层管理者及其它工作人员，不断加强其主动性和创造力，全面提升关键企业凝聚力和企业核心竞争力，高效地将公司股东、公司与管理团队三方权益结合在一起，使双方一直探讨企业的持续发展，保证公司战略规划与经营目标实现，不存在损害公司以及整体股东利益的情形。

综上所述，独董觉得此次激励计划设置的激励对象获授员工持股计划的前提条件早已造就，激励对象法律主体合法有效，确立的授于日符合相关要求，允许公司本次激励计划的授于日为2023年2月24日，授于价格是50.00元/股，向49名激励对象授于54.40亿港元员工持股计划。

(四) 授于实际情况

1、 初次授于日: 2023年2月24日

2、 初次授于总数：54.40亿港元，占目前公司净资产总额5,944.9847亿港元的0.92%

3、 初次授于总数：49人

4、 授于价钱：50.00元/股

5、 个股由来：公司向激励对象定向发行企业A股普通股票

6、 激励计划的有效期、所属时限和所属分配

本激励计划有效期限自员工持股计划初次授于之日起止激励对象获授的员工持股计划所有所属或废止无效之日止，一般不超过60月。

本激励计划初次授予员工持股计划自初次授于之日起12个月之后，预埋授予员工持股计划自预埋授于之日起12个月之后，且激励对象达到相对应所属条件时将按照约定占比分批所属，所属日应为买卖日，在其中执行董事及高管人员所获得的员工持股计划禁止在以下时间段内所属：

1.企业定期报告公示前30日内，因特殊情况延迟定期报告公示日期，自原预定公示日前30日开始计算，至公示前1日；

2.企业年报披露时间、业绩快报通告前10日内；

3.自很有可能对该企业股票以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之日或是进到决策制定之日，至依规公布后2个交易日内；

4.证监会及上海交易所所规定的其他期内。

以上“大事件”为公司发展根据《科创板股票上市规则》的相关规定理应公布的买卖或其它重大事情。如相关法律法规、行政规章、行政法规对不可所属期间另有规定的除外，以有关规定为标准。

初次授予限制性股权的所属时限和所属分配如下表所显示：

若预埋一部分在2023年授出，则预埋一部分所属分配如下表所显示：

若预埋一部分在2024年授出，则预埋一部分所属分配如下表所显示：

激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在所属前不得转让、用来贷款担保或清偿债务。激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划因为资本公积转增股本、派股等情况提升的股权与此同时受所属标准管束，且所属以前不得转让、用来贷款担保或清偿债务，若到时候员工持股计划不可所属的，则由于上述情况缘故得到的股权一样不可所属。

7、 激励对象名册及授于状况

本激励计划授予员工持股计划在各个激励对象之间分配原则如下表所显示：

注：1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票，总计不得超过本方案递交股东大会审议时企业净资产总额的1.00%。企业所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过员工持股计划递交股东大会审议时企业净资产总额的20.00%。

2、本方案激励对象不包含独董、公司监事。

3、预埋部分激励对象由本激励计划经股东大会审议成功后12个月内明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业在规定网址按照要求及时准确公布激励对象有关信息。

二、 职工监事对激励对象名册证实的状况

公司监事会依据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划（草案）》的有关规定，对《公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》展开了审查，并做出了审查建议如下所示：

1、纳入此次激励计划目标名单的工作人员具有《中华人民共和国公司法》、《公司章程》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求。

2、激励对象不会有《上市公司股权激励管理办法》所规定的不可变成激励对象的情况：

（1）近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

3、纳入此次激励计划激励对象名单的工作人员合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等政策规定的激励对象标准，合乎《激励计划（草案）》所规定的激励对象标准。

此次激励计划的激励对象不包含监事、独董, 之上激励对象包括公司实际控制人李建波老先生、刘永红女士的闺女李怡丹女性及孩子李怡成老先生。企业将其纳入本激励计划原因在于：李怡丹女性为董事、高级副总裁、董事长助理，对企业未来企业决策的掌控、重要运营事项管理及投资者互动日常维护等多个方面具有主导作用；李怡成先生为董事、市场销售副总，对企业项目研发、运营管理、业务开拓等多个方面具有主导作用。企业将其纳入本激励计划有助于促进公司高级管理人员、骨干员工工作人员的稳定和主动性，进而有利于企业持续发展。此次激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

4、激励对象的相关情况确实，不会有虚报、刻意隐瞒或致死重大误解的地方。

总的来说，公司监事会觉得，纳入此次激励计划激励对象名单的工作人员均符合相关法律法规、法规和行政规章所特定条件，合乎《激励计划（草案）》所规定的激励对象标准，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合理合法、合理。

