证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2023-010

贵州盘江精煤有限公司

关于向贵州盘江新光发电有限公司增加投资的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 增资标的名称:贵州盘江新光发电有限公司(以下简称“新光公司”)。

● 增资金额：5400万元。

一、增资概述

(一)增资基本情况

新光公司是贵州盘江精煤有限公司(以下简称“公司”)的全资子公司，负责盘江新光2的投资和建设×66万千瓦燃煤发电项目总投资55.3734亿元，其中铁路货场专用线5.4145亿元。根据2022年8月国务院常务会议精神，公司充分利用新光铁路货场专用线项目积极申请政策开发金融工具配额，获得5400万元政策贷款，现贷款资金已投入公司，资金用途为新光铁路货场专用线项目资本投资。为满足上述政策性贷款资金使用要求，公司计划通过非公开协议向新光公司增加注册资本5400万元。增资完成后，新光公司注册资本将增加至28.8917亿元。

(二)本次增资决策程序

2023年第六届董事会第一次临时会议审议通过了《关于公司向贵州盘江新光发电有限公司增加投资的议案》(详见2023-008年公告)。

根据公司章程，该事项属于董事会的审批权限，无需提交股东大会审议。增资不属于相关交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、新光公司概况

1.公司名称：贵州盘江新光发电有限公司

2.成立时间：2020年12月22日

3.注册资本：28.3517亿元

4.法定代表人：郑世勇：

5.主营业务：电力生产销售、电力设备机械设备安装维护、电力技术咨询服务、粉煤灰、脱硫石膏、蒸汽等电力生产副产品生产销售、普通货物道路运输。

6.股权结构：公司持有其100%的股权。

7.财务状况:截至2022年12月31日，新光公司总资产218309万元，总负债71709万元，净资产1466600万元，经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计。

三、。增资计划的主要内容

(一)增资方式

根据《贵州省国有资产监督管理委员会监管企业增资指引（试行）》的有关规定，公司计划通过非公开协议增资新光公司。

(二)增资金额及资金来源

公司计划利用国家开发银行贵州分行政策性开发性金融工具贷款5400万元，以货币形式出资认购新光公司新注册资本5400万元。增资完成后，新光公司注册资本将增加至28.8917亿元，公司仍持有新光公司100%的股权。

(三)增资用途

增资资金主要用于新光公司铁路货场专用线项目建设。

四、增资对公司的影响

1.公司向新光公司增加投资的资金来源是公司获得的政策性贷款资金，占公司最近一期审计净资产的0.68%。增资完成后，公司仍持有新光公司100%的股权。

2.增加投资有利于加快新光公司盘江新光瓦窑田铁路货场专用线项目建设，增强新光公司电煤容量保证，提高新光公司整体竞争力，促进公司产业链延伸，提高公司抗风险能力。

五、备查文件

1.公司第六届董事会2023年第一次临时会议决议。

特此公告。

贵州盘江精煤有限公司董事会

2023年2月27日

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2023-008

贵州盘江精煤有限公司

2023年第六届董事会第一次临时会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

贵州盘江精煤有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一次临时会议于2023年2月24日召开。会议由公司董事长朱家道先生主持。会议董事9人，实际董事9人。会议符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，合法有效。

经认真审议，出席会议的董事以记名投票的形式审议通过了以下议案：

一、关于公司担保贵州盘江恒普煤业有限公司发耳二矿一期项目贷款的提案

投票结果:9票同意，0票反对，0票弃权。详见上海证券交易所网站。（http://www.sse.com.cn）公司公告(2023-009)。

为进一步满足发耳二矿一期项目建设资金需求，会议同意公司为贵州盘江恒普煤业有限公司（以下简称恒普煤业有限公司）提供全额连带责任担保，贷款期限为53个月，担保期限与贷款期限一致；恒普公司以同等价值的有效资产向公司提供反担保，反担保期限与担保期限一致。

公司独立董事就此事发表了同意的独立意见。

中信建投证券有限公司保荐机构对此事发表了无异议的核查意见。

二、关于公司向贵州盘江新光发电有限公司增加投资的提案

投票结果:9票同意，0票反对，0票弃权。详见上海证券交易所网站。（http://www.sse.com.cn）公司公告(临2023-010)。

根据政策开发金融工具贷款资金使用要求，会议同意公司获得国家开发银行贵州分行政策开发金融工具贷款5400万元，向全资子公司贵州盘江新光发电有限公司增加投资5400万元，认购新注册资本5400万元，盘江新光铁路货场专用线项目建设。增资完成后，贵州盘江新光发电有限公司注册资本变更为28.8917亿元。

三、2022年内部审计工作报告

投票结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

会议同意公司《2022年内部审计报告》。

四、2023年内部审计工作计划

投票结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

会议同意公司《2023年内部审计工作计划》。

特此公告。

贵州盘江精煤有限公司董事会

2023年2月27日

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2023-009

贵州盘江精煤有限公司

关于担保控股子公司项目贷款的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保人名称：贵州盘江恒普煤业有限公司（以下简称“恒普公司”）。

