证券代码：688002证券简称：睿创微纳公示序号：2023-013

可转债编码：118030可转债通称：睿创可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

本公告所述2022本年度关键财务报表为基本计算数据信息，没有经过会计事务所财务审计，主要数据信息以烟台睿创微纳技术股份有限公司（下称“企业”）2022年年报中公布的数据信息为标准，报请投资人注意投资风险。

一、2022本年度关键财务报表和指标值

企业：万余元

注：1、本报告期初数同法律规定公布的去年年底数。

2、之上财务报表及指标值以合并财务报表数据信息填写，但没经财务审计，最后的结果以企业2022年年报为标准。

二、经营效益和经营情况说明

（一）当年度的生产经营情况、经营情况及危害经营效益的重要因素

报告期，企业实现营业收入268,029.35万余元，同比增加50.55%；实现利润总额33,468.50万余元，同比下降25.34%；完成归属于母公司所有者的纯利润30,749.94万余元，同比下降33.32%；报告期末，公司总资产629,556.49万余元，较最初提高28.71%；归属于母公司的其他综合收益391,293.61万余元，较最初提高12.28%。

2022年，企业克服疫情及特种装备领域购置变缓等不利条件危害，仍完成了红外线经营收入的持续增长；公司在2021年年底回收报表合并的无锡华测电子控制系统有限责任公司（下称“无锡华测”）年度生产经营情况大幅度改进。

受产品构造转变、销售市场市场竞争激烈等因素影响，报告期产品毛利率下降；企业持续推进科研投入和市场拓展，成本费用提高比较快；计提存货跌价提前准备提升。之上多种原因造成当年度纯利润下降。

（三）以上中关于新项目调整变化幅度达30%之上的重要原因表明

1、营业收入同比增长50.55%，主要因素有：企业持续推进市场拓展，红外线业务流程维持持续增长；无锡华测生产经营情况大幅度改进，年度主营业务收入较上一年度报表合并主营业务收入同比增加1600.36%。

2、归属于母公司所有者的纯利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的纯利润、基本每股收益各自同比减少33.32%、36.13%、33.48%。主要因素有：报告期，受产品构造转变、销售市场市场竞争激烈等因素影响，利润率下降；企业不断加大新兴业务的研发投入和新产品研发、提升抢占市场、人力成本提升或其他原因成本费用增长幅度比较大；除此之外，企业2022年计提资产减值损害8,073.55万余元，较上年提高354.18%。

三、风险防范

本公告所述2022本年度关键财务报表为基本计算数据信息，归属于上市公司股东的纯利润等关键指标可能和企业2022年年报中公布的数据信息有所差异，实际数据信息以企业2022年年报中公布的数据信息为标准，报请投资人注意投资风险。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

股东会

2023年2月28日

证券代码：688002证券简称：睿创微纳公示序号：2023-014

可转债编码：118030可转债通称：睿创可转债

烟台睿创微纳技术股份有限公司

有关2022本年度计提资产减值准备的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、2022本年度计提资产减值准备状况简述

根据企业的具体生产经营情况和行业市场形势等多种因素，依据《企业会计准则第8号--资产减值》以及相关会计制度要求，为客观性、公允价值地体现企业截止到2022年12月31日的经营情况及经营业绩，经公司及下属子公司对各类资产、库存商品和长期资产等方面进行全面充分的评估与分析，觉得以上财产中一部分财产存在一定的资产减值征兆。经公司财务部基本摸排及计算，预估今天计提资产减值损失总额为8,073.55万左右。具体情况如下表所显示:

二、计提资产减值准备事项具体说明

（一）资产减值准备的会计制度

资产负债表日按成本和可变现净值孰低计量，在确认存货的可变现净值时，以获得的靠谱直接证据为载体，而且考虑到拥有库存商品的效果、资产负债表日后事宜影响因素。

资产减值准备一般按单独库存商品新项目记提，针对总数多种多样、价格相对较低的库存商品，按库存商品类型记提。出自于谨慎原则，我们公司对于原料库存报表三年以上的那一部分（不包括实体类）全额的记提降价；对产品及半成品加工选用某些可能市场价的方法确认其可变现净值，并对某些计提存货跌价提前准备。

