证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2023-012

债券代码：113046 债券简称：金田可转债

宁波金田铜业(集团)有限公司

关于2023年第一次临时股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年3月15日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年3月15日 14点00分

召开地点：宁波市江北区慈城镇西路1号三楼多功能厅会议室

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年3月15日起，网上投票的起止时间：

至2023年3月15日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户、上海证券交易所投资者的投票 执行一一规范操作等相关规定。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已经公司第八届董事会第十二次和第八届监事会第七次会议审议通过。相关议案内容于2023年2月28日在公司指定的披露媒体和上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露。上海证券交易所网站将另行发布相关股东大会会议资料。

2、特别决议：第一、2项议案

3、对中小投资者单独计票的提案：第一、2项议案

4、无关联股东回避投票的议案：

回避表决的关联股东名称：无表决的关联股东名称：

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行表决权的总数是其名下所有股东账户持有的同类普通股和同品种优先股的总数。

持有多个股东账户的股东通过网上投票系统参加股东大会网上投票的，可以通过其任何股东账户参加。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为股东账户下的所有股东分别投票。

持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下的同类普通股和同一品种优先股的表决意见以各类股和品种股的第一次投票结果为准。

（3）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在对所有议案进行表决后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

(一)登记方式

1、个人股东登记时应持有个人身份证和上海证券交易所股票账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应当出示身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和上海证券交易所股票账户卡。

2、法定股东登记时，法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和上海证券交易所股票账户卡；法定代表人委托代理人出席会议的，应当出示身份证、营业执照复印件（加盖公章）和上海证券交易所股票账户卡，法定代表人签署并加盖法人公章。

3、公司股东可以通过信件或传真登记，公司不接受电话登记。

(二)登记时间:2023年3月14日(星期二)：30-11：30，13：00-16：30

(3)登记地点:浙江省宁波市江北区慈城镇西路1号董事会秘书处(办公楼7008办公室)

六、其他事项

(一)会议联系方式

联系人：丁星驰

联系电话：0574-83005059

联系传真：0574-87597573

联系地址：浙江省宁波市江北区慈城镇西西路1号

邮政编码：315034

(二)会议费用

会议期限为半天，股东自行承担交通和住宿费用。

（三）其他

出席会议的人员应在会议开始前半小时内到达会议地点。

特此公告。

宁波金田铜业(集团)有限公司董事会

2023年2月28日

附件1：授权委托书

报备文件

公司第八届董事会第十二次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

宁波金田铜业(集团)有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席贵公司2023年3月15日召开的第一次临时股东大会，代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2023-010

债券代码：113046 债券简称：金田可转债

宁波金田铜业(集团)有限公司

第八届董事会第十二次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

2023年2月21日，宁波金田铜业(集团)有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十二次会议(以下简称“本次会议”)通知书面、电子邮件发布，会议于2023年2月24日通过通讯表决举行。本次会议由公司董事长楼国强先生主持，董事8人，董事8人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

二、董事会会议审议情况

会议审议并表决通过下列议案：

(一)审议通过《公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行登记管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，经董事会逐项自查论证公司实际情况及相关事项，认为公司条件符合现行法律、法规和规范性文件中可转换公司债券的有关规定。可转换公司债券发行给非特定对象的条件。

本案属于公司2022年第一次临时股东大会授权董事会全权办理本次发行相关事宜的范围，无需提交公司股东大会审议。

投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了同意的独立意见。

(二)审议通过《关于公司的》〈向不特定对象发行可转换公司债券计划的论证分析报告〉的议案》

详见上海证券交易所网站详情（www.sse.com.cn）上述披露的《金田股份向非特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案仍需提交股东大会审议。

(三)审议通过《关于公司的关于》〈可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)发给不特定对象〉的议案》

详见上海证券交易所网站详情（www.sse.com.cn）上述披露的《金田股份发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告(修订稿)》。

本案属于公司2022年第一次临时股东大会授权董事会全权办理本次发行相关事宜的范围，无需提交公司股东大会审议。

投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了同意的独立意见。

(四)审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券的议案》

为高效有序地完成向不特定对象发行可转换公司债券的工作，公司董事会根据有关法律、法规和公司章程的有关规定，要求股东大会授权董事会及其授权人在符合有关法律法规的前提下全面处理与发行有关的事项，包括但不限于：

