证券代码：600395证券简称：盘江股份序号：临2023-008

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

贵州省盘江原煤有限责任公司（下称“企业”）第六届股东会2023年第一次临时会议于2023年2月24日以通信方式举办。会议由公司董事长周家道先生组织，应出席会议执行董事9人，具体出席会议执行董事9人。大会合乎《公司法》和《公司章程》等相关规定，合法有效。

列席会议的执行董事通过用心决议，以记名投票的表决方式，审议通过了下列提案：

一、关于公司为贵州省盘江恒普煤矿有限责任公司发耳二矿一期项目借款公司担保的议案

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。具体内容详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）公司新闻（临2023-009）。

为进一步达到发耳二矿一期项目建设资金要求，会议同意企业为贵州省盘江恒普煤矿有限责任公司（下称“恒普企业”）22,000万余元项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保，贷款年限53月，担保期限与贷款年限一致；与此同时恒普企业因其同样意义的有效资产向企业提供质押担保，反担保期限与担保期限一致。

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

企业承销商中信建投证券有限责任公司对该事项发布了无异议的审查建议。

二、关于公司向贵州省盘江新光发电有限公司提升项目投资的议案

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。具体内容详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）公司新闻（临2023-010）。

依照政策开发性金融专用工具信贷资金使用要求，会议同意企业以获得的开发银行贵州支行政策开发性金融专用工具借款5,400万余元，采用非公开协议书名义向控股子公司贵州省盘江新光发电有限公司提升项目投资5,400万余元，认缴制其新增加注册资金5,400万余元，用以盘江新光铁路货场专运线工程建设。此次增资扩股结束后，贵州省盘江新光发电有限公司注册资本变更为28.8917亿人民币。

三、2022年内审工作情况汇报

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

会议同意企业《2022年内部审计工作情况报告》。

四、2023年内审工作方案

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

会议同意企业《2023年内部审计工作计划》。

特此公告。

贵州省盘江原煤有限责任公司股东会

2023年2月27日

证券代码：600395证券简称：盘江股份序号：临2023-009

贵州省盘江原煤有限责任公司有关

为子公司项目投资公司担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●被担保人名字：贵州省盘江恒普煤矿有限责任公司（下称“恒普企业”）。

●此次担保额度及已具体为他们提供的担保余额：此次担保额度为22,000万余元。经公司第五届股东会2018年第三次临时会议表决通过，允许为恒普企业6亿人民币项目投资公司担保，已具体为他们提供的担保余额为48,230万余元。

●此次贷款担保是否存在质押担保：恒普企业因其同样意义的有效资产向企业提供质押担保。

●对外担保逾期总计总数：无。

一、贷款担保状况简述

（一）贷款担保基本概况

恒普企业是贵州省盘江原煤有限责任公司（下称“企业”）子公司。恒普企业隶属发耳二矿一期项目于2018年4月正式开工基本建设，首采工作台面已经在2022年12月进到联合试运转，为了进一步达到项目建设资金要求，恒普企业拟将金融企业申请项目借款22,000万余元，贷款年限为53月。依据银行信贷标准，恒普企业要求企业为以上项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保,与此同时恒普企业因其同样意义的有效资产向企业提供质押担保。

（二）这次贷款担保事宜决策制定

企业第六届股东会2023年第一次临时会议以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于公司为贵州盘江恒普煤业有限公司发耳二矿一期项目贷款提供担保的议案》（详细公示临2023-008）。依据《公司章程》要求，该事项归属于股东会审批权，不用报请股东大会审议。

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议，觉得：企业为恒普企业22,000万余元项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保，有益于处理恒普企业发耳二矿一期项目的建设融资需求，决议程序合法合理，与此同时恒普企业可以提供相应的质押担保，风险性相对性可控性，该事项不存在损害众多公司股东特别是中小型股东利益的情形，因而允许该事项。