资产负债表日假如之前减记存货价值影响因素已经消失，则减记金额给予修复，并在原有已计提资产减值准备金额内转入，转到金额计入。

（二）2022本年度资产减值准备的记提清单

1、出自于谨慎性原则考虑到，3年及以上原料全额的计提跌价准备，今年新增加3年及以上原料968.78万余元。

2、企业为了适应以前卫生防疫市场的需求，开发设计了一系列红外测温仪商品，随着我国出行政策调节，此类商品市场的需求极速转变降低，必须并对原料记提2,184.36万余元资产减值准备，对半制品和成品记提2,209.91万余元资产减值准备。

3、随着对红外线领域原材料可以用周期全面了解和更精确分辨，一部分库存商品因市场的需求转变、质量隐患等因素计提跌价准备，额度2,710.51万余元。

三、此次计提资产减值准备对企业的危害

2022本年度企业合并财务报表确定资产减值准备8,073.55万余元，降低企业合并财务报表资产总额8,073.55万余元，降低企业2022本年度归属于母公司所有者的纯利润6,758.28万余元。此次计提资产减值准备都是基于企业具体情况和企业会计准则所做出的分辨，真实反映了财务状况，不属于财务会计记提方式的变动，合乎法规和企业的实际情况，对企业的生产运营无深远影响。

四、此次计提资产减值准备所履行程序流程

（一）审计委员会的履职

公司在2023年2月25日召开审计委员会2023年第二次临时会议，审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》，审计委员会觉得公司本次计提资产减值准备，都是基于谨慎原则，合乎《企业会计准则》与公司会计制度的有关规定，计提资产减值准备根据充足可以客观性、公允价值地体现公司财务情况及经营业绩，符合公司具体情况。允许公司本次计提资产减值准备。

（二）股东会、职工监事的决议程序流程

公司在2023年2月27日召开第三届股东会第五次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》，允许公司本次计提资产减值准备。

（三）独董建议

公司独立董事觉得：此次计提资产减值准备根据谨慎原则，合乎《企业会计准则》与公司会计制度等有关规定，计提资产减值准备根据充足，可以客观性、公允价值地体现公司财务情况及经营业绩，符合公司具体情况，有利于向投资者提供更加真实、靠谱、准确的财务信息。决策制定合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。全体人员独董一致同意公司本次计提资产减值准备。

（四）职工监事建议

公司监事会觉得：此次计提资产减值准备合乎《企业会计准则》以及公司有关会计制度的相关规定，符合公司具体情况。计提资产减值准备后，可以更加客观性公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，此次计提资产减值准备决策制定标准，合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与整体股东利益的情形。

五、别的表明

此次计提资产减值准备事宜是和会计事务所基本沟通交流的结论，但还没有经会计事务所财务审计，实际数据信息以企业2022年年报中公布的数据信息为标准，报请投资人注意投资风险。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

股东会

2023年2月28日

证券代码：688002证券简称：睿创微纳公示序号：2023-015

可转债编码：118030可转债通称：睿创可转债

烟台睿创微纳技术股份有限公司

有关应用可转换债券募资向分公司

给予贷款以执行募投项目的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

烟台睿创微纳技术股份有限公司（下称“企业”或“睿创微纳”）于2023年2月27日举办第三届股东会第五次会议和第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》，允许公司使用可转换债券募资向控股子公司烟台市艾睿光电科技公司（下称“艾睿光电”）、向控股子公司合肥市英睿系统软件科技有限公司（下称“合肥市英睿”）、向子公司烟台市齐新半导体技术研究院有限公司（下称“齐新半导体材料”）给予贷款以执行募投项目。公司独立董事、职工监事发布了很明确的同意意见，承销商中信证券股份有限责任公司（下称“承销商”）对该事宜出具了很明确的审查建议。现就相关情况公告如下：