1、根据国家法律法规、证券监管机构、证券交易所的有关规定和意见以及公司的具体情况，制定和实施可转换公司债券的具体计划，适当修订、调整和补充可转换债券的发行条款，明确具体发行条款和发行计划，制定和实施最终发行计划，包括但不限于确定发行规模、发行方式和对象、原股东优先配售比例、初始股价确定、股价修正、赎回、回售、债券利率、修订债券持有人会议规则、决定发行时间、增加募集资金账户、签署募集资金账户存储三方监管协议等与发行计划有关的一切事项；

2、根据有关部门对募集资金投资具体项目的审计、相关市场条件的变化、募集资金项目实施条件的变化等因素进行综合判断，并在股东大会授权范围内调整或决定募集资金的使用和具体安排；

3、签署、修改、补充、提交、报告、执行本次发行过程中的所有相关协议、申请文件等重要文件，并办理相关发行申请、审批、登记、备案手续；

4、聘请中介机构办理本次发行的相关工作，包括但不限于根据监管部门和证券交易所的要求，签订聘请中介机构的协议，制作、修改、提交本次发行的相关申请文件和回复查询，并决定向相应的中介机构支付报酬；

5、根据可转换债券的发行和转换，及时修改公司章程的有关规定，办理工商备案、注册资本变更登记、可转换公司债券上市等事项；

6、如果证券监管部门和证券交易所对可转换公司债券政策有新的规定或证券监管部门有其他具体要求，根据证券监管部门的新政策或具体要求，具体发行相应调整银行计划(但股东大会重新表决的相关法律法规和公司章程除外)；

7、在不可抗力或其他足以使发行计划难以实施的情况下，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果，或者发行可转换债券政策发生变化时，决定推迟发行计划的实施；

8、根据相关法律法规的要求，对可转换公司债券发行对即期回报的稀释影响进行分析、研究和论证，制定并实施填补即期回报的相关措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，修改、补充和完善原框架内的相关分析和措施，并全权处理其他与此相关的事项；

9、可转换债券存续期间，在股东大会审议通过的框架和原则下，按照有关法律法规、有关监管部门、证券交易所的批准和公司章程的规定，全面处理与可转换债券赎回、转换、回售有关的一切事项；

10、在有关法律法规允许的情况下，处理与本次发行有关的、必要的、适当的或适当的其他事项。

除第五项、第七项至第九项授权有效期为相关事项完成之日，其余授权有效期自股东大会批准之日起12个月内有效。

投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案仍需提交股东大会审议。

(五)审议通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

详见上海证券交易所网站详情（www.sse.com.cn）上述披露的《金田股份关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》(公告号:2023-012)。

投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

宁波金田铜业(集团)有限公司董事会

2023年2月27日

证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2023-011

债券代码：113046 债券简称：金田可转债

宁波金田铜业(集团)有限公司

第八届监事会第七次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

宁波金田铜业(集团)有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会第七次会议(以下简称“本次会议”)于2023年2月21日通过电子邮件和书面形式发布，会议于2023年2月24日在公司六楼会议室举行。会议由公司监事会主席余燕主持，监事3人，实际监事3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

二、监事会会议审议情况

会议审议并表决通过下列议案：

(一)审议通过《公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行登记管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，经逐项自查论证公司实际情况及相关事项，认为公司条件符合现行法律、法规和规范性文件中可转换公司债券的有关规定。可转换公司债券发行给非特定对象的条件。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

(二)审议通过《关于公司的》〈向不特定对象发行可转换公司债券计划的论证分析报告〉的议案》

详见上海证券交易所网站详情（www.sse.com.cn）上述披露的《金田股份向非特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案仍需提交股东大会审议。

(三)审议通过《关于公司的关于》〈可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)发给不特定对象〉的议案》

详见上海证券交易所网站详情（www.sse.com.cn）上述披露的《金田股份发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告(修订稿)》。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

宁波金田铜业（集团）有限公司监事会

2023年2月27日