二、被担保人基本概况

恒普公司成立于2009年1月，注册资金87,520.89万余元，主营业务为煤炭开采及销售，企业拥有股份比例为90%，贵州省省煤田地质局拥有股份比例为10%。截至2022年12月31日，恒普公司资产总额183,087万余元，总负债125,657万余元，其他综合收益总金额57,430万余元，期终负债率为68.63%（之上财务报表没经财务审计）。

三、担保协议主要内容

企业将依据恒普企业融资工作进展，依规与银行签定担保协议，为恒普企业22,000万余元项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保，贷款年限53月，担保期限与贷款年限一致。与此同时恒普企业以同样意义的有效资产向企业提供质押担保，反担保期限与担保期限一致。

四、股东会建议

为进一步达到发耳二矿一期项目建设资金要求，会议同意企业为恒普企业22,000万余元项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保，贷款年限53月，担保期限与贷款年限一致；与此同时恒普企业因其同样意义的有效资产向企业提供质押担保，反担保期限与担保期限一致。

五、承销商审查建议

经核实，企业承销商中信建投证券有限责任公司觉得：盘江股份此次为控股公司公司担保事宜合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和行政规章要求和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与股东利益的举动。董事会已表决通过《关于公司为贵州盘江恒普煤业有限公司发耳二矿一期项目贷款提供担保的议案》，独董发布了确立同意意见，决议程序流程依法依规。

综上所述，中信建投证券有限责任公司对盘江股份此次为子公司项目投资公司担保事宜情况属实。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保的总数

公司本次为恒普企业22,000万余元项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保，担保额度占公司最近一期经审计资产总额的比例为2.77%。到目前为止，经审核公司及子公司总计对外开放给予担保额度为33.10亿人民币（含此次担保额度），已具体对外开放给予担保余额为18.70亿人民币，占公司最近一期经审计资产总额的比例为23.52%。无贷款逾期贷款担保现象发生。

七、备查簿文档

1.企业第六届股东会2023年第一次临时会议决定；

2.公司独立董事建议；

3.中信建投证券有限责任公司关于贵州盘江原煤有限责任公司为子公司项目投资公司担保的审查建议。

特此公告。

贵州省盘江原煤有限责任公司股东会

2023年2月27日

证券代码：600395证券简称：盘江股份序号：临2023-010

贵州省盘江原煤有限责任公司

有关向贵州省盘江新光发电有限公司

提升项目投资的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●增资扩股标的名称：贵州省盘江新光发电有限公司（下称“新光企业”）。

●增资扩股额度：5,400万余元。

一、增资扩股状况简述

（一）增资扩股基本概况

新光企业是贵州省盘江原煤有限责任公司（下称“企业”）控股子公司，承担投建盘江新光2×66亿千瓦燃煤发电新项目，项目总投资为55.3734亿人民币，在其中铁路货场专运线5.4145亿人民币。依据2022年8月国常会精神实质，企业灵活运用新光企业铁路货场专运线新项目积极主动申请办理国常会政策开发性金融专用工具信用额度，获得5,400万余元政策性贷款，现此笔信贷资金已推广至企业，贷款用途为新光企业铁路货场专运线项目资本金资金投入。为了满足以上政策性贷款资金分配规定，公司拟采用非公开协议书名义向新光企业提升注册资本5,400万余元。增资扩股结束后，新光公司注册资金将增加至28.8917亿人民币。

（二）此次增资扩股事宜决策制定

企业第六届股东会2023年第一次临时会议以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于公司向贵州盘江新光发电有限公司增加投资的议案》（详细公示临2023-008）。

依据《公司章程》要求，该事项归属于股东会审批权，不用报请股东大会审议。此次增资扩股事宜并不属于关联方交易，都不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