一、募资基本概况

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）开具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕2749号），企业批准向不特定对象发售可转换公司债券发行数量为1,564.69引马镇，每一张颜值为人民币100元，募资总额为156,469.00万余元，扣减包销及证券承销费用等与发售相关费用总计rmb989.94万余元后，募资净收益为155,479.06万余元。以上募资已经全部及时，经信永中和会计事务所（特殊普通合伙）检审并提交“XYZH/2023BJAA1B0001”《验资报告》。以上募资到帐后，已经全部存放于经董事会准许开办的募资重点账户中，公司和承销商、储存募资的银行业签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目状况

此次向不特定对象发售可转换公司债券募资总额不超过156,469.08万余元（含），扣减发行费后，募投拟用以下列新项目：

企业：万余元

三、应用募资向分公司给予贷款状况

结合公司《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，企业募集资金投资项目中“艾睿光电红外热成像仪整个设备新项目”的实施主体为公司全资子公司艾睿光电，募资投资额为61,909.06万余元。为确保募投项目的顺利推进，企业拟以贷款方式将61,909.06万余元募资从募集资金专户划拨至“艾睿光电红外热成像仪整个设备新项目”募集资金专户。贷款期限为自具体贷款生效日不得超过3年，贷款年利率为免息。依据募集资金投资项目基本建设实际需求，到期时可续借或提前还贷。此次贷款仅限于用以募投项目的实行，不可以作为别的主要用途。

结合公司《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，企业募集资金投资项目中“合肥市英睿红外热成像仪终端设备新项目”的实施主体为公司全资子公司合肥市英睿，募资项目投资总额为13,500.00万余元。为确保募投项目的顺利推进，企业拟以贷款方式将13,500.00万余元募资从募集资金专户划拨至“合肥市英睿红外热成像仪终端设备新项目”募集资金专户。贷款期限为自具体贷款之日起不得超过3年，贷款年利率为免息。依据募集资金投资项目基本建设实际需求，到期时可续借或提前还贷。此次贷款仅限于用以募投项目的实行，不可以作为别的主要用途。

结合公司《烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，企业募集资金投资项目中“智能光电传感器研发中试平台”的实施主体为公司发展子公司齐新半导体材料，募资投资额为40,000.00万余元。为确保募投项目的顺利推进，企业拟以贷款方式将40,000.00万余元募资从募集资金专户划拨至“智能光电传感器研发中试平台”募集资金专户。贷款期限为自具体贷款之日起不得超过2年，企业将根据同时期银行房贷利率（LPR）扣除资金利息，子公司公司股东把不对于此事新项目同比例给予贷款。依据募集资金投资项目基本建设实际需求，到期时可续借或提前还贷。此次贷款仅限于用以募投项目的实行，不可以作为别的主要用途。将来具体借款时，企业将和齐新半导体材料签署更加详尽的借款合同，保证齐新半导体材料严格执行募投项目需要使用募资，不容易危害上市企业权益。

四、贷款目标基本概况

（一）艾睿光电

注：以上2021年数据信息早已信永中和会计事务所财务审计。

（二）合肥市英睿

注：以上2021年数据信息早已信永中和会计事务所财务审计。

（三）齐新半导体材料

注：以上2021年数据信息早已信永中和会计事务所财务审计。

五、此次给予贷款的目地及对企业的危害

此次应用募资对分公司给予贷款，合乎募投项目的实行要求，有益于保

障募投项目顺利推进，合乎募集资金使用方案，找不到变向更改募集资金用途的现象。募资的使用方式、主要用途等合乎公司战略规划及其最新法律法规的相关规定，符合公司及公司股东利益。

六、此次给予贷款后募资管理方法

为加强企业募资管理与应用，维护债权人权益，以上分公司实施主体将设立募集资金专户，并和企业、开户行、承销商签定《募集资金专户存储四方监管协议》，严格执行《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章的需求正确使用募资。企业将依据相关事宜工作进展，严格执行法规和时履行信息披露义务。

七、有关决议决策制定

公司在2023年2月27日召开第三届股东会第五次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》。公司独立董事、职工监事对于该事宜发布了同意意见。以上事宜不用提交公司股东大会审议。

