本报讯记者周尚伃昌校宇
“整理新项目、改动申请材料。”是近期券商投行工作人员的重要工作之一。
全面注册制改革创新各类工作有条不紊推进中，对券商投行而言，应对“10个工作日左右”项目移动缓冲期，有很多工作要做，例如在两个星期期限内必须和客户进行交流、递交申报项目等。采访投资银行表明，正快速响应整理目前新项目，并且在“申请即承担责任”的基本原则下，不容易刻意赶时间，会根据项目状况保证质量按步推动，并尽快变换、创建全面注册制下一个新的从业核心理念。
保证质量按步推动
为有序推进全面推行股票发行注册制工作中，保证发行上市数据审核井然有序对接、有序推进，全面推行股票注册制关键标准发布之日起10个工作日后（2月20日至3月3日期内），沪深交易所仅接受电脑主板首次公开发行股票、并购重组、并购在审公司（下称“电脑主板在审公司”）递交的有关申请办理。
全面推行股票注册制关键标准发布之日起10个工作日内（3月4日起），沪深交易所将开始接受电脑主板新申报公司递交的有关申请办理。这也意味着，假如电脑主板在审公司未能10个工作日左右时间内申请给沪深交易所，将被称作新申报公司。
应对10个工作日左右的“移动期”，日夜奋战整理新项目、按全新规定改动申请材料，变成最近投行的工作中常态化。截止到2月24日，先发层面，一共有27家电脑主板在审公司进行移动申请，并已经获得有关交易中心审理，涉及到18家承销商。并购重组层面，一共有2家电脑主板在审公司移动申请已获得有关交易中心审理。
全面推行股票注册制落地，产品定位更为明确，电脑主板主要服务于成熟知名企业，科创板上市突显“硬科技”特点，创业板股票主要服务于发展型创新创业企业。沪深交易所规定保荐代表人需对申报文件开展谨慎审查，对外国投资者是否满足版块精准定位、发行条件、企业上市条件和披露规定做出专业的分辨，谨慎做出强烈推荐确定。
国金证券投行负责人向《证券日报》记者说，“对于全面注册制所带来的具体业务开展情况转变，我们针对电脑主板版块定位明确和优化、企业上市条件的改善，系统梳理目前储备项目，并且对将来电脑主板项目拓展开展有针对性的学习培训。”
“电脑主板精准定位突显大盘蓝筹特点，重点发展运营模式完善、经营效益平稳、规模庞大、具备领域代表性优秀企业，与科创板上市和创业板股票产生一定差别。主板的企业上市条件进一步优化，如提升赢利上市标准，撤销最近一期末不会有未弥补亏损、无形资产摊销占净资产的占比限定等条件。针对这种变化，短时间我们应该快速响应整理目前新项目。”国金证券投行负责人补充说。
申万宏源证券承销保荐负责人向《证券日报》记者说，“公司规定项目团队尽早变换、创建全面注册制下一个新的从业核心理念，在全面尽职调查审查的前提下，提升信息公开品质，提高披露的风险导向。”
除此之外，沪深交易所对电脑主板在审公司的审理次序不当作审批次序，两家将按照该公司在证监会的审批阶段和审理次序延续审批。在放管结合及其“申请即承担责任”标准环境下，券商投行并没有“急功近利”，反而是整理手上新项目，有序推进。
有券商投行人士告诉《证券日报》新闻记者，“针对拟申报电脑主板新项目，将按照原本定方案走程序。”还有另外券商投行人士透露，“我们也不刻意赶时间，根据项目状况，保证质量按步推动，合规管理及确保工程质量是第一位。”
提升从业体系建设
全面注册制下，全方位合规管理、合理运转的投资银行财务内控管理是提升投资银行从业品质的基本，全业务链服务方式正逐步形成。在此背景下，项目储备总数、一站式服务水平取决于券商投行发展趋势的发展前景。在接受媒体采访时，《证券日报》记者了解到，许多证券公司在对接环节已经做好了足够的工作准备，与此同时十分重视主板的项目储备。
谈起电脑主板等方面的项目储备，招商合作证券投行委向《证券日报》记者说，“为迎接全面注册制来临，企业十分重视主板的项目储备，除在审新项目外，还关键致力于拟申请电脑主板处在辅导备案环节公司准备工作。在今年的中投证券将利用全面推行注册制的突破口，提升投资银行从业体系建设，强烈推荐更多优质公司在创业板上市。”
与此同时，在投资银行“头顶部化”和“品牌化”双途径发展趋势模式中，每家企业对相关行业的新项目也是有较为丰富的贮备。东方证券负责人向记者表示，“在今年的方案申报项目遮盖汽车零部件、半导体材料、精密机械制造、新能源技术等领域。与此同时，东方证券将保持目前在半导体材料、生物技术等新型行业深厚积淀的优点基本，提升在新能源、新型材料等领域的资金投入与支持，借助申能集团在新能源行业的资源和积淀，提升打造出‘电力能源投资银行’知名品牌，扩张品牌知名度。”
国金证券投行有关负责人表示，“电脑主板业务流程一直是恒泰证券比较高度重视的板块，项目储备较为丰富，特别是围绕企业投行的支柱行业，如汽车零部件、药业、设备生产等，储备了较为丰富的后备新项目。电脑主板、创业板股票、科创板上市多版块平衡发展是企业投资银行持之以恒的思路。”
“在经历了科创板上市和创业板注册制改革调整，现阶段申万宏源证券已初步具有与股票注册制相符的核心理念、组织与水平。企业将立足于优质服务实体经济总体目标，积极主动融入全面注册制规定，进一步提高从业水准，压实风险管控‘三道防线’，切实提高证券承销、标价、包销等关键专业技能，在全面注册制的机遇与挑战中久久为功，实现高质量发展。”申万宏源证券承销保荐有关负责人表示。
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