二、新光企业概况

1.公司名字：贵州省盘江新光发电有限公司

2.成立年限：2020年12月22日

3.注册资金：28.3517亿人民币

4.法人代表：郑世勇

5.主营：电力生产、市场销售；电气设备及机械设备设备的安装与维护；电力工程技术服务与服务；煤灰、脱硫石膏粉；蒸气等电力生产的副产物生产及销售；普货交通运输。

6.公司股权结构：企业拥有其100%的股权。

7.经营情况：经大信会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，截至2022年12月31日，新光公司资产总额218,309万余元，总负债71,709万余元,资产总额146,600万余元。

三、增资方案主要内容

（一）增资方式

依据《贵州省国资委监管企业增资工作指引（试行）》有关规定，公司拟采用非公开协议书方法对新光企业进行增资扩股。

（二）增资扩股额度及自有资金

公司拟运用所取得的开发银行贵州支行政策开发性金融专用工具借款5,400万余元，以现金形式注资认缴制新光企业新增加注册资金5,400万余元。增资扩股结束后新光公司注册资金将增加至28.8917亿人民币，集团公司仍拥有新光企业100%股份。

（三）增资扩股主要用途

此次增资扩股资产主要运用于新光企业铁路货场专运线工程建设。

四、此次增资扩股对企业的危害

1.此次公司向新光企业提升投入的资金来源为企业取得的政策性贷款资产，占公司最近一期经审计净资产的0.68%，增资扩股结束后，集团公司仍拥有新光企业100%股份。

2.此次提升项目投资有益于加速新光企业盘江新光瓦窑田铁路货场专运线工程建设，提高新光企业电煤运输能力确保，提高新光公司整体竞争能力，有助于企业产业链延伸，提升企业抗风险。

五、备查簿文档

1.企业第六届股东会2023年第一次临时会议决定。

特此公告。

贵州省盘江原煤有限责任公司股东会

2023年2月27日

证券代码：600395证券简称：盘江股份序号：临2023-011

贵州省盘江原煤有限责任公司

第六届职工监事2023年第一次临时会议

决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

贵州省盘江原煤有限责任公司（下称“企业”）第六届职工监事2023年第一次临时会议于2023年2月24日以通信方式举办。会议由企业监事长赖远忠老先生组织，应出席会议公司监事5人，具体出席会议公司监事5人。大会合乎《公司法》和《公司章程》等相关规定，合法有效。

参会的公司监事通过用心决议，以记名投票的表决方式，审议通过了下列提案：

一、关于公司为贵州省盘江恒普煤矿有限责任公司发耳二矿一期项目借款公司担保的议案

决议结论：5票允许，0票抵制，0票放弃。

职工监事觉得：企业为贵州省盘江恒普煤矿有限责任公司22,000万余元项目投资给予全额的连带责任保证贷款担保，有益于处理发耳二矿一期项目的建设融资需求，符合公司做强做优做大煤碳主营业务发展的趋势，有利于提升企业煤炭产能经营规模，与此同时贵州省盘江恒普煤矿有限责任公司可以提供相应的质押担保，风险性相对性可控性。该事项不存在损害众多公司股东特别是中小型股东利益的情形，因而允许该事项。

二、2022年内审工作情况汇报

决议结论：5票允许，0票抵制，0票放弃。

职工监事觉得：企业根据相关法律法规和内部控制制度等相关要求，依照内审工作方案，按照有关规定进行内审工作，《2022年内部审计工作情况报告》真正、客观的体现了企业内部控制的建立与运行状况，推动了企业内部控制体系的不断完善，符合我国法律法规、政策法规及其行政法规等相关要求，因而允许该事项。

三、2023年内审工作方案

决议结论：5票允许，0票抵制，0票放弃。

职工监事觉得：企业《2023年内部审计工作计划》紧盯重点行业、重大风险、重要环节，符合公司具体情况，有益于及早发现运营管理全过程存在的问题，从而进一步完善内控制度，预防内控风险，提升公司合规管理水准，因而允许该事项。

特此公告。

贵州省盘江原煤有限责任公司职工监事

2023年2月27日