八、重点建议表明

（一）独董建议

独董觉得：公司本次应用可转换债券募资向分公司给予贷款用以执行募投项目，都是基于募投项目实施主体的建立必须，合乎募集资金使用方案，有益于达到募投项目融资需求，确保募投项目的顺利推进。以上募资的使用方式没有改变募资的用处，该提案的决议程序流程合乎最新法律法规和企业章程的相关规定，不存在损害股东利益的情形。全体人员独董一致同意应用可转换债券募资向分公司给予贷款用以执行募投项目。

（二）职工监事建议

职工监事觉得：公司使用可转换债券募资对分公司给予贷款用以执行募集资金投资项目，都是基于募投项目的建立必须，有益于确保募投项目顺利推进，合乎募集资金使用方案，找不到变向更改募集资金用途的现象。综上所述，职工监事允许应用可转换债券募资向分公司给予贷款用以执行募投项目。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司本次应用一部分募资向分公司给予贷款以执行募投项目事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程。此次应用一部分募资向分公司给予贷款事宜都是基于企业募集资金使用计划实施的实际必须，合乎募资的应用方案，不存在损害公司与股东利益的情形，不属于变向更改募集资金用途，不受影响募资融资计划的正常进行，合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》法规和企业募资资金管理制度的规定要求。综上所述，承销商对公司本次应用一部分募资向分公司艾睿光电、合肥市英睿及齐新半导体材料给予贷款执行募投项目事宜情况属实。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

股东会

2023年2月28日

证券代码：688002证券简称：睿创微纳公示序号：2023-016

可转债编码：118030可转债通称：睿创可转债

烟台睿创微纳技术股份有限公司

有关设立募资重点帐户

并签署募资四方监管协议的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、募资基本概况

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）开具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕2749号），企业批准向不特定对象发售可转换公司债券发行数量为1,564.69引马镇，每一张颜值为人民币100元，募资总额为156,469.00万余元，扣减包销及证券承销费用等与发售相关费用总计rmb989.94万余元后，募资净收益为155,479.06万余元。以上募资已经全部及时，经信永中和会计事务所（特殊普通合伙）检审并提交“XYZH/2023BJAA1B0001”《验资报告》。以上募资到帐后，已经全部存放于经董事会准许开办的募资重点账户中，公司和承销商、储存募资的银行业签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况详细公司在2023年1月13日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公示序号：2023-005）。

二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签署情况及募集资金专户设立状况

公司在2023年2月27日举办第三届股东会第五次会议和第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》，允许公司使用可转换债券募资向控股子公司烟台市艾睿光电科技公司（下称“艾睿光电”）、向控股子公司合肥市英睿系统软件科技有限公司（下称“合肥市英睿”）、向子公司烟台市齐新半导体技术研究院有限公司（下称“齐新半导体材料”）给予贷款以执行募投项目。具体情况请参阅公司在2023年2月28日公布的《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公示序号：2023-015）。

公司及控股子公司艾睿光电、控股子公司合肥市英睿、子公司齐新半导体材料与中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）、储放募资银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议中的募集资金专户设立情况如下：

三、《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容

（一）四方监管协议一主要内容

公司及控股子公司艾睿光电与广发证券、招商银行股份有限责任公司烟台市支行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容为：

招标方：烟台睿创微纳技术股份有限公司（下称“招标方一”）

广东艾睿光电科技公司（下称“招标方二”，“招标方一”与“招标方二”合称之为“招标方”）

承包方：招商银行股份有限责任公司烟台市支行（下称“承包方”）

丙方：中信证券股份有限责任公司（承销商）（下称“丙方”）

为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，多方经商议，达到如下所示协议书：

1、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“资金”），账户为535902463010117，截至【2023】年【01】月【06】日，资金额度为【0.00】万余元。该资金仅限于招标方二【“艾睿光电红外热成像仪整个设备新项目”】募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将资金里的部分资金以符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。招标方应先商品的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。招标方服务承诺以上商品提前兑取、期满或者进行出让后把资金立即转到本协议所规定的募集资金专户进行监管，并告知丙方。以上商品不可质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或是作为别的主要用途。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为招标方一的承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理制度对招标方募资管理方法事宜做好本职工作，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时要与此同时查验资金存放状况。