● 担保金额和实际提供的担保余额：担保金额为2.2万元。经公司第五届董事会第三次临时会议批准，同意为恒普6亿元项目贷款提供担保，实际提供的担保余额为48230万元。

● 本担保是否有反担保：恒普公司以同等价值的有效资产向公司提供反担保。

● 逾期对外担保累计数量：无。

一、担保概述

(一)保证基本情况

恒普是贵州盘江精煤有限公司(以下简称“公司”)的控股子公司。恒普公司发耳二矿一期工程于2018年4月正式开工建设，2022年12月进入联合试运行。为进一步满足项目建设资金需求，恒普计划向金融机构申请2.2万元的项目贷款，贷款期限为53个月。根据银行信用条件，恒普要求公司为上述项目贷款提供全额连带责任担保，恒普以同等价值的有效资产向公司提供反担保。

(二)本担保事项的决策程序

公司第六届董事会2023年第一次临时会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《贵州盘江恒普煤业有限公司第二矿项目贷款担保提案》（见2023-008年公告）。根据公司章程的规定，该事项属于董事会的审批权限，无需提交股东大会审议。

公司独立董事对事项发表了独立意见，认为公司为恒普公司22000万元项目贷款提供全额连带责任担保，有利于解决恒普公司第二矿项目建设资金需求，投票程序合法有效，同时恒普公司可以提供相应的反担保，风险相对可控，不损害大多数股东，特别是少数股东的利益，同意事项。

二是被担保人的基本情况

恒普公司成立于2009年1月，注册资本87520.89万元。其主要业务是煤炭开采和销售。公司持有90%的股权，贵州省煤田地质局持有10%的股权。截至2022年12月31日，恒普公司资产总额为183087万元，负债总额为125657万元，业主权益总额为57430万元，期末资产负债率为68.63%。

三、担保协议的主要内容

根据恒普的融资进展情况，公司将与金融机构签订担保协议，为恒普2000万元项目贷款提供全额连带责任担保。贷款期限为53个月，与贷款期限一致。同时，恒普公司以同等价值的有效资产向公司提供反担保，反担保期限与担保期限一致。

四、董事会意见

为进一步满足二矿一期项目建设资金需求，会议同意公司为恒普2000万元项目贷款提供全额连带责任担保，贷款期限为53个月，担保期限与贷款期限一致；恒普以同等价值的有效资产向公司提供反担保，反担保期限与担保期限一致。

五、保荐机构核查意见

经核实，公司赞助商中信建设投资证券有限公司认为：盘江股份按照公司法、上海证券交易所股票上市规则等法律、法规和规范性文件的要求和公司章程，不损害公司和股东的利益。公司董事会审议通过了《关于公司担保贵州盘江恒普煤业有限公司第一阶段项目贷款的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，投票程序合法合规。

综上所述，中信建投证券有限公司对盘江股份为控股子公司项目贷款提供担保无异议。

六、对外担保和逾期担保的累计数量

公司为恒普公司22000万元项目贷款提供全额连带责任担保，担保金额占公司最近一期经审计净资产的2.77%。截至目前，经审批公司及控股子公司累计对外担保额度为33.10亿元(含本次担保额度)，实际对外担保余额为18.70亿元，占公司最近一期经审计净资产的23.52%。发生无逾期担保。

七、备查文件

1.公司第六届董事会2023年第一次临时会议决议；

2.公司独立董事意见；

3.中信建投证券有限公司关于贵州盘江精煤有限公司担保控股子公司项目贷款的验证意见。

特此公告。

贵州盘江精煤有限公司董事会

2023年2月27日

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2023-011

贵州盘江精煤有限公司

2023年第六届监事会第一次临时会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担其内容的真实性、准确性和完整性律责任。

贵州盘江精煤有限公司（以下简称“公司”）2023年第六届监事会第一次临时会议于2023年2月24日召开。会议由公司监事会主席赖元忠先生主持。会议监事5人，实际监事5人。会议符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，合法有效。

经认真审议，出席会议的监事以记名投票的形式审议通过了以下议案：

一、关于公司担保贵州盘江恒普煤业有限公司发耳二矿一期项目贷款的提案

投票结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为，公司为贵州盘江恒普煤炭有限公司22000万元项目贷款提供全额连带责任担保，有利于解决第一阶段项目建设资金需求，满足公司发展方向，有利于提高煤炭产能规模，贵州盘江恒普煤炭有限公司可提供相应的反担保，风险相对可控。该事项不损害广大股东特别是中小股东的利益，因此同意该事项。

2.2022年内部审计工作报告

投票结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司根据法律法规和内部控制制度，根据内部审计工作计划，根据内部审计工作规定，2022年内部审计工作报告真实客观地反映了公司内部控制制度的建立和运行，促进了公司内部控制制度的不断完善，符合国家法律、法规和部门规章的要求，同意事项。

2023年内部审计工作计划

投票结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为，2023年内部审计工作计划重点关注重点领域、重大风险、关键环节，符合公司实际情况，有利于及时发现管理过程中存在的问题，进一步完善内部控制体系，防范内部控制风险，提高公司合规经营水平，同意事项。

特此公告。

贵州盘江精煤有限公司监事会

2023年2月27日