三、 激励对象为执行董事、高管人员的，在员工持股计划授于日前6个月售出公司股权状况的表明

据企业自查自纠及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，参加本激励计划的执行董事、高管人员在授于日前6个月不会有交易企业股票的举动。

四、 员工持股计划的会计处理方法与销售业绩危害计算

(一) 员工持股计划的投资性房地产及明确方式

参考中华共和国财政部网站《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类员工持股计划股份支付费用的计算参考个股期权实行。依据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，企业挑选Black-Scholes模型计算第二类员工持股计划的投资性房地产，并利用该模型以2023年2月24日为计算出来的标准日，对授予第二类员工持股计划的投资性房地产开展计算，实际主要参数选择如下所示：

1、标底股票价格：120.56元/股（初次授于日收盘价格）；

2、有效期限分别是：1年、2年、3年（初次授于日至每一期第一个所属日期限）；

3、历史波动率：17.22%、15.51%、16.71%（各自选用上证综指近期1年、2年、3年年化波动率）；

4、无风险利润：1.50%、2.10%、2.75%（各自选用中央人民银行制订的金融企业1年限、2年限、3年限基准贷款利率，有效期限不够详细年度的选用上一年度贷款基准利率）；

5、股票收益率：0.00%（激励计划就标的股票股票分红除权除息调节利益授于价钱的，预期股息率是0）。

(二) 预估员工持股计划执行对历期经营效益产生的影响

企业依照企业会计准则的相关规定明确授于日员工持股计划的投资性房地产，进而确定本激励计划第一次授于一部分激励对象获授员工持股计划的股份支付费用，该费等费用将在激励计划的执行过程中按所属分配比例摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

依据中国会计准则规定，本激励计划员工持股计划对历期会计成本产生的影响如下表所显示：

注： 1、以上对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准；

2、以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，是通过四舍五入所导致。

以上计算一部分不包括员工持股计划的预埋一部分13.60亿港元，预埋一部分授于时把造成额外股份支付费用。员工持股计划的预埋一部分13.60亿港元，将在激励计划经股东会成功后12个月内确立激励对象并授于，并依据到时候授于日市场价格计算明确股份支付费用，预埋员工持股计划的账务处理同初次授于员工持股计划的账务处理。

企业以现在信息内容基本可能，员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时此次激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起营销团队的积极性，进而提升运营效率，给他们带来更高经营效益和实际价值。

五、 法律意见书的结论性意见和建议

北京市大成律师事务所觉得：截止到本法律意见书出示日：

（一）公司本次授于事宜取得了必须的准许与受权，合乎《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》及《激励计划》的相关规定；

（二）此次授予授于标准早已造就；

（三）此次授予授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定；

（四）此次授予激励对象、授于数量和授于价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《激励计划》的相关规定；

（五）公司已经履行信息披露义务合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》的相关规定；伴随着此次授予开展，企业有待依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定继续履行对应的信息披露义务。

六、 独立财务顾问建议

广发证券股份有限责任公司觉得：截止到本报告出示日，建龙微纳2023年限制性股票激励计划已获得了必须的准许与受权；企业不会有不符2023年限制性股票激励计划所规定的授于标准的情况；此次员工持股计划的首次授于日、初次授于价钱、初次授于目标、初次授于总数等明确合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的相关规定。

七、 手机上网公示配件

（一）郑州建龙微纳新型材料股份有限公司公司独立董事有关第三届股东会第十七次大会相关事宜自主的建议；

（二）郑州建龙微纳新型材料有限责任公司职工监事有关2023年限制性股票激励计划授于日初次授于激励对象名单的审查建议；

（三）郑州建龙微纳新型材料有限责任公司2023年限制性股票激励计划初次授于激励对象名册（截至初次授于日）；

（四）北京市大成律师事务所有关洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司2023年限制性股票激励计划初次授于相关事宜之法律意见书；

（五）广发证券股份有限责任公司有关洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司2023年限制性股票激励计划初次授于事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

股东会

2023年2月27日

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公示序号：2023-015

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

第三届职工监事第十五次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、 监事会会议举办状况

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十四次例会于2023年2月25日以当场融合通讯表决的形式举办。大会应参加决议公司监事3人，具体参加决议公司监事3人。此次会议的集结、举办程序流程符合我国相关法律法规、法规及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定。此次会议的举办程序流程、决议结论均合法有效。

二、 监事会会议决议状况

此次会议由监事长高培璐老先生组织，以记名投票方法审议通过了下列提案：

1. 根据《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

决议具体内容：

1、公司监事会对企业2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）的颁发标准是不是造就进行核实，觉得：