5、招标方受权丙方指定保荐代表人【刘芮辰】、【安楠】随时都可以到承包方查看、打印招标方二资金的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关资金的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的工作员向乙方查看招标方二资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方分月（每个月【10】日前）向甲方出示真正、精确、完整的资金银行对账单，并抄赠给丙方。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方的支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

8、招标方二1次或12月之内总计从资金取出的金额超过5,000万余元而且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益的20%的，甲方公司及承包方必须在付款后5个工作日内立即以电子邮件形式通告丙方，并提供资金的开支明细。

9、丙方有权利根据有关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本协议书第16条规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

10、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研资金情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

11、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

12、本协议自多方法人代表（责任人）或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章之日起起效，至资金资产所有开支结束且丙方督查期结束后无效。

13、假如本协议任何一方违背最新法律法规或本协议项下的一切要求而给方经济损失，违约方需承担所产生的一切义务，并赔偿守约方因而而遭到的所有损害和成本。

14、本协议项下所形成的或者与本协议相关的一切异议，首先应该在异议多方中间协商处理。假如协商处理不了，异议多方应当提交位于北京的北京仲裁委员会，并按照其递交诉讼时高效的仲裁规则开展最终裁决。诉讼运用汉语开展。法院裁判为终局裁决，对多方都有约束。

15、本协议一式【六】份，多方各持一份，向上海交易所、证监会【山东省】监管局各上报一份，其他留招标方预留。

（二）四方监管协议二主要内容

公司及控股子公司合肥市英睿与广发证券、招商银行股份有限责任公司合肥市支行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容为：

招标方：烟台睿创微纳技术股份有限公司（下称“招标方一”）

合肥市英睿系统软件科技有限公司（下称“招标方二”，“招标方一”与“招标方二”合称之为“招标方”）

承包方：招商银行股份有限责任公司合肥市支行（下称“承包方”）

丙方：中信证券股份有限责任公司（承销商）（下称“丙方”）

为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，多方经商议，达到如下所示协议书：

1、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“资金”），账户为551906722310456，截至【2023】年【01】月【06】日，资金额度为【0.00】万余元。该资金仅限于招标方二【“合肥市英睿红外热成像仪终端设备新项目”】募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将资金里的部分资金以符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。招标方应先商品的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。招标方服务承诺以上商品提前兑取、期满或者进行出让后把资金立即转到本协议所规定的募集资金专户进行监管，并告知丙方。以上商品不可质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或是作为别的主要用途。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为招标方一的承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理制度对招标方募资管理方法事宜做好本职工作，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时要与此同时查验资金存放状况。

5、招标方受权丙方指定保荐代表人【刘芮辰】、【安楠】随时都可以到承包方查看、打印招标方二资金的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关资金的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的工作员向乙方查看招标方二资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方按月（每月【10】日前）向甲方出示真正、精确、完整的资金银行对账单，并抄赠给丙方。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方的支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

8、招标方二1次或12个月之内总计从资金取出的金额超过5,000万余元而且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益的20%的，甲方公司及承包方必须在付款后5个工作日内立即以电子邮件形式通告丙方，并提供资金的开支明细。

9、丙方有权利根据有关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本协议书第16条规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

10、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研资金情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

11、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

12、本协议自多方法人代表（责任人）或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章之日起起效，至资金资产所有开支结束且丙方督查期结束后无效。

13、假如本协议任何一方违背最新法律法规或本协议项下的一切要求而给方经济损失，违约方需承担所产生的一切义务，并赔偿守约方因而而遭到的所有损害和成本。

14、本协议项下所形成的或者与本协议相关的一切异议，首先应该在异议多方中间协商处理。假如协商处理不了，异议多方应当提交位于北京的北京仲裁委员会，并按照其递交诉讼时高效的仲裁规则开展最终裁决。诉讼运用汉语开展。法院裁判为终局裁决，对多方都有约束。

15、本协议一式【六】份，多方各持一份，向上海交易所、证监会【山东省】监管局各上报一份，其他留招标方预留。

（三）四方监管协议三主要内容

公司及子公司齐新半导体材料与广发证券、招商银行股份有限责任公司烟台市支行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容为：

招标方：烟台睿创微纳技术股份有限公司（下称“招标方一”）

烟台市齐新半导体技术研究院有限公司（下称“招标方二”，“招标方一”与“招标方二”合称之为“招标方”）

承包方：招商银行股份有限责任公司烟台市支行（下称“承包方”）

丙方：中信证券股份有限责任公司（承销商）（下称“丙方”）

为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，多方经商议，达到如下所示协议书：

1、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“资金”），账户为535904196610803，截至【2023】年【01】月【06】日，资金额度为【0.00】万余元。该资金仅限于招标方二【“智能光电传感器研发中试平台”】募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将资金里的部分资金以符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。招标方应先商品的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。招标方服务承诺以上商品提前兑取、期满或者进行出让后把资金立即转到本协议所规定的募集资金专户进行监管，并告知丙方。以上商品不可质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或是作为别的主要用途。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为招标方一的承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理制度对招标方募资管理方法事宜做好本职工作，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时要与此同时查验资金存放状况。

5、招标方受权丙方指定保荐代表人【刘芮辰】、【安楠】随时都可以到承包方查看、打印招标方二资金的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关资金的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的工作员向乙方查看招标方二资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方按月（每月【10】日前）向甲方出示真正、精确、完整的资金银行对账单，并抄赠给丙方。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方的支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

8、招标方二1次或12个月之内总计从资金取出的金额超过5,000万余元而且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益的20%的，甲方公司及承包方必须在付款后5个工作日内立即以电子邮件形式通告丙方，并提供资金的开支明细。

9、丙方有权利根据有关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本协议书第16条规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

10、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研资金情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

11、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

12、本协议自多方法人代表（责任人）或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章之日起起效，至资金资产所有开支结束且丙方督查期结束后无效。

13、假如本协议任何一方违背最新法律法规或本协议项下的一切要求而给方经济损失，违约方需承担所产生的一切义务，并赔偿守约方因而而遭到的所有损害和成本。

14、本协议项下所形成的或者与本协议相关的一切异议，首先应该在异议多方中间协商处理。假如协商处理不了，异议多方应当提交位于北京的北京仲裁委员会，并按照其递交诉讼时高效的仲裁规则开展最终裁决。诉讼运用汉语开展。法院裁判为终局裁决，对多方都有约束。

15、本协议一式【六】份，多方各持一份，向上海交易所、证监会【山东省】监管局各上报一份，其他留招标方预留。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

股东会

2023年2月28日

证券代码：688002证券简称：睿创微纳公示序号：2023-017

可转债编码：118030可转债通称：睿创可转债

烟台睿创微纳技术股份有限公司

第三届职工监事第五次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

烟台睿创微纳技术股份有限公司（通称“企业”）第三届职工监事第五次会议报告于2023年2月25日以电子邮箱方送到整体公司监事。大会于2023年2月27日在公司会议室以当场融合通信方式举办。例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。

此次会议由刘岩老先生集结并组织，会议的集结及举办程序流程合乎《公司法》等有关法律、政策法规、行政法规及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

此次会议到会公司监事通过决议，以记名投票表决方式已通过如下所示提案：

（一）表决通过《关于2022年度计提资产减值准备的议案》

此次计提资产减值准备合乎《企业会计准则》以及公司有关会计制度的相关规定，符合公司具体情况。计提资产减值准备后，可以更加客观公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，此次计提资产减值准备决策制定标准，合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与整体股东利益的情形。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案上述具体内容详细企业发表上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）的

《关于2022年度计提资产减值准备的公告》（2023-014）。

（二）表决通过《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》

公司使用可转换债券募资对分公司给予贷款用以执行募集资金投资项目，都是基于募投项目的建立必须，有益于确保募投项目顺利推进，合乎募集资金使用方案，找不到变向更改募集资金用途的现象。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案上述具体内容详细企业发表上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于使用可转债募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的公告》（2023-015）。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

职工监事

2023年2月28日