企业不会有《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体；此次激励计划所确立的激励对象不会有《上市公司股权激励管理办法》第八条中规定的不可变成激励对象的情况；本激励计划激励对象为包含产品研发技术人员、骨干员工及股东会觉得必须鼓励的有关人员，此次激励计划的激励对象不包含监事、独董, 之上激励对象包括公司实际控制人李建波老先生、刘永红女士的闺女李怡丹女性及孩子李怡成老先生。公司本次授予激励对象合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、政策法规及其行政规章和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》相关任职要求的相关规定，此次激励对象均符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，合乎《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，其作为本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

2、公司监事会对此次激励计划的授于日进行核实，觉得：

企业明确本激励计划的授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》及其《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言中关于授于日的有关规定。

因而，职工监事允许公司本次限制性股票激励计划的授于日为2023年2月24日，并同意以50.00元/股的授于价钱向49名激励对象授于54.40亿港元员工持股计划。

决议结论：2票允许，0票抵制，0票放弃。关系公司监事高培璐回避表决。

本提案主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-013）

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司职工监事

2023年2月27日

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公示序号：2023-012

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司有关

2023年限制性股票激励计划内幕消息

知情者交易企业股票状况的自检自查报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月1日召开第三届股东会第十六次大会、第三届职工监事第十四次大会审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等有关提案，并且于2023年2月2日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了有关公示。

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律、法规及行政规章和相关内部结构保密管理制度的相关规定，企业对2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）实施了充分必要的保护措施，与此同时对此次激励计划的内幕消息知情者展开了必需备案。依据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等行政规章的需求，企业对此次激励计划内幕消息知情者在激励计划公示前6个月（即2022年8月3日-2023年2月2日，下称“自纠自查期内”）交易企业股票情况进行自纠自查，具体情况如下：

一、审查范围及程序流程

1、审查对象是此次激励计划的内幕消息知情者。

2、此次激励计划的内幕消息知情者填写了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就审查目标在自查自纠期内交易企业股票情况进行了查看确定，然后由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查看证实。

二、审查目标交易企业股票的说明

依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在此次激励计划自纠自查时间段内，全部审查目标都不存有交易企业股票的举动。

三、审查结果

企业在方案策划此次激励计划事宜环节中，严格执行《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、政策法规及其企业内部保密管理制度的相关规定，严苛限制参加方案策划、探讨的工作人员范畴，对接触到了内幕消息的有关公司员工及中介服务及时了备案，并采取相应保护措施。在企业首次亮相公布此次激励计划有关公示前，没有发现存有数据泄露的情况。经核实，在此次激励计划议案公布披露前6个月，没有发现内幕消息知情者运用此次激励计划相关内幕消息开展股票交易的举动或泄漏此次激励计划相关内幕消息的情况，全部审查目标均符合《管理办法》的有关规定，不会有内线交易的举动。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

股东会

2023年2月27日

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公示序号：2023-014

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

第三届股东会第十七次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、 股东会会议召开状况

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第十七次大会于2023年2月25日以当场决议及通讯表决相结合的举办。依据《公司章程》的相关规定，经整体执行董事一致同意，免除此次会议工作的通知期限，召集人已经在董事会会议就免除股东会会议报告相关情况作出说明。大会应参加决议执行董事8人，具体参加决议执行董事8人。

此次会议的集结、举办程序流程符合我国相关法律法规、法规及《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定。此次会议的举办程序流程、决议结论均合法有效。

二、 董事会会议决议状况

此次会议由老总李建波老先生组织，以记名投票方法审议通过了下列提案：

1. 根据《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

决议具体内容：依据《上市公司股权激励管理办法》《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言的有关规定与公司2023年第一次股东大会决议对股东会关于审理股权激励计划相关的事宜的受权，董事会觉得企业2023年限制性股票激励计划所规定的授于标准已造就，因而同意将2023年2月24日列入授予日，授于价格是50.00元/股，向对符合条件的49名激励对象授于54.40亿港元员工持股计划。

决议结论：4票允许，0票抵制，0票放弃。关联董事李建波、李怡丹、李怡成、郭向阳回避表决。

独董对该提案发布了完全同意自主的建议。

此次授于在企业 2023 年第一次股东大会决议对董事会的受权范围之内，不用提交公司股东大会审议。

本提案主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-013）

三、 手机上网公示配件

（一）郑州建龙微纳新型材料股份有限公司公司独立董事有关第三届股东会第十七次大会相关事宜自主的建议；

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

股东会

2023